中原環保股份有限公司2019年年度報告（163頁）.pdf

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1、中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 1 中原環保股份有限公司中原環保股份有限公司 2019 年年度報告年年度報告 2020-09 2020 年年 03 月月 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 2 第一節重要提示、目錄和釋義第一節重要提示、目錄和釋義 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。帶的法律責任。 公司負責人李建平、主管會計工作

2、負責人杜其山及會計機構負公司負責人李建平、主管會計工作負責人杜其山及會計機構負責人責人(會計主會計主管人員管人員)魏紹磊聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。魏紹磊聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。 所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。 風險因素詳見第四節、九、 （四）條款風險因素詳見第四節、九、 （四）條款 公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以 974,684,488 為基數，向為基數，向全體股東每全體股東每 10 股派發現金紅利股派發現金紅利 2.5 元（含稅） ，送

3、紅股元（含稅） ，送紅股 0 股（含稅） ，不以公積股（含稅） ，不以公積金轉增股本。金轉增股本。 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 3 目錄目錄 第一節重要提示、目錄和釋義第一節重要提示、目錄和釋義 . 2 第二節公司簡介和主要財務指標第二節公司簡介和主要財務指標 . 5 第三節公司業務概要第三節公司業務概要 . 9 第四節經營情況討論與分析第四節經營情況討論與分析 . 10 第五節重要事項第五節重要事項. 28 第六節股份變動及股東情況第六節股份變動及股東情況 . 41 第七節優先股相關情況第七節優先股相關情況 . 46 第八節可轉換公司債券相關情況第八節可轉換公司債券相關情

4、況 . 47 第九節董事、監事、高級管理人員和員工情況第九節董事、監事、高級管理人員和員工情況 . 48 第十節公司治理第十節公司治理. 55 第十一節公司債券相關情況第十一節公司債券相關情況 . 60 第十二節第十二節 財務報告財務報告. 61 第十三節第十三節 備查文件目錄備查文件目錄 . 163 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 4 釋義釋義 釋義項 指 釋義內容 中原環保、上市公司、本公司、公司 指 中原環保股份有限公司，股票代碼 000544 鄭州市國資委 指 鄭州市人民政府國有資產監督管理委員會 公用集團 指 鄭州公用事業投資發展集團有限公司 立信事務所 指 立信會計

5、師事務所（特殊普通合伙） 凈化公司 指 鄭州市污水凈化有限公司 河南資產 指 河南資產管理有限公司 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 深交所 指 深圳證券交易所 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 5 第二節公司簡介和主要財務指標第二節公司簡介和主要財務指標 一、公司信息一、公司信息 股票簡稱 中原環保 股票代碼 000544 股票上市證券交易所 深圳證券交易所 公司的中文名稱 中原環保股份有限公司 公司的中文簡稱 中原環保 公司的外文名稱（如有） CENTRAL PLAINS ENVIRONMENT PROTECTION CO.,LTD. 公司的外文名稱縮寫（如有） CPE

6、P 公司的法定代表人 李建平 注冊地址 鄭州市中原區中原中路 167 號 1 號樓 16 層 注冊地址的郵政編碼 450000 辦公地址 鄭州市鄭東新區才高街 6 號東方鼎盛中心 A 座 10 層 辦公地址的郵政編碼 450018 公司網址 電子信箱 二、聯系人和聯系方式二、聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 鄭玉民 張一帆 聯系地址 鄭州市鄭東新區才高街 6 號東方鼎盛中心 A 座 10 層 鄭州市鄭東新區才高街 6 號東方鼎盛中心 A 座 10 層 電話 0371-55326616 0371-55326969 傳真 0371-55356772 0371-55356772

7、電子信箱 三、信息披露及備置地點三、信息披露及備置地點 公司選定的信息披露媒體的名稱 證券時報 、 證券日報 登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 巨潮資訊網（） 公司年度報告備置地點 董事會辦公室 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 6 四、注冊變更情況四、注冊變更情況 組織機構代碼 9141000016996944XD 公司上市以來主營業務的變化情況（如有） 2017 年 12 月 21 日，經公司 2017 年第二次臨時股東大會審議批準，經營范圍變更為：環境及公用事業項目的建設、運營及管理；城市給排水、污水綜合處理、中水利用、污泥處理；熱力生產和供應；垃圾發電、風力發電

8、和光伏發電；水污染治理、大氣環境治理、土壤治理、固體廢棄物治理、資源綜合利用、生態工程和生態修復領域的技術研究與科技開發、設備制造與銷售、工程設計與總承包建設、項目管理、工程咨詢、技術服務等；市政基礎設施建設；生態工程和生態修復；苗木種植；園林設計；園林綠化工程和園林維護；國內貿易。 （依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動） 歷次控股股東的變更情況（如有） 2017 年 3 月 6 日，鄭州市污水凈化有限公司和鄭州市熱力總公司分別將其持有的本公司 367,898,039 股、78,672,060 股股份協議轉讓給鄭州公用事業投資發展集團有限公司，公用集團持有公司 446,570

9、,099 股股份，占公司總股本的 68.73%，成為公司的控股股東。 五、其他有關資料五、其他有關資料 公司聘請的會計師事務所 會計師事務所名稱 立信會計師事務所（特殊普通合伙） 會計師事務所辦公地址 上海市黃浦區南京東路 61 號四樓 簽字會計師姓名 楊東升、楊秋敏 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的保薦機構 適用 不適用 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的財務顧問 適用 不適用 六、主要會計數據和財務指標六、主要會計數據和財務指標 公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據 是 否 2019 年 2018 年 本年比上年增減 2017 年 營業收入（元） 1,739,717,527.04

10、 1,027,015,100.34 69.40% 976,302,141.02 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 464,576,327.77 414,322,454.71 12.13% 322,353,535.83 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤（元） 472,774,410.90 313,305,730.86 50.90% 287,550,785.74 經營活動產生的現金流量凈額（元） 770,517,451.95 281,040,481.47 174.17% 354,781,411.43 基本每股收益（元/股） 0.48 0.43 11.63% 0.50 中原環保股份有限公

11、司 2019 年年度報告全文 7 稀釋每股收益（元/股） 0.48 0.43 11.63% 0.50 加權平均凈資產收益率 7.88% 7.47% 0.41% 6.05% 2019 年末 2018 年末 本年末比上年末增減 2017 年末 總資產（元） 10,883,604,606.79 9,086,848,152.08 19.77% 6,760,883,156.17 歸屬于上市公司股東的凈資產（元） 5,993,868,111.76 5,785,944,139.64 3.59% 5,470,999,734.33 七、境內外會計準則下會計數據差異七、境內外會計準則下會計數據差異 1、同時按照國

12、際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。 2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。 八、分季度主要財務指標八、分季度主要財務指標 單位：元 第一季度 第二季度 第三季

13、度 第四季度 營業收入 312,590,676.44 435,117,519.97 362,047,067.32 629,962,263.31 歸屬于上市公司股東的凈利潤 61,758,888.09 109,681,439.67 85,280,658.61 207,855,341.40 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 60,794,236.41 103,204,671.00 84,831,114.97 223,944,388.52 經營活動產生的現金流量凈額 226,350,338.24 273,040,580.59 117,382,771.54 153,743,761.58 上

14、述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異 是 否 九、非經常性損益項目及金額九、非經常性損益項目及金額 適用 不適用 單位：元 項目 2019 年金額 2018 年金額 2017 年金額 說明 非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部分） 1,119,086.94 323,123,481.43 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 8 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外） 16,851,099.25 24,615,258.16 22,979,791.70 除上述各項之外的其他營業外

15、收入和支出 -1,006,335.75 -149,809.59 -109,667.14 其他符合非經常性損益定義的損益項目 -31,658,664.81 -147,737,316.23 10,104,200.92 減：所得稅影響額 -6,557,775.53 98,833,875.79 -1,828,524.06 少數股東權益影響額（稅后） 61,044.29 1,014.13 99.45 合計 -8,198,083.13 101,016,723.85 34,802,750.09 - 注：其他應收款-鄭州市城市管理局資產處置款期初余額 877,724,432.12 元，本期收回 500,000

16、,000.00 元，期末余額377,724,432.12 元，根據會計政策，本期補提信用減值損失 31,658,664.81 元。 對公司根據 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 定義界定的非經常性損益項目， 以及把 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目， 應說明原因 適用 不適用 公司報告期不存在將根據公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益定義、列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目的情形。 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 9 第三節公司業務概要第三節公司業

