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1、涉 案 企 業合規20問2023COMPLIANCE CLUBEDITION法治是最好的營商環境在當今復雜多變充滿挑戰和變的社會環境中，涉案企業合規已經成為企業和組織管理的重要環。與此同時，監管機構對企業的合規要求也在不斷提，企業合規已經不再只是道德和社會責任的問題，而是項關系到企業存與發展的戰略考量。因此，深了解和掌握涉案企業合規的核問題，對于保護企業的聲譽、維護社會公正和法治體系的穩定，具有關重要的意義。本書的標是幫助您在理解涉案企業合規的核的問題，以及理解和應對臨的挑戰。通過回答20個核問題，我們將探討涉案企業合規的適對象、類型、合規整改的條件、專項合規計劃所涉領域、合規不起訴全流程等內

2、容。我希望這些問題能夠引發您的思考，并為您在刑事合規領域做出明智的決策提供幫助，幫助您建個強而可持續的合規框架。涉案企業合規是項永恒的課題，而我們將不斷努探索和分享最佳實踐，以推動企業合規發展，促進公平、透明、可持續的商業環境。同時，我也感謝您的閱讀和關注，您的持是我們不斷進步的動。祝愿您在閱讀涉案企業合規20問書的過程中獲得有益的信息和啟發，希望這份書成為您涉案企業合規旅程中的良好伴侶。主編：楊坤 卷語PREFACE主編楊坤北京市德鴻律師事務所 律師律師、企業合規師復合背景合規北極星主理擅領域：刑交叉、公司業務、企業合規、企業刑事合規編委會編委會成員梅江May媒體法律Compliance C

3、lub 創始合規小的錘煉計劃創始 小紅書合規領域垂直賽道頭部博主吳冰沁CicelyCompliance Club聯合創始業頭部外企從事Legal&Compliance 作法務合規任意主理擅領域：外企合規、反壟斷、反不正當競爭劉卓歡東君和政通律師事務所 律師 擅領域：投融資并購重組、公司治理與商業模式合規、融不良資產投資與處置Compliance Club個合規與社交相結合的組織，并致打造陪伴 Compliance 小伙伴深度社交、智識成、靈陪伴的社群。前搭建了6個對Compliance 有夠passion和 love的垂直社群，輻射全國各地，少量境外，社群共計2000余名。Compliance

4、 Club強調以共創、賦能為的。Club旨在將不同業、不同領域的優秀 才聚集起來，通過“學之、補之短”、碰撞花。堅信集體的量幫助每個成，從而得到集體的成。在Compliance Club，我們尋找的不是單純的知識，而是認知、啟發、窮的可能性。Compliance Club 創始：MayCompliance Club保留對本書的所有權利。未經權利書許可，任何不得以任何形式或通過任何式復制或轉載本書內容。如您欲進步了解本書所涉及的內容，您可以通過下列聯系式聯系我們。編著單位Compliance掃碼添加好友 啟動涉案企業合規整改前需要知曉的內容：、涉案企業合規案件的適對象，是否只能是企業才能適？個可

5、否適？適的對象為公司、企業等市場主體在產經營活動中涉及的經濟犯罪與職務犯罪等案件，既包括公司、企業等實施的單位犯罪，也包括公司企業實際控制、經營管理員、關鍵技術員等實施的與產經營活動密切相關的犯罪案件。也就是說，能夠適涉案企業合規的情況，必須是與企業產經營活動有關；同時，涉案企業合規制度的適既可以是單位犯罪案件，也可以是個犯罪案件。、涉案企業合規案件的企業范圍有哪些？包括各類市場主體，主要是指企業以及與涉案企業相關聯企業，國企企、內資外資、中小微企業等。三、涉案企業合規案件的類型有哪些？企業經濟活動涉及的各種經濟犯罪、職務犯罪，主要包括商業賄賂類犯罪、破壞融管理秩序類犯罪、擾亂市場秩序類犯罪、

