【研報】環保工程及服務行業專題報告：富國基金首創水務REIT投資分析報告-210608（49頁）.pdf

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1、公司具有寬廣的業務范圍及全國領先的產品創新能力。富國基金從 2008 年至2019年，先后推出首只創新封閉式債券基金;首只主動量化指數增強基金;首只創新分級債券基金;首只全球債券基金;首只跟蹤全市場指數的 ETF;發行國內第一批創新型定期開放債券基金;國內第一批深度創新定期開放債券基金;發行國內第一只浮動費率債券基金;第一只軍工概念指數分級基金;第一只國企改革概念指數分級基金;第一只工業4.0 概念指數分級基金;第一只新能源汽車概念指數分級基金;第一只體育概念指數分級基金;第一只境外三地上市的中國債權類 ETF;第一只引入海關數據的指數增強基金。首批發行養老 FOF 產品;首批發行開放式與封閉

2、式科創基金。富國基金是國內基金業首批管理債券基金的公司，以信用分析能力作為債券投資核心能力;固定收益團隊的平均從業年限約 8 年，旗下基金經理最近一年至最近五年的留職率均在業內前三分之一，中長期留職率更在業內排名靠前。富國基金設有基礎設施基金專門設置不動產基金管理部，部門主要負責公募REITs業務的推進和開展。不動產基金管理部下設有四個團隊，包括投資團隊、資本市場團隊、研究團隊和運營團隊：投資團隊主要負責基礎設施基金盡職調查，執行項目投資并購方案等;運營團隊負責具體基礎設施基金的日常運作管理，并按照基金合同約定主動履行基礎設施項目運營管理職責等;資本市場團隊主要負責基礎設施基金發行詢價、定價及

3、銷售推廣工作;研究團隊主要負責基礎設施基金提供研究支持。公司建立了基礎設施證券投資基金業務管理制度，規范基礎設施基金的發起、盡職調查、設立、運作等相關活動，有效防范和控制投資運作風險，保護投資者合法權益。公司設立了不動產基金管理部，下設公募REITs 投資團隊、公募REITs 運營團隊、公募REITs 研究團隊、公募REITs 資本市場團隊專門負責公司基礎設施基金業務的規劃、協調、決策、研究及考核等工作。同時，公司設立了公募REITs 立項審核委員會、公募 REITs項目評審委員會，介入基礎設施基金業務的立項和風險評審等主要環節，對基礎設施基金業務的關鍵節點進行風險把控。公司人力資源部根據基礎

4、設施基金業務特點制定科學、合理的薪酬考核體系，合理設定考核指標、權重及方式，與不同崗位的職責要求相適應，保證內部控制人員獨立、有效地履行內部控制職責。1、盡職調查制度：公司作為基金管理人為了調高盡職調查工作質量，制定了相應的基礎設施證券投資基金盡職調查工作管理辦法，對包括業務參與人的法律存續狀態、業務資質及相關業務經營情況、基礎設施項目的財務情況、對外借款情況、估值的合理性、形成和存續的合法性、轉讓的合法性、現金流情況及現金流歸集賬戶等各方面的盡職調查做了規定和細化。公司對基礎設施基金擬認購的資產支持專項計劃是否符合法律法規、中國證監會的有關規定，以及對專業中介機構是否履行了相應的盡職調查義務等進行核查和判斷，如發生了對投資者做出投資決策有重大影響的其他事項，公司同樣應當勤勉盡責進行盡職調查。