17、務概要 一、報告期內公司從事的主要業務一、報告期內公司從事的主要業務 中原環保股份有限公司是國有控股上市公司，全國國企改革“雙百企業”。公司穩步實施“立足中原、走向世界”的市場戰略，圍繞“大公用、大環保、大生態”業務領域，科學布局全產業鏈，創新驅動高質量發展，全面打造行業典范，發展成為生態環境綜合服務商。公司業務已涵蓋供水、城鎮污水處理、農村污水治理、污泥處置、中水利用、集中供熱、建筑垃圾處置及資源化利用、環保設備制造、光伏發電、市政建設、園林綠化、水環境綜合治理及技術研發等領域，形成了具有戰略性和全局性的產業鏈。公司已在鄭州、洛陽、開封、漯河、商丘、南陽、安陽、駐馬店、周口、信陽、濟源及山西

18、運城、貴州都勻等地設立了30余家分子公司開展相關業務，實現了多區域發展布局。 二、主要資產重大變化情況二、主要資產重大變化情況 1、主要資產重大變化情況、主要資產重大變化情況 主要資產 重大變化說明 股權資產 本期被投資單位中原環保鄭州污泥新材料科技有限公司盈利確認投資收益。 在建工程 本期工程項目投入增加。 2、主要境外資產情況、主要境外資產情況 適用 不適用 三、核心競爭力分析三、核心競爭力分析 1、公司建立完善的現代企業制度和法人治理結構，遵循“規范、務實、誠信、高效”的企業宗旨，建立健全公司治理體系、風險控制體系、經營管理體系、創新發展體系，以卓越的理念、先進的技術、科學的管理、優質的

19、服務，持續提升經營管理水平和綜合競爭力，打造良好的品牌形象。 2、公司圍繞“大公用、大環保、大生態”業務領域，科學布局全產業鏈，打造全產業鏈經營，發展成為生態環境綜合服務商，為各地政府和社會各界提供集研發、設計、咨詢、制造、投資、建設、運營、管理為一體的全方位、可持續的“一站式”綜合服務。 3、公司率先通過質量、環境、職業健康安全“三標一體”管理體系認證，具有豐富的運營管理經驗，技術成熟，管理規范，下屬生產運營單位多次獲得國家及省市級榮譽。 4、公司建立智慧水務管理系統，實現生產運營數字化、自動化、智能化發展，提升精細化管理水平。公司自主研發生產“神州小罐”凈化器系列農村污水治理新型一體化設備

20、，“三化兩管一控制”農村污水治理模式，為全國提供可復制可推廣的經驗做法，樹立行業標桿。 5、公司搭建高水平研發平臺，加強技術研發隊伍建設，全面推進技術創新，已獲授權、成功發表專利、軟件著作權、論文等七十余項，在污水深度處理、污泥資源化利用、“智能+智慧”水務、農村污水治理一體化設備、建筑垃圾資源化利用等領域具備核心技術優勢。公司的專利技術創新性、新穎性、實用性、可復制性強，具有良好的市場前景，成功應用于多個環保和環境治理項目。 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 10 第四節經營情況討論與分析第四節經營情況討論與分析 一、概述一、概述 2019年，面對激烈的市場競爭和嚴峻復雜的經濟

21、形勢，圍繞創新驅動高質量發展總戰略、總目標、總要求，公司上下砥礪奮進、改革創新，黨的領導堅強有力，經營業績全面提升，生產經營提質增速，創新成果競相涌現，業務領域持續拓展，重點項目加快實施，隊伍建設成效顯著，治理能力和治理水平不斷提升，全面開創公司高質量發展新局面。 （一）國企改革 國企改革“雙百行動”邁出重大步伐。國企改革“雙百行動”啟動以來，公司緊抓改革機遇，全面深化改革創新，結合公司改革發展實際研究制定了“雙百行動”綜合改革方案，為全面深化改革指明了方向、明確了目標、劃定了重點，加快推進綜合性改革進程。 （二）經營發展 1、水務經營夯實競爭優勢。公司搭建水務綜合經營體系，增強水務管理的統籌

22、性和系統性，構筑水務經營新優勢。水務運營單位堅持創新發展，加快轉型升級，污水處理智能化發展邁出堅定步伐，大力推進智能化、智慧化發展，打造“少人值守”的現代化污水處理廠。建立規范化、科學化、標準化的運營體系，“三標一體”管理體系有效運行，提高精細化管理水平。向創新要活力，向管理要效益，強基擴能，挖潛增效，污水處理量實現新突破。 2、供熱經營穩中有進。2019年，供熱單位進一步創新服務手段，通過拓寬繳費渠道，優化CRM客服系統，充實熱線服務力量，全面提高服務效率和水平。供熱單位以清潔供熱和綠色能源為支撐，積極開展技術創新，引進用戶端智能控制衡流閥，實現遠程控制和自動調節流量平衡，提高供熱運行效率，

23、節能降耗成效顯著。 3、工程建設高質量推進。深入實施工程全生命周期管理，加強事前科學指導，強化事中事后監管，高質量推進工程項目建設。加強項目統籌部署，深入現場指導、服務和監管，保質保量加快推進，早日投產見效益。強化工程款支付管理，規范工作流程，加強審核監管。引入建筑BIM新技術、工程在線實時監控等創新做法，打造智慧工地。組織開展勞動競賽、履約履職聯合檢查、安全專項檢查、質量提升行動等專項行動，加強動態監管，狠抓整改落實，確保工程質量和安全。 4、投資發展扎實推進。圍繞“大公用、大環保、大生態”的業務戰略，扎實推進投資工作。先后落地中原區生活垃圾分揀中心綜合服務項目、貴州都勻建筑垃圾資源化利用項

24、目等項目，實現區域發展新突破，持續加強區域優勢和協同效應。 （三）創新驅動 1、技術創新升級加速。公司立足全局、著眼長遠，加快推進以技術創新為核心的全面創新，技術創新工作全面發力，創新成果競相涌現，成功入選鄭州市科技型企業。搭建高水平研發平臺，公司研發實驗室正式投用，獲批鄭州市水環境污染深度治理工程技術研究中心。完善技術創新激勵機制，加大政策引導和支持力度，激發技術研發人員積極性，形成比學趕超的濃厚氛圍。在公司水務創新的帶動下，環保設備制造、固廢處置等業務板塊積極推進創新工作，技術創新多點突破。 2、信息化與業務深入融合。大力推進信息化建設，積極探索信息化與企業管理和生產運營的深入融合，助推企

25、業數字化、網絡化、智能化發展。自助報賬及稅務云、資金管理系統等項目已上線運行。推進兩化融合體系建設，通過國家工信部兩化融合管理體系認證。 3、管理創新持續推進。積極創新理念思路，改進方式方法，提高效能、優化服務、推動落實，綜合管理水平持續提升。構建集團化財務管控體系，優化資金管理和融資結構，加強稅收籌劃，實現公司業、財、稅、資一體化。加強物資采購與招標管理，實行供應商動態管理。建立健全宣傳體系，創新宣傳形式，豐富宣傳內容，圍繞公司中心工作，深入生產一線，不斷提升管理服務水平。 （四）隊伍建設 統籌人力資源規劃，強化存量、優化增量，加強人才隊伍建設，拓寬選人渠道，優化選人流程，提升選人精度。健全

26、培訓體系，豐富培訓載體，舉辦首屆MBA培訓班，開展員工一級培訓31期、各類送外培訓29期，累計2710人次參訓，持續提高綜合素質和履職能力。建立健全干部常態交流機制，創新選人用人機制，實行優勝劣汰，根據考核結果、個人特點、班子建設進行干部調整交流。建立人人有責、人人盡責、人人享有的發展共享機制，將企業發展與個人權益融合起來，激發干事中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 11 創業的力量，增強狠抓落實的責任感和使命感。 （五）制度建設 按照上市公司治理準則，完善法人治理結構，建立現代企業制度，提升公司治理能力和治理水平。積極探索集團化管控模式，加強子公司規范管理，有效解決子公司治理方面

27、的問題。加強公司內控制度建設，查漏補缺、修訂完善，提高內控制度的科學性、有效性和可操作性。建立健全安全生產制度體系，夯實安全生產工作基礎。搭建風險管理、內部審計、內部控制、紀檢監察“四位一體”風險管理系統，全方位加強高風險業務和重點崗位的風險防范。開展專題法律培訓，打造專業法律顧問隊伍，推進風控總監統一領導、法律顧問分工負責的風險管理責任體系。 （六）黨建工作 全面加強黨建工作，堅持黨的建設與公司發展同謀劃、同部署、同落實，以黨建高質量促公司發展高質量，確保公司黨委把方向、管大局、保落實。落實黨建工作責任制，領導班子成員落實“一崗雙責”責任，各級黨組織書記履行第一責任，實現黨建責任全覆蓋。扎實

28、開展“不忘初心、牢記使命”主題教育活動，圍繞“守初心、擔使命，找差距、抓落實”總要求，把學習教育、調查研究、檢視問題、整改落實貫穿主題教育全過程；將十九屆四中全會會議內容和精神納入公司主題教育，全面推進黨建工作與企業發展深度融合，切實將黨的政治優勢轉化為企業競爭和發展優勢。 二、主營業務分析二、主營業務分析 1、概述、概述 截止2019年12月31日，公司資產總額1,088,360.46萬元，同比增長19.77%；凈資產643,558.62萬元，同比增長5.75%。本期實現營業收入173,971.75萬元，同比增長69.40%；實現利潤總額52,862.32萬元，同比增長4.82%；實現凈利潤

