金融穩定委員會（FSB）：與外包和第三方關系有關的監管問題（英文版）（33頁）.pdf

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1、2019年12月，金融穩定委員會(FSB)發布了一份關于云服務中第三方依賴關系的報告，探討了通過云提供服務的規模和少數全球主導參與者提供此類服務所產生的監管當局和金融穩定的潛在問題。2019年12月FSB報告中強調的許多問題不僅與云服務有關，而且與外包和第三方關系有關。報告還得出結論認為，監督和監管當局進一步討論目前管理外包和第三方風險的辦法以及有關的監管和監督辦法將是建設性的。2020年1月至3月，金融穩定委員會監管和監管合作常設委員會(SRC)在其成員轄區內就外包和第三方風險管理的現有監管和監管情況進行了調查，包括跨境監管挑戰和潛在的金融穩定問題(SRC調查)。本討論文件是在這項調查的基礎

2、上編寫的。本文概述了FSB-SRC成員國管轄范圍內外包和第三方風險管理的當前和不斷發展的監管和監督格局。其目的是促進當局(包括監管和處置當局)、金融機構和第三方就如何解決SRC調查和2019年12月FSB報告中確定的問題進行討論，并為討論提供信息。1、您認為在識別、管理和減輕與外包和第三方關系有關的風險方面的關鍵挑戰，包括分包商和更廣泛的供應鏈的風險?2.應對這些挑戰和減輕相關風險的可能方法是什么?對可能增加風險、復雜性或成本的潛在方法是否有任何擔憂?3.金融機構、第三方服務提供商和監管機構有哪些可能的方式進行合作，在跨境基礎上應對這些挑戰?4.在管理和減輕與外包和第三方關系有關的風險，包括在

3、分包商和更廣泛的供應鏈中產生的風險方面，從COVID-19流行病中吸取了哪些經驗教訓?幾十年來，金融機構一直依賴外包和其他第三方關系。然而，近年來，金融機構與廣泛多樣的第三方生態系統的互動程度和性質有所變化，特別是在技術領域。金融部門最近對COVID-19流感大流行的反應突出了管理金融機構與第三方互動風險的好處和挑戰，并可能加速了對某些第三方技術更大依賴的趨勢。在此背景下，本討論文件以金融穩定委員會于2019年12月發布的關于云服務中第三方依賴關系的報告為基礎，旨在促進對外包和第三方風險管理的當前監管和監督方法進行更廣泛的討論。討論文件沒有提出任何具體的原則或標準，而是力求促進金融機構、監管當局和第三方之間更廣泛的全球對話。