6、產責任類犯罪、危害稅收征管類犯罪、環境資源保護類犯罪、危害信息絡案全類犯罪等。四、涉案企業合規整改必須同時滿的三個條件：（）涉案企業、個認罪認罰;（）涉案企業能夠正常產經營，承諾建或完善企業合規制度，具備啟動第三機制的基本條件;（三）涉案企業愿適第三機制。page|01五、對于具有下列情形之的涉案企業合規犯罪案件，不適企業合規試點以及第三機制：（）個為進違法犯罪活動而設公司、企業的；（）公司、企業設后以實施犯罪為主要活動的；（三）公司、企業員盜單位名義實施犯罪的；（四）涉嫌危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪的；（五）其他不宜適的情形。六、涉案企業想做合規不起訴，需要做哪些？該向誰申請，何時申請？涉

7、案企業想做合規不起訴，先需要涉案企業、個認罪認罰；涉案企業能夠正常產經營，承諾建或完善企業合規制度，具備啟動第三機制的基本條件。涉案企業愿適第三機制，作為其適的前提條件。涉案企業提出合規不起訴的申請般應在審查起訴階段提出，般應同時提交企業合規整改承諾書及涉案合規整改計劃。七、涉案企業要做合規，如何委托律師？從事涉案企業合規的律師，不僅需要扎實的法律功底及作經驗，還需要對涉案企業合規的各要素、把控關鍵節點、作流程、建實際有效可落地執的企業合規體系等系列內容、并與第三監督機制、檢察院的溝通及配合有效。所以涉案企業合規，應盡量委托有相關的經驗的律師進合規整改，才能更好地保證順利通過驗收，進而達到合規

8、不起訴的的。page|02啟動涉案企業合規整改前需要知曉的內容：、涉案企業合規案件整改的啟動式主要包括以下三種：（）可以依申請啟動，涉案企業、個及其訴訟代理、辯護或者其他相關單位、員提出適企業合規以及第三機制申請的，檢察院應當依法受理并進審查。（）可以依職權啟動：檢察院經審查認為涉企犯罪案件符合第三機制適條件的，可以商請本地區第三機制管委會啟動第三機制。（三）可以依建議啟動：公安機關、紀檢監察機關、法院等辦案機關提出適涉案企業合規整改建議的，檢察院參照前款規定處理。九、涉案合規企業提交的合規計劃應包括哪些主要的內容？涉案合規企業提交的合規計劃，應主要圍繞與企業涉嫌犯罪有密切聯系的企業內部治理機

9、構、規章制度、員管理等存在的問題，制定可的合規管理規范，構建有效的合規組織體系，健全合規險防范報告機制，彌補企業制度建設和監督管理漏洞，防再次發相同或類似的違法犯罪為。、涉案企業合規專項合規計劃的涉及領域：（）反商業賄賂類（）財務及涉稅類（三）安全和環境保護類（四）數據安全類（五）知識產權類（六）市場交易類（七）勞動類（）商業伙伴類（九）反洗錢類（）其他需要重點關注的領域page|03、涉案企業合規的考察期限般是多少？因為涉案合規不起訴的案件多是在審查起訴階段辦理的，同時因為審查起訴的階段的時間較短，故只能借取保候審（按照法律規定不能超過1年）的時限來延考察期限。所以前涉案企業合規考察期限從1

10、個到11個不等，其中較常的期限為4個到7個。、針對小微企業，合規整改的式有何特殊點：針對小微企業，檢察機關創設了簡式合規的式，主要體現在簡化程序。具體體現在：未提供第三監督機制的小微企業，檢察機關可以直接對涉案企業提交的合規計劃及整改報告進審查。page|04人民檢察院在辦理涉案合規企業時，有哪些權限？三、檢察院在辦理涉案合規企業過程中，作為依法作出批準或者不批準逮捕、起訴或不起訴以及是否變更強制措施，提出量刑建議或檢察建議、檢察意重要參考的合規材料有哪些？作為重要參考的合規材料，為第三組織合規考察書報告、涉案企業合規計劃、定期書報告等合規材料。四、檢察院通過第三機制，發現涉案企業或其他員存在

11、違法違規情形的，應當如何處理？檢察院應當依法將案件線索移送有關主管機關、公安機關或紀檢監察機關處理。五、負責辦理案件的檢察院應當履的主要職責有哪些？（）對第三組織組成員名單進備案審查，發現組成員存在明顯不適當情形的，及時向第三機制管委會提出意建議；（）對涉案企業合規計劃、定期書報告進審查，向第三組織提出意建議；（三）對第三組織合規考察書報告進審查，向第三機制管委會提出意建議，必要時開展調查核實作；（四）依法辦理涉案企業、個及其辯護、訴訟代理或者其他相關單位、員在第三機制運期間提出的申訴、控告或者有關申請、要求；（五）刑事訴訟法、檢察院刑事訴訟規則等法律、司法解釋規定的其他法定職責。page|0