29、47,804.04萬元，同比增長15.06%。 2、收入與成本、收入與成本 （1）營業收入構成）營業收入構成 單位：元 2019 年 2018 年 同比增減 金額 占營業收入比重 金額 占營業收入比重 營業收入合計 1,739,717,527.04 100% 1,027,015,100.34 100% 69.40% 分行業 污水處理 1,031,615,373.81 59.30% 871,192,982.41 84.83% 18.41% 供熱銷售 144,130,660.86 8.28% 115,935,318.40 11.29% 24.32% 工程施工及管理 461,266,551.56 2

30、6.51% 其他 102,704,940.81 5.90% 39,886,799.53 3.88% 157.49% 分產品 污水處理 1,031,615,373.81 59.30% 871,192,982.41 84.83% 18.41% 供熱銷售 144,130,660.86 8.28% 115,935,318.40 11.29% 24.32% 工程施工及管理 461,266,551.56 26.51% 其他 102,704,940.81 5.90% 39,886,799.53 3.88% 157.49% 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 12 分地區 河南省地區 1,734,

31、858,473.31 99.72% 1,027,015,100.34 100.00% 68.92% 其他地區 4,859,053.73 0.28% （2）占公司營業收）占公司營業收入或營業利潤入或營業利潤 10%以上的行業、產品或地區情況以上的行業、產品或地區情況 適用 不適用 單位：元 營業收入 營業成本 毛利率 營業收入比上年同期增減 營業成本比上年同期增減 毛利率比上年同期增減 分行業 污水處理 1,031,615,373.81 467,789,834.24 54.65% 18.41% 1.57% 7.52% 工程施工及管理 461,266,551.56 371,960,892.46 1

32、9.36% 公司主營業務數據統計口徑在報告期發生調整的情況下，公司最近 1 年按報告期末口徑調整后的主營業務數據 適用 不適用 （3）公司實物銷售收入是否大于勞務收入）公司實物銷售收入是否大于勞務收入 是 否 （4）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況 適用 不適用 （5）營業成本構成）營業成本構成 行業分類 單位：元 行業分類 項目 2019 年 2018 年 同比增減 金額 占營業成本比重 金額 占營業成本比重 污水處理 467,789,834.24 46.13% 460,563,147.00 79.24% 1.57% 供熱銷售 1

33、35,475,903.56 13.36% 120,588,455.77 20.75% 12.35% 工程施工及管理 371,960,892.46 36.68% 其他 38,750,912.58 3.82% 49,723.29 0.01% 77,833.12% （6）報告期內合并范圍是否發生變動）報告期內合并范圍是否發生變動 是 否 本期新設子公司情況如下： 與公司關系 公司名稱 股權取得方式 股權取得時間 出資額 持股比例% 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 13 子公司 中原環保知和（鄭州）水環境科技有限公司 新設 2019/2/25 1,100,000.00 55.00 子公

34、司 中原環保（鄭州）廚余垃圾處理有限公司 新設 2019/3/25 20,000,000.00 100.00 子公司 中原環保（周口）水生態建設有限公司 新設 2019/9/6 169,734,885.00 79.50 子公司 中原環保生態環境科技（博愛縣）有限公司 新設 2019/12/20 89.50 （7）公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況）公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況 適用 不適用 （8）主要銷售客戶和主要供應商情況）主要銷售客戶和主要供應商情況 公司主要銷售客戶情況 前五名客戶合計銷售金額（元） 1,156,543,459.42 前五名客

35、戶合計銷售金額占年度銷售總額比例 66.48% 前五名客戶銷售額中關聯方銷售額占年度銷售總額比例 0.00% 公司前 5 大客戶資料 序號 客戶名稱 銷售額（元） 占年度銷售總額比例 1 鄭州市財政局 853,213,809.58 49.04% 2 鄭州市城市管理局 107,537,552.62 6.18% 3 城發水務（獲嘉）有限公司 78,646,025.46 4.52% 4 新密市住房和城鄉建設管理局 59,609,147.78 3.43% 5 鄭州航空港經濟綜合實驗區財政局 57,536,923.98 3.31% 合計 - 1,156,543,459.42 66.48% 主要客戶其他情

36、況說明 適用 不適用 公司主要供應商情況 前五名供應商合計采購金額（元） 1,011,527,376.79 前五名供應商合計采購金額占年度采購總額比例 36.65% 前五名供應商采購額中關聯方采購額占年度采購總額比例 0.00% 公司前 5 名供應商資料 序號 供應商名稱 采購額（元） 占年度采購總額比例 1 鄭州一建集團有限公司民權分公司 296,849,356.50 10.76% 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 14 2 河南青聯建設投資集團有限公司 196,108,177.90 7.11% 3 河南五建城鄉建設發展有限公司 187,092,444.58 6.78% 4 鄭

37、州世鑫建筑工程有限公司 174,485,922.33 6.32% 5 中國水利水電十一工程局有限公司 156,991,475.48 5.69% 合計 - 1,011,527,376.79 36.65% 主要供應商其他情況說明 適用 不適用 3、費用、費用 單位：元 2019 年 2018 年 同比增減 重大變動說明 銷售費用 3,708,710.76 1,438,776.75 157.77% 加大市場拓展力度。 管理費用 99,973,976.60 84,454,955.85 18.38% 財務費用 71,617,113.61 50,202,132.51 42.66% 公司借款增加。 研發費用

38、 43,858,872.79 36,677,662.75 19.58% 4、研發投入、研發投入 適用 不適用 公司圍繞創新驅動高質量發展總戰略，加快推進全面技術創新。通過完善頂層設計，加強統籌規劃，加大研發投入，開展關鍵共性技術研究和產業技術集成創新，深入推進核心技術攻關和重大項目試驗，公司水務、環保設備制造、固廢處置等業務板塊持續發力，實現技術創新多點突破。公司持續加強在深度脫氮、高鹽廢水、生物方法替代碳源、高效菌種以及智能控制技術等方面的研究，進一步鞏固、優化核心技術能力。 公司研發投入情況 2019 年 2018 年 變動比例 研發人員數量（人） 124 113 9.73% 研發人員數量

39、占比 7.83% 9.07% -1.24% 研發投入金額（元） 43,858,872.79 36,677,662.75 19.58% 研發投入占營業收入比例 2.52% 3.57% -1.05% 研發投入資本化的金額（元） 0.00 0.00 0.00% 資本化研發投入占研發投入的比例 0.00% 0.00% 0.00% 研發投入總額占營業收入的比重較上年發生顯著變化的原因 適用 不適用 研發投入資本化率大幅變動的原因及其合理性說明 適用 不適用 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 15 5、現金流、現金流 單位：元 項目 2019 年 2018 年 同比增減 經營活動現金流入小計

40、 2,105,877,229.27 1,227,083,467.91 71.62% 經營活動現金流出小計 1,335,359,777.32 946,042,986.44 41.15% 經營活動產生的現金流量凈額 770,517,451.95 281,040,481.47 174.17% 投資活動現金流入小計 542,936,900.80 153,381,294.47 253.98% 投資活動現金流出小計 2,084,418,774.68 1,257,676,173.31 65.74% 投資活動產生的現金流量凈額 -1,541,481,873.88 -1,104,294,878.84 39.59

41、% 籌資活動現金流入小計 2,381,839,728.50 1,806,316,755.00 31.86% 籌資活動現金流出小計 1,451,365,428.33 596,126,500.31 143.47% 籌資活動產生的現金流量凈額 930,474,300.17 1,210,190,254.69 -23.11% 現金及現金等價物凈增加額 159,509,878.24 386,935,857.32 -58.78% 相關數據同比發生重大變動的主要影響因素說明 適用 不適用 經營活動現金流入增長71.62%， 主要原因是本期收到的污水處理費、 工程施工收入增加。 經營活動現金流出增長41.15%

42、，主要原因是本期付現成本以及繳納的稅費增加。投資活動現金流入增長253.98%，主要原因是本期收到部分王新莊回購款。投資活動現金流出增長65.74%，主要原因是本期工程投入資金增加?；I資活動現金流入增長31.86%，主要原因是本期融資較上期增加?；I資活動現金流出增長143.47%，主要原因是本期償還銀行貸款增加。 報告期內公司經營活動產生的現金凈流量與本年度凈利潤存在重大差異的原因說明 適用 不適用 三、非主營業務分析三、非主營業務分析 適用 不適用 四、資產及負債狀況四、資產及負債狀況 1、資產構成重大變動情況、資產構成重大變動情況 單位：元 2019 年末 2019 年初 比重增減 重大變

43、動說明 金額 占總資產比例 金額 占總資產比例 貨幣資金 1,606,909,276.24 14.76% 1,440,339,934.10 15.85% -1.09% 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 16 應收賬款 373,550,054.84 3.43% 549,578,094.81 6.05% -2.62% 存貨 55,029,501.68 0.51% 4,239,878.32 0.05% 0.46% 投資性房地產 長期股權投資 1,738,567.61 0.02% 1,182,543.28 0.01% 0.01% 固定資產 3,056,573,023.14 28.08%

44、3,011,581,184.80 33.14% -5.06% 在建工程 2,440,719,889.33 22.43% 509,999,940.52 5.61% 16.82% 工程項目投入增加。 短期借款 603,000,000.00 5.54% 879,681,250.00 9.68% -4.14% 長期借款 1,516,770,000.00 13.94% 498,360,000.00 5.48% 8.46% 2、以公允價值計量的資產和負債、以公允價值計量的資產和負債 適用 不適用 單位：元 項目 期初數 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 本期計提的減值 本期購買金額 本期出

45、售金額 其他變動 期末數 金融資產 4.其他權益工具投資 232,855,903.02 -19,289,838.12 200,000.00 213,766,064.90 上述合計 232,855,903.02 -19,289,838.12 200,000.00 213,766,064.90 金融負債 0.00 0.00 報告期內公司主要資產計量屬性是否發生重大變化 是 否 3、截至報告期末的資產權利受限情況、截至報告期末的資產權利受限情況 項目 期末余額 上年年末余額 銀行存款 5,518,851.41 其他貨幣資金 1,540,612.49 合計 7,059,463.90 五、投資狀況五、投

46、資狀況 1、總體情況、總體情況 適用 不適用 報告期投資額（元） 上年同期投資額（元） 變動幅度 1,786,547,363.68 716,048,578.24 149.50% 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 17 2、報告期內獲取的重大的股權投資情況、報告期內獲取的重大的股權投資情況 適用 不適用 單位：元 被投資公司名稱 主要業務 投資方式 投資金額 持股比例 資金來源 合作方 投資期限 產品類型 截至資產負債表日的進展情況 預計收益 本期投資盈虧 是否涉訴 披露日期（如有） 披露索引（如有） 中原環保知和（鄭州）水環境科技有限公司 公共設施服務 新設 1,100,000.

47、00 55.00% 自籌 知和環?？萍加邢薰?長期 公共設施服務 注冊成立 否 2018 年12 月27 日 巨潮資訊網（） 中原環保（鄭州）廚余垃圾處理有限公司 公共設施服務 新設 20,000,000.00 100.00% 自籌 不適用 長期 公共設施服務 注冊成立 否 2019 年03 月20 日 巨潮資訊網（） 中原環保（周口）水生態建設有限公司 公共設施服務 新設 169,734,885.00 80.00% 自籌 周口市投資集團有限公司 長期 公共設施服務 注冊成立 否 2019 年06 月19 日 巨潮資訊網（） 中原環保鄭州設備工程科技有限公司 科技推廣和應用服務 收購 27,

48、342,000.00 100.00% 自籌 河南育林國際花卉產業有限公司、北京偉特嘉德環保技術開發有限公司 長期 科技推廣和應用服務 完成工商變更登記 否 2019 年11月15日 巨潮資訊網（） 合計 - - 218,176,885.00 - - - - - - 0.00 0.00 - - - 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 18 3、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況 適用 不適用 單位：元 項目名稱 投資方式 是否為固定資產投資 投資項目涉及行業 本報告期投入金額 截至報告期末累計實際投入金額 資金來源 項目進度 預計收益 截止

49、報告期末累計實現的收益 未達到計劃進度和預計收益的原因 披露日期（如有） 披露索引（如有） 新密農村生活污水處理項目 自建 否 公共設施服務 412,416,306.71 419,822,820.53 自籌 不適用 2017 年04 月 19日 巨潮資訊網（） 鄭東水務二期工程 自建 否 公共設施服務 160,670,609.12 337,368,571.26 自籌、 貸款 不適用 2017 年08 月 19日 巨潮資訊網（） 杜一溝（上蔡）河道治理 自建 否 工程設計與施工 206,837,989.25 333,266,930.01 自籌、 貸款 不適用 2018 年07 月 11日 巨潮資

50、訊網（） 民權縣水務工程一體化建設及改造項目 自建 否 公共設施服務 266,864,112.11 323,171,683.07 自籌、 貸款 不適用 2018 年03 月 10日 巨潮資訊網（） 潘河、 三里河綜合治理工程 自建 否 工程設計與施工 196,872,262.74 197,526,921.63 自籌、 貸款 不適用 2018 年03 月 10日 巨潮資訊網（） 宜陽縣污水處理及排水管網一期工程 自建 否 公共設施服務 156,262,924.20 157,144,665.81 自籌、 貸款 不適用 2018 年05 月 16日 巨潮資訊網（） 中原環保股份有限公司 2019 年

51、年度報告全文 19 甘江河環境綜合治理 自建 否 工程設計與施工 149,798,622.37 150,241,937.13 自籌、 貸款 不適用 2018 年03 月 10日 巨潮資訊網（） 周口水生態建設項目 自建 否 公共設施服務 103,203,988.83 103,203,988.83 自籌 不適用 2019 年06 月 19日 巨潮資訊網（） 新密市城區污水和污泥處理廠項目 自建 否 公共設施服務 48,642,612.03 90,411,765.79 自籌 不適用 2017 年04 月 19日 巨潮資訊網（） 內黃流河溝及硝河治理 自建 否 工程施工及管理 53,632,018.

52、02 59,499,183.10 自籌、 貸款 不適用 2018 年07 月 11日 巨潮資訊網（） 臨潁第二污水處理廠二期 自建 否 公共設施服務 31,345,918.30 5,845,249.82 自籌 不適用 2017 年09 月 30日 巨潮資訊網（） 合計 - - - 1,786,547,363.68 2,177,503,716.98 - - 0.00 0.00 - - - 4、金融資產投資、金融資產投資 （1）證券投資情況）證券投資情況 適用 不適用 公司報告期不存在證券投資。 （2）衍生品投資情況）衍生品投資情況 適用 不適用 公司報告期不存在衍生品投資。 5、募集資金使用情況

53、、募集資金使用情況 適用 不適用 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 20 公司報告期無募集資金使用情況。 六、重大資產和股權出售六、重大資產和股權出售 1、出售重大資產情況、出售重大資產情況 適用 不適用 公司報告期未出售重大資產。 2、出售重大股權情況、出售重大股權情況 適用 不適用 七、主要控股參股公司分析七、主要控股參股公司分析 適用 不適用 主要子公司及對公司凈利潤影響達 10%以上的參股公司情況 單位：元 公司名稱 公司類型 主要業務 注冊資本 總資產 凈資產 營業收入 營業利潤 凈利潤 中原環保水務登封有限公司 子公司 公共設施服務 39,000,000.00 172

54、,375,353.76 61,961,472.00 26,240,043.45 -981,520.63 -832,125.43 中原環保熱力登封有限公司 子公司 公共設施服務 20,000,000.00 248,112,627.33 105,516,572.36 59,816,186.55 2,373,336.86 1,525,560.93 中原環保新密熱力有限公司 子公司 公共設施服務 200,000,000.00 798,404,705.13 82,293,993.78 86,113,718.74 -9,436,007.78 -10,168,544.08 中原環保鄭州上街水務有限公司 子公

55、司 公共設施服務 30,000,000.00 60,519,750.70 37,037,007.65 13,738,413.23 471,819.82 386,226.39 中原環保開封工業水務有限公司 子公司 公共設施服務 20,000,000.00 29,650,407.10 27,381,153.17 8,840,968.40 1,456,869.54 1,345,919.45 中原環保伊川水務有限公司 子公司 公共設施服務 38,000,000.00 115,826,791.62 48,739,517.04 24,820,972.38 7,596,853.29 6,711,507.59

56、 中原環保漯河水務科技有限公司 子公司 公共設施服務 30,000,000.00 92,597,625.79 52,764,569.55 18,943,290.20 5,206,382.69 3,904,787.02 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 21 鄭州市鄭東新區水務有限公司 子公司 公共設施服務 200,000,000.00 662,499,031.00 431,349,003.11 70,560,512.07 25,729,993.65 21,415,728.07 鄭州航空港區明港水務有限公司 子公司 公共設施服務 120,000,000.00 293,427,207

57、.04 133,686,671.99 40,782,991.64 10,297,216.20 10,297,216.20 中原環保鼎盛鄭州固廢科技有限公司 子公司 公共設施服務 30,000,000.00 236,868,629.76 38,061,197.27 5,885,403.35 -14,207,708.44 -14,299,103.38 中原環保鄭州設備工程科技有限公司 子公司 科技推廣和應用服務 100,000,000.00 68,685,513.35 57,247,351.72 30,247,743.08 10,185,988.12 7,945,252.11 河南晟融新能源科技有