12、5涉案企業合規中關于第三方組織及第三方機制，需要知悉的事項六、第三組織及組成員應當履的主要義務，有哪些？（）遵紀守法，勤勉盡責，客觀中；（）不得泄露履職過程中知悉的國家秘密、商業秘密和個隱私；（三）不得利履職便利，索取、收受賄賂或者法侵占涉案企業、個的財物；（四）不得利履職便利，擾涉案企業正常產經營活動。七、第三機制的專業員有哪些？及針對涉案合規企業的第三組成員的數額是多少？第三組織的組成員有：律師、注冊會計師、稅務師（注冊稅務師）、企業合規師、相關領域專家學者、有關業協會、商會、機構、社會團體等專業員。涉案合規企業的第三專業員般由37名組成，針對小微企業也可由2名專業員組成。、第三機制管委會

13、成員單位有哪些？主要包括：最檢察院、司法部、財政部、態環境部、國務院國資委、稅務總局、市場監督總局、全國商聯、中國貿易促進會等部。九、第三組織對涉案企業合規計劃的可性、有效性、全性進審查，重點審查的內容為：（）涉案企業完成合規計劃的可能性以及合規計劃本的可操作性；（）合規計劃對涉案企業預防治理涉嫌的犯罪為或類似違法犯罪為的實效性；（三）合規計劃是否覆蓋涉案企業在合規領域的薄弱環節和明顯漏洞；（四）其他根據涉案企業實際情況需要重點審查的內容。page|06、第三組織在考察期屆滿后，企業提交的合規考察書報告應當包括的主要內容：（）涉案企業履合規承諾，落實合規計劃情況；（）第三組織開展了解、監督、評

14、估和考核情況；（三）第三組織監督評估的程序，法和依據；（四）監督評估結論及意建議；（五）其他需要說明的問題。、第三組織對涉案企業專項合規整改計劃和相關合規管理體系有效性的評估，重點包括以下內容：（）對涉案合規險的有效識別、控制；（）對違規、違法為的及時處置；（三）合規管理機構或管理員的合理配置；（四）合規管理制度機制建以及物的充分保障；（五）監測、舉報、調查、處理機制及合規績效評價機制的正常運；（六）持續整改機制和合規化已經基本形成。、第三組織制定涉案合規企業評估指標體系中主評估指標權重主要考量的因素有哪些？評估指標的權重要根據涉案企業類型、規模、業務范圍、業特點以及涉罪為等因素設置，并適當提

15、合規管理的重點領域、薄弱環節和重要崗位等指標的權重。三、第三機制管委會和檢察院對第三組織報送的合規考察書報告，重點審查的內容為：（）第三組織制定和執的評估案是否適當；（）評估材料是否全、客觀、專業，以持考察報告的結論；（三）第三組織或其他組成員是否存在可能影響公正履職的不當為或者涉嫌違法犯罪為。page|07重磅推薦：涉案企業合規不起訴的全流程四、涉案企業合規不起訴的全流程：（此為簡版，詳細版之后將在涉案企業刑事合規操作指引中詳細說明）檢察機關制發刑事合規險告知書涉案企業向檢察院出具合規承諾書涉案企業向檢察院出具專項合規計劃第三監管監督涉案企業按照合規整改計劃進合規建設（包括全的盡職調查、各環節的監管、監督及合規體系的建設、企業合規化的建設等）第三監管定期或不定期抽查涉案企業、定期就企業專項合規計劃的執情況進檢查和評估，并向檢察院書報告合規考察期滿，第三監督督促或協助涉案企業提交完整的查報告第三監管對合規實施效果進評價參加聽證，對檢察院的處理建議發表意經過驗收合格的，檢察院作出不起訴決定。引：1、涉案企業合規辦案冊最檢察院涉案企業合規研究指導組2、刑事合規業務指導冊婁濤Compliancepage|08