58、限公司 子公司 新能源技術 100,000,000.00 123,864,657.23 103,286,163.89 3,479,018.79 1,748,371.30 1,684,067.15 河南五建城鄉建設發展有限公司 子公司 市政工程 100,000,000.00 303,039,631.98 122,394,838.77 408,080,798.60 24,513,493.08 18,567,182.48 中原晟啟新能源裝備有限公司 子公司 設備制造與銷售 50,000,000.00 30,010,054.01 11,430,749.36 11,070,144.81 1,789,09

59、8.66 1,686,166.11 中原環保新密水務有限公司 子公司 公共設施服務 500,000,000.00 587,777,706.33 415,820,710.69 7,036.19 5,277.14 中原環保臨潁水務有限公司 子公司 公共設施服務 3,000,000.00 103,809,123.58 34,483,986.60 10,064,615.30 4,609,475.04 4,609,475.04 中原環保中水電十一局（方城） 甘江河建設項目管理有限公司 子公司 工程設計與施工 163,800,000.00 266,109,939.07 70,290,300.00 中原環保

60、中水電十一局（方城） 潘河建設項目管理有限公司 子公司 工程設計與施工 189,000,000.00 303,810,227.78 76,700,000.00 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 22 中原環保 （民權） 水務發展有限公司 子公司 公共設施服務 200,000,000.00 521,846,549.75 200,000,000.00 中原環保發展有限公司 子公司 公共設施服務 100,000,000.00 47,861,876.35 44,221,469.53 16,301,730.77 823,829.21 1,160,262.79 中原環保宜陽碧水生態科技有限公

61、司 子公司 公共設施服務 55,358,800.00 167,311,723.47 55,358,800.00 鞏義中原環保中水電十一局生態水系建設管理有限公司 子公司 工程施工 112,000,000.00 121,951,994.00 109,197,612.00 -2,263.00 -2,263.00 中原環保青聯建設上蔡縣生態綜合治理有限公司 子公司 工程設計與施工 170,633,900.00 529,272,479.30 170,633,897.50 中原環保 （內黃） 靚麗生態建設項目管理有限公司 子公司 工程施工及管理 167,379,500.00 226,444,552.88

62、 102,944,625.00 中原環保知和 （鄭州） 水環境科技有限公司 子公司 公共設施服務 10,000,000.00 6,288,979.49 2,088,333.09 95,614.70 92,982.20 88,333.09 中原環保 （鄭州） 廚余垃圾處理有限公司 子公司 公共設施服務 20,000,000.00 49,240,736.55 19,999,886.20 -113.80 -113.80 中原環保 （周口） 水生態建設有限公司 子公司 公共設施服務 427,006,000.00 214,579,778.97 213,503,000.00 中原環保生態環境科技（博愛縣）

63、 有限公司 子公司 公共設施服務 40,000,000.00 報告期內取得和處置子公司的情況 適用 不適用 公司名稱 報告期內取得和處置子公司方式 對整體生產經營和業績的影響 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 23 中原環保知和（鄭州）水環境科技有限公司 新設 符合公司創新發展戰略和投資方向，合資公司成立后，將在城鎮供水、污水處理、中水利用、水環境治理等領域進行技術開發和應用，大力發展污水處理廠出水水質提標改造業務。該項目的順利實施，有利于公司進一步提高污水處理領域的技術研發水平，有利于公司技術研發成果的轉化與應用，進一步提高公司的核心競爭力，為公司發展提供新的業務增長點，對公司

64、業績產生積極影響。 中原環保（鄭州）廚余垃圾處理有限公司 新設 符合公司“大公用、 大環保、 大生態”發展戰略，進一步完善了公司產業鏈的戰略布局，助力公司開拓垃圾分類處理業務。該項目是河南省首座生活垃圾協同處置基地，隨著項目的順利投產運營，將進一步延伸公司產業鏈，增加公司盈利點，對公司業務發展及經營業績的提升產生積極影響。 中原環保（周口）水生態建設有限公司 新設 符合公司發展戰略和投資方向，是公司立足中原、對外展業的重要舉措。該項目是公司在周口區域的首個項目，項目順利實施后，助力公司深耕河南市場，打造區域優勢和協同效應，提升公司核心競爭力和盈利能力。 中原環保生態環境科技（博愛縣）有限公司

65、新設 符合公司發展戰略和投資方向，是公司立足中原、對外展業的重要舉措，能夠進一步增強公司在污水處理和水體治理方面的業績。該項目是公司進入焦作市的第一個項目，項目順利實施后可以形成良好的示范效應，打造區域優勢和協同效應，提升公司核心競爭力和盈利能力。 八、公司控制的結構化主體情況八、公司控制的結構化主體情況 適用 不適用 九、公司未來發展的展望九、公司未來發展的展望 （一）行業格局和趨勢 1、污水處理行業 “污水處理行業十三五規劃”指出， 實現城鎮污水處理設施建設由“規模增長”向“提質增效”轉變， 由“重水輕泥”向“泥水并重”轉變，由“污水處理”向“再生利用”轉變，全面提升我國城鎮污水處理設施的

66、保障能力和服務水平。但同時指出污水處理中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 24 設施建設仍然存在著區域分布不均衡、配套管網建設滯后、老舊管網滲漏嚴重、設施提標改造需求迫切、部分污泥處置存在二次污染隱患、再生水利用率不高、重建設輕管理等突出問題。 國家對環保產業的持續大力支持， 生態環境綜合治理等大型投資項目的涌現， 使得社會資本關注發展潛力巨大的環保市場，大型央企、地方國企、民營企業、社會資本跨行業進入環保市場，通過項目投資、合作經營、收購、兼并的方式搶占尚處于成長期的環保市場，加速了環保市場格局調整，地方水務企業經營體制進一步被打破，跨區域經營趨勢明顯。為了追求更強的整體競爭優勢

67、，獲取更多的項目，有效控制投資成本，確保工程質量，眾多業內企業從單一的設備提供商、材料研發及生產商、工程承包商或運營商逐步向上下游延伸，更多元的跨領域發展，以求在特許經營期內有更明顯的成本控制優勢，獲取更多的利益，綜合性的環境治理服務企業成為發展趨勢。 2、集中供熱行業 在國家社會經濟發展進入新常態的大背景下，供熱行業也同樣已進入了一個新的轉型期、改革期、挑戰期和機遇期。伴隨城鎮化進程，供熱事業已進入快速發展時期，但供熱發展又面臨著資源、環境、安全以及經濟承受能力的多重壓力，供熱已作為戰略性問題提到國家以及城市管理的重要議程； 在節能減排和老舊設備的壓力下， 供熱設施設備已進入了更新改造期，供

68、熱行業新的設備設施裝備水平將決定著我國供熱系統未來15年至20年的能力與效率，也決定著供熱領域節能減排水平。 采暖用戶要求越來越高，消費需求呈個性化趨勢，供熱面臨用戶的挑戰，只講保障的傳統供熱將成為歷史，供熱產品的舒適化、個性化、數字化成為發展方向；新能源革命使資金、技術、人才開始涌向供熱領域，新理念、新技術、新裝備、物聯網以及資源整合、 互聯互通將成趨勢， 傳統供熱方式與管理方式以及企業生存與發展面臨新挑戰； 新常態下的新經濟政策，將更加注重民生需要、基礎設施、環境生態、能源建設、科技創新、民營企業等領域，如何爭取和利用好新政策是供熱行業面臨的新發展機遇。 供熱行業肩負著節能減排的重要使命，

69、轉變發展方式、優化供熱結構、加快技術創新、推進節能減排、全面提升供熱保障能力和供熱運行效率，努力構建安全、清潔、經濟、高效的供熱系統已成為我國供熱事業發展的關鍵，責任重大，任重而道遠；供熱行業需要繼續解放思想、轉變觀念、深化供熱企業改革、適應市場新形勢與要求、加快研究企業的發展戰略和技術路線、加快新技術推廣和裝備升級，這是當前供熱企業必須思考和付之行動的問題，也是供熱企業再發展的關鍵；發揮行業整體作用，凝聚行業智慧與力量，圍繞發展、改革、管理三大主題，引領行業的技術進步與企業改革，這將是供熱行業今后一個時期的主要任務。 3、污泥處置行業 2000-2012年，是我國污泥處理處置行業的起步階段，

70、在此期間污泥處理處置問題引起國家層面重視，有關部門先后出臺多項污泥處理處置技術標準及規范，為行業的發展奠定技術基礎，在政策方面僅提出重視及加強污泥處理處置，實現污泥穩定化、無害化要求，并無具體指標要求。2013年以來，國家不斷出臺政策、規劃以促進我國污泥處理市場的發展，并對城市污泥無害化處理的技術以及處理率進行了比較明確的規劃。 2012年國務院辦公廳印發的“十二五”全國城鎮污水處理及再生利用設施建設規劃首次針對污泥處理處置提出規劃指標，即到2015年直轄市、省會城市和計劃單列市的污泥無害化處理處置率達到80%，其他設市城市達到70%，縣城及重點鎮達到30%；2016年“十三五”生態環境保護規

71、劃將規劃目標進一步提升，提出大力推進污泥穩定化、無害化和資源化處理處置， 地級及以上城市污泥無害化處理處置率達到90%， 京津冀區域達到95%。 在政策的帶動以及污泥處理技術等的帶動下，我國污泥處理市場規模實現了跨越式增長，到2017年已經突破500億元，總體增幅依然維持在約10%以上的水平。隨著政策引導， 我國污泥處理產業市場需求得到釋放， 在污泥處置技術的不斷突破與政策的推動下， 污泥處理處置行業迎來藍海市場。 4、河道治理行業 河道建設是當前城市建設中的重要環節，是改善城市水環境，推進生態文明建設的重要舉措。通過河道治理，更好的保護環境，是滿足民生發展的根本途徑，對我國實現可持續發展有重

72、要的奠定作用，對水資源環境與生態環境進行相應優化，不斷推動我國經濟高效發展，為實現社會和諧和進行可持續發展具有重要作用。 據中研產業研究院發布的2017-2022年中國河道治理工程行業供需趨勢及投資潛力研究咨詢報告分析顯示，隨著生態文明建設在我國戰略頂層地位的不斷強化， 我國環保產業的發展速度必將領先經濟社會整體發展水平， 環保投入也將不斷加大。據預測，環保工作要想與中國的經濟發展速度相匹配，環保投資占GDP的比重必須達到2%以上，預計“十三五”期間環保投入將上升到每年兩萬億元左右，其中黑臭水體治理總投資超4,500億元，各地的黑臭水體治理需求有望持續釋放。 中原環保股份有限公司 2019 年

73、年度報告全文 25 河道治理已不再局限于早期的水污染控制，而是傾向于對河道的生態保護，從根本上改善人居環境。目前，業內眾多環保企業積極投身于河道治理關鍵領域技術的研究開發，膜處理、污水處理處置、水生態修復等技術的不斷創新發展，污水治理方案的個性化更強、治理效果更佳，更好地創造和滿足市場需求，推動河道治理行業持續發展。同時，隨著國家相關技術標準的出臺，河道治理市場的運作將更加規范化，競爭更加充分，將進一步加快技術進步和市場推廣的步伐。 5、固廢處理行業 我國固廢處理行業相比發達國家尚有一定差距，存在較大的市場空間和發展空間。近年來，我國對于固廢行業特別是建筑垃圾堆放及處理問題的逐步重視和環保投入

74、的不斷增加， 政府和立法機關密集出臺一系列法律法規和發展規劃， 引導和規范行業健康快速發展， 國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定更是將節能環保作為現階段重點培育和發展的戰略性新興產業之一。 固廢每年巨大的產量和處理設施能力的相對不足， 促進一批先進固廢處理技術競相涌現， 進一步促進固廢行業加速發展，由發展階段向完善階段升級，固廢處理技術路線格局開始變化，固廢處置精細化管理及資源化利用日漸成熟與規范，資源化回收類技術處理路線占比逐漸提升，為城市基礎設施建設提供了大量原材料，并逐步向城市固廢處理減量化、資源化理念的“無廢城市”方向發展，行業發展前景廣闊。 （二）公司發展戰略 公司以“創新

75、驅動高質量發展”作為總戰略、總目標、總要求，以“立足中原、走向世界”的市場戰略，圍繞“大公用、大環保、大生態”的業務戰略；按照“發展是第一要務、創新是第一動力、人才是第一資源、制度是第一保障”的理念，以全面打造行業典范作為戰略突破口，通過項目投資、股權投資、收購兼并等方式完善主營業務全產業鏈，發展成為生態環境綜合服務商；以“規范務實、防范風險”為基本原則，做強做優做大中原環保，實現健康持續快速發展，放大國有資本功能，實現國有資本快速增值，為投資者創造持續穩健回報，努力成為國內知名、行業領先的環保上市公司。 （三）公司經營計劃 1、深入實施創新驅動高質量發展戰略。面對新形勢、新挑戰、新機遇，公司

76、加強頂層設計和統籌謀劃，堅持創新驅動高質量發展總戰略、總目標、總要求，系統提出“發展是第一要務、創新是第一動力、人才是第一資源、制度是第一保障”新理念，為推動高質量發展指明了方向路徑、提供了根本遵循。 2、 推進公司治理體系和治理能力現代化。 健全完善公司治理體系， 形成各司其職、 各負其責、 協調運轉、 有效制衡的“三會一層”法人治理結構；提升公司治理能力，構建責權清晰、運行暢通、充滿活力的工作體系，實現公司治理的制度化、規范化、程序化；提高現代化管理水平，堅持與時俱進，跟上時代步伐，以新思想、新觀念、新舉措，看問題、作決策、推工作。 3、加快生產經營智能化發展。發展是第一要務。水務板塊充分

77、發揮主力優勢，熱力板塊精準施策與時俱進，轉變經營思維，提升經營能力，創新經營體制，提高經營效率。加快建立智慧水務管理系統，著力打造智慧供熱平臺，實現生產經營智能化、智慧化發展。全面提升精細化管理水平，持續改進質量、環境、職業健康安全管理體系。 4、全力推動投資工作，增強高質量發展后勁。加大投資發展工作力度，激發投資潛力和創新活力，握指成拳、協同作戰、合力攻堅，鞏固擴大優勢產業，加快培育新興產業。堅持政策導向、加強形勢研判、聚焦重點領域，投資培育前瞻性、戰略性、創新型項目，謀劃儲備一批、開工建設一批、投產達效一批，全面提升產業競爭力和產業鏈水平。 5、縱深推進創新工作。創新是第一動力。建立健全創

78、新體系，在創新主體、創新基礎、創新資源、創新保障、創新環境等方面持續用力，提升創新體系整體效能。全面強化技術創新，夯實技術創新優勢，大力優化污水深度處理、污泥資源化利用核心技術，集中力量、協同攻關、持續發力、久久為功，實現優勢領域、關鍵技術重大突破。加強技術研發成果轉化和應用，推動公司研發成果產業化及市場化步伐。深化信息技術應用，大力推動信息化與各項業務的融合發展，全面提升公司運營管理效率。 6、扎實推進人才隊伍建設。人才是第一資源。加大高層次人才引進力度，建立更積極、更科學、更有效的人才制度，持續優化人才隊伍的知識結構、能力結構、專業結構。完善人才培養體系，從戰略高度進行系統規劃，堅持需求導

79、向、分層分類、注重實效的原則，構建科學高效的人才培訓模式。 7、全面深化體制機制改革。制度是第一保障。深化改革是推動高質量發展的重要引擎，是利當前、惠長遠的重大舉措。緊抓國企改革“雙百行動”契機，增強改革定力，保持改革韌勁，持續深化體制機制改革，全面建立市場化經營管理機制，進中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 26 一步增強公司發展內生動力和活力，實現更高質量、更有效率、更可持續的發展。 8、加強制度建設和風險防控。健全完善公司內控體系，構建系統完備、科學規范、運行有效的制度體系，加強系統治理、依法治理、綜合治理、源頭治理，全面提升依法治企能力和水平。著力提高制度執行效率，讓制度更

80、有落實力、執行力、穿透力。全面加強工程項目科學管控和專業服務，統籌抓好工程質量、安全和進度，依法合規，防范風險，確保項目早完工、早投產、早見效。 9、全面加強安全管理。堅持安全第一、預防為主的總方針，建立健全安全風險防控體系，加強安全生產常態長效管理，提升安全管理的科學化、規范化、制度化水平，堅決維護生命財產安全，統籌做好平安建設工作，確保公司大局和諧穩定。牢固樹立“安全就是生命”理念，強化安全生產意識，堅持底線思維、增強憂患意識、提高防控能力，全力以赴做好安全生產各項工作。 10、持續強化黨建、審計監察工作。充分發揮公司黨委在新時代的領導核心和政治核心作用，切實履行好黨委主體責任和紀委監督責

81、任。探索完善抓黨建促發展的長效機制，提升黨建工作科學化水平。加強黨風廉政建設，強化對黨員干部的監督管理。嚴格執紀執法，精準有力問責，確保紀檢監察工作方向不偏、目標不變、尺度不松，推動紀檢監察工作高質量發展。 （四）可能面對的風險 1、行業競爭加劇 隨著環保行業傳統業務需求的逐漸飽和，行業領域細分加劇，在國家產業政策對環保領域的大力支持下，央企、國企、民營企業發揮各自優勢、深耕業務領域、廣拓產業鏈條，環保產業持續快速發展，公司在捕捉機遇的同時，也面臨著激烈的行業競爭環境。 應對措施：公司繼續圍繞“大公用、大環保、大生態”業務領域，激發投資潛力和創新活力，鞏固擴大優勢產業，加快培育新興產業。持續開

82、拓落地項目、深耕周邊市場，充分發揮根據地作用，深入開展全方位、多層次合作，把當地市場做深、做透、做細、做實，打造區域競爭新優勢。 2、管理難度增大 公司投資項目的逐步落地推動公司持續健康快速發展， 同時也對公司集團化治理能力提出更高的要求， 在公司業務范圍廣、區域跨度大的現實情況下，公司風險防控能力面對新挑戰。 應對措施：公司將深入推進體制機制改革，加強集團化治理體系建設，進一步建立健全公司治理體系、經營管理體系、內部控制體系、風險防控體系，提高集團化規范運作水平，推進公司治理體系和治理能力現代化。 3、環保監管趨嚴 環境保護是民生大計， 隨著國家生態文明建設的加快推進， 環保企業所面臨的監管

83、標準和監管力度愈加嚴格， 對于污水、污泥、固廢等環保細分板塊的處置、排放等環節提出更高標準，對公司生產運營提出新挑戰。 應對措施：公司將實施更寬領域、更深層次、更高水平的全面創新，夯實技術創新優勢，完善技術創新制度體系，加強技術研發成果轉化和應用，推動公司研發成果產業化及市場化步伐。深化信息技術應用，大力推動信息化與各項業務的融合發展，全面提升公司運營管理效率。 十、接待調研、溝通、采訪等活動情況十、接待調研、溝通、采訪等活動情況 1、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表 適用 不適用 接待時間 接待方式 接待對象類型 調研的基本情況索引 2019

84、 年 04 月 11 日 電話溝通 個人 詢問公司 2018 年度分紅方案。 2019 年 04 月 25 日 電話溝通 個人 詢問雙橋污水處理廠歸屬問題。 2019 年 04 月 25 日 電話溝通 個人 詢問凈化公司資產注入事項進展。 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 27 2019 年 04 月 26 日 電話溝通 個人 詢問所得稅適用問題及分紅方案。 2019 年 05 月 09 日 電話溝通 個人 詢問公司經營情況。 2019 年 05 月 13 日 電話溝通 個人 詢問公司經營情況。 2019 年 05 月 14 日 電話溝通 個人 詢問公司周口項目中標情況。 201

85、9 年 05 月 14 日 電話溝通 個人 詢問公司周口項目中標情況。 2019 年 05 月 14 日 電話溝通 個人 詢問公司周口項目中標情況。 2019 年 05 月 20 日 電話溝通 個人 詢問公司周口項目中標情況。 2019 年 05 月 23 日 電話溝通 個人 詢問公司周口項目中標情況。 2019 年 05 月 23 日 電話溝通 個人 詢問公司周口項目中標情況。 2019 年 05 月 25 日 電話溝通 個人 詢問公司周口項目中標情況。 2019 年 05 月 25 日 電話溝通 個人 詢問公司周口項目中標情況。 2019 年 05 月 25 日 電話溝通 個人 詢問公司周

86、口項目中標情況。 2019 年 05 月 28 日 電話溝通 個人 詢問公司分紅方案和重組事項。 2019 年 07 月 17 日 電話溝通 個人 詢問公司股東大會事項。 2019 年 08 月 06 日 電話溝通 個人 詢問公司經營情況。 2019 年 08 月 08 日 電話溝通 個人 詢問公司工程項目進展情況和凈化公司資產注入進展情況。 2019 年 09 月 20 日 電話溝通 個人 詢問凈化公司資產注入進展情況。 2019 年 10 月 29 日 電話溝通 個人 詢問公司三季報相關問題。 2019 年 11 月 14 日 電話溝通 個人 詢問凈化公司資產注入進展情況。 接待次數 22

87、 接待機構數量 0 接待個人數量 22 接待其他對象數量 0 是否披露、透露或泄露未公開重大信息 否 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 28 第五節重要事項第五節重要事項 一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況 報告期內普通股利潤分配政策，特別是現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適用 公司章程明確規定了利潤分配政策，規定如下： 第一百六十一條 公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。 公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依

88、照前款規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。 公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。 公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規定不按持股比例分配的除外。 股東大會違反前款規定， 在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的， 股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。 公司持有的本公司股份不參與分配利潤。 第一百六十二條 公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。 法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本

89、的25%。 第一百六十三條 公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內完成股利（或股份）的派發事項。 第一百六十四條 公司的利潤分配事宜： （一）公司利潤分配政策 1、公司利潤分配的基本原則 公司利潤分配政策應充分考慮對投資者的合理回報， 實施積極的利潤分配政策， 并保持利潤分配政策的連續性和穩定性，同時兼顧公司的長遠利益、全體股東的整體利益及公司的可持續發展。 2、利潤分配的形式 公司采用現金、股票或者現金與股票相結合的方式分配利潤。公司優先采用現金分紅的利潤分配方式。公司盈利且現金能夠滿足公司持續經營和長期發展的情況下，具備現金分紅條件的，應當采用現金分紅進

90、行利潤分配。 3、公司利潤分配的期間間隔 公司原則上每年度進行一次現金分紅。經公司董事會提議，股東大會批準，也可以進行中期利潤分配，中期現金分紅無需審計。 4、公司進行現金分紅的具體條件和比例 （1）公司最近三年以現金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現的年均可分配利潤的百分之三十；除特殊情況外，公司在當年盈利且累計未分配利潤為正的情況下，采取現金方式分配股利。 特殊情況是指：當年發生或以前年度發生延續至當年的年度投資總額大于年度經營活動產生的現金流量凈額的重大投資活動；當年實現盈利，但當年經營活動產生的現金流量凈額為負值或不足以支付按照本條規定測算的現金分紅額。 （2）公司董事會應當綜合考慮

91、所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，并按照公司章程規定的程序，提出差異化的現金分紅政策： 公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的， 進行利潤分配時， 現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 29 80%； 公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的， 進行利潤分配時， 現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 40%； 公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的， 進行利潤分配時， 現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 20%；公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可

92、以按照前項規定處理。 5、公司發放股票股利的具體條件 公司在經營情況良好， 并且董事會認為公司股票價格與公司股本規模不匹配、 發放股票股利有利于公司全體股東整體利益時，可以在滿足上述現金分紅的條件下，提出股票股利分配方案。 采用股票股利進行利潤分配的，應當具有公司成長性、每股凈資產的攤薄等真實合理因素。 6、存在股東違規占用上市公司資金情況的，公司在分配利潤時，應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其占用的資金。 （二）公司利潤分配的決策程序和機制 1、利潤分配方案的擬定 董事會結合公司章程的規定和經營狀況擬定利潤分配方案。 在擬定利潤分配方案時， 董事會應當充分聽取中小股東的意見，考慮中小股

93、東的訴求，提供包括但不限于電話、傳真、郵箱、網站等形式與股東特別是中小股東進行溝通和交流，并與獨立董事、監事充分討論，在考慮對全體股東持續、穩定、科學的回報基礎上形成利潤分配方案。 獨立董事應當發表獨立意見，獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并提交董事會審議。 2、利潤分配的決策程序 （1）董事會在審議利潤分配方案時，應當認真研究和論證公司現金分紅的時機、條件和比例、調整的條件等事宜，獨立董事應發表明確意見。 （2）利潤分配方案經董事會審議通過后提交股東大會進行審議。公司當年利潤分配方案應當經出席股東大會的股東所持表決權的 2/3 以上通過。 （3）公司因前述規定的特殊情況而不進行

94、現金分紅時，董事會就不進行現金分紅的具體原因、公司留存收益的確切用途等事項進行專項說明，經獨立董事發表意見后提交股東大會審議，并在公司指定媒體上予以披露。 （三）公司利潤分配政策的調整 公司因生產經營情況發生重大變化、 投資規劃和長期發展的需要等原因需調整利潤分配政策的， 應由董事會做出專題論述，詳細論證調整理由，形成書面論證報告經獨立董事審議通過后提交股東大會。獨立董事應當對調整利潤分配政策發表審核意見，并由出席股東大會的股東所持表決權的 2/3 以上通過。 現金分紅政策的專項說明 是否符合公司章程的規定或股東大會決議的要求： 是 分紅標準和比例是否明確和清晰： 是 相關的決策程序和機制是否

95、完備： 是 獨立董事是否履職盡責并發揮了應有的作用： 是 中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權益是否得到了充分保護： 是 現金分紅政策進行調整或變更的，條件及程序是否合規、透明： 不適用 公司近 3 年（包括本報告期）的普通股股利分配方案（預案） 、資本公積金轉增股本方案（預案）情況 1、2019年度利潤分配預案 經立信會計師事務所（特殊普通合伙）審計，截止2019年12月31日，母公司報表實現利潤總額445,924,689.81元，實現中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 30 凈利潤410,832,367.59元。根據公司法和公司章程的規定，提取10%法定盈余公積金4

96、1,083,236.76元，2019年度可分配的凈利潤為369,749,130.83元。 根據公司實際情況，董事會擬以2019年12月31日總股本974,684,488股為基數，向全體股東每10股派2.50元（含稅），共計派發243,671,122.00元。 2、2018年度利潤分配方案 經立信會計師事務所（特殊普通合伙）審計，截止2018年12月31日，母公司報表實現利潤總額566,599,523.68元，實現凈利潤488,307,736.86元。根據公司法和公司章程的規定，提取10%法定盈余公積金48,830,773.69元，2018年度可分配的凈利潤為439,476,963.17元。 以

97、公司現有總股本974,684,488股為基數，向全體股東每10股派2.50元人民幣現金（含稅；扣稅后，通過深股通持有股份的香港市場投資者、QFII、RQFII以及持有首發前限售股的個人和證券投資基金每10股派2.25元；持有首發后限售股、股權激勵限售股及無限售流通股的個人股息紅利稅實行差別化稅率征收，本公司暫不扣繳個人所得稅，待個人轉讓股票時，根據其持股期限計算應納稅額【注】；持有首發后限售股、股權激勵限售股及無限售流通股的證券投資基金所涉紅利稅，對香港投資者持有基金份額部分按10%征收，對內地投資者持有基金份額部分實行差別化稅率征收）。 3、2017年度利潤分配方案 經立信會計師事務所（特殊

98、普通合伙）審計，截止 2017 年12 月 31 日，母公司報表實現利潤總額318,438,895.16 元，實現凈利潤 306,160,322.21元。根據公司法和公司章程的規定，提取10%法定盈余公積金30,616,032.22元，2017年度可供分配的凈利潤為275,544,289.99元。 以公司現有總股本649,789,659股為基數，向全體股東每10股派3.50元人民幣現金（含稅；扣稅后，通過深股通持有股份的香港市場投資者、QFII、RQFII以及持有首發前限售股的個人和證券投資基金每10股派3.15元；持有首發后限售股、股權激勵限售股及無限售流通股的個人股息紅利稅實行差別化稅率征

99、收，本公司暫不扣繳個人所得稅，待個人轉讓股票時，根據其持股期限計算應納稅額【注】；持有首發后限售股、股權激勵限售股及無限售流通股的證券投資基金所涉紅利稅，對香港投資者持有基金份額部分按10%征收，對內地投資者持有基金份額部分實行差別化稅率征收），同時，以資本公積金向全體股東每10股轉增5.00股。 公司近三年（包括本報告期）普通股現金分紅情況表 單位：元 分紅年度 現金分紅金額（含稅） 分紅年度合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤 現金分紅金額占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率 以其他方式（如回購股份）現金分紅的金額 以其他方式現金分紅金額占合并報表中歸屬于上市公司普通股

100、股東的凈利潤的比例 現金分紅總額（含其他方式） 現金分紅總額（含其他方式）占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率 2019 年 243,671,122.00 464,576,327.77 52.45% 243,671,122.00 52.45% 2018 年 243,671,122.00 414,322,454.71 58.81% 243,671,122.00 58.81% 2017 年 227,426,380.65 322,353,535.83 70.55% 227,426,380.65 70.55% 公司報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正但未提出普通股現金紅利分配預

101、案 適用 不適用 二、本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本情況二、本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本情況 適用 不適用 每 10 股送紅股數（股） 0 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 31 每 10 股派息數（元） （含稅） 2.5 每 10 股轉增數（股） 0 分配預案的股本基數（股） 974,684,488 現金分紅金額（元） （含稅） 243,671,122.00 以其他方式（如回購股份）現金分紅金額（元） 0.00 現金分紅總額（含其他方式） （元） 243,671,122.00 可分配利潤（元） 369,749,130.83 現金分紅總額（含其他方式）占利潤分配總額

102、的比例 100% 本次現金分紅情況 其他 利潤分配或資本公積金轉增預案的詳細情況說明 經立信會計師事務所（特殊普通合伙）審計，截止 2019 年 12 月 31 日，母公司報表實現利潤總額 445,924,689.81 元，實現凈利潤 410,832,367.59 元。根據公司法和公司章程的規定，提取 10%法定盈余公積金 41,083,236.76 元，2019年度可分配的凈利潤為 369,749,130.83 元。 根據公司實際情況，董事會擬以 2019 年 12 月 31 日總股本 974,684,488 股為基數，向全體股東每 10 股派 2.50 元（含稅） ，共計派發 243,67

103、1,122.00 元。 三、承諾事項履行情況三、承諾事項履行情況 1、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢的承諾事項尚未履行完畢的承諾事項 適用 不適用 承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況 股改承諾 收購報告書或權益變動報告書中所作承諾 鄭州公用事業投資發展集團有限公司 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 關于避免同業競爭的承諾 2016 年 11 月01 日 長期有效 履行中 鄭州公用事業投資發展集團

104、有限公司 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 關于規范關聯交易的承諾 2016 年 11 月01 日 長期有效 履行中 鄭州公用事業投資發展集團有限公司 其他承諾 關于保證上市公司獨立性的承諾 2016 年 11 月01 日 長期有效 履行中 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 32 鄭州公用事業投資發展集團有限公司 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 關于保證中原環保獨立性的承諾 2014 年 05 月29 日 長期有效 履行中 資產重組時所作承諾 鄭州市污水凈化有限公司、鄭州公用事業投資發展集團有限公司 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 關于鄭州新區污

105、水處理廠和雙橋污水處理廠未來處置的補充承諾的變更承諾 2019 年 12 月30 日 2020 年 7 月31 日前 履行中 鄭州市污水凈化有限公司 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 關于鄭州新區污水處理廠和雙橋污水處理廠未來處置的承諾 2015 年 02 月10 日 長期有效 履行中 鄭州市污水凈化有限公司 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 關于避免同業競爭的承諾 2015 年 01 月24 日 長期有效 履行中 鄭州市污水凈化有限公司 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 關于規范關聯交易的承諾 2015 年 01 月24 日 長期有效 履行中 首次公開發行或再融

106、資時所作承諾 股權激勵承諾 其他對公司中小股東所作承諾 承諾是否按時履行 是 2、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測及、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測及其原因做出說明其原因做出說明 適用 不適用 四、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況四、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況 適用 不適用 公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金。 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 33 五、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本

107、報告期五、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期“非標準審計報告非標準審計報告”的說明的說明 適用 不適用 六、與上年度財務報告相比，會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況說明六、與上年度財務報告相比，會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況說明 適用 不適用 財政部分別于2019年4月30日和2019年9月19日發布關于修訂印發2019年度一般企業財務報表格式的通知（財會20196號）和關于修訂印發的通知（財會201916號），2019年5月9日印發修訂企業會計準則第7號非貨幣性資產交換（財會20198號），2019年5月16日印發修訂企業會計準則第12號債務重組（財會

108、20199號），本公司已采用上述準則和通知編制 2019 年度財務報表。具體變化詳見財務報告“五、重要會計政策及會計估計、26、重要會計政策和會計估計變更”。 七、報告期內發生重大會計差錯更正需追溯重述的情況說明七、報告期內發生重大會計差錯更正需追溯重述的情況說明 適用 不適用 公司報告期無重大會計差錯更正需追溯重述的情況。 八、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明八、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明 適用 不適用 本期新設子公司情況如下： 與公司關系 公司名稱 股權取得方式 股權取得時間 出資額 持股比例% 子公司 中原環保知和（鄭州）水環境科技有限公司

109、新設 2019/2/25 1,100,000.00 55.00 子公司 中原環保（鄭州）廚余垃圾處理有限公司 新設 2019/3/25 20,000,000.00 100.00 子公司 中原環保（周口）水生態建設有限公司 新設 2019/9/6 169,734,885.00 79.50 子公司 中原環保生態環境科技（博愛縣）有限公司 新設 2019/12/20 89.50 九、聘任、解聘會計師事務所情況九、聘任、解聘會計師事務所情況 現聘任的會計師事務所 境內會計師事務所名稱 立信會計師事務所（特殊普通合伙） 境內會計師事務所報酬（萬元） 35 境內會計師事務所審計服務的連續年限 3 境內會計

110、師事務所注冊會計師姓名 楊東升、楊秋敏 境內會計師事務所注冊會計師審計服務的連續年限 3 當期是否改聘會計師事務所 是 否 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 34 聘請內部控制審計會計師事務所、財務顧問或保薦人情況 適用 不適用 報告期內，公司聘請的內部控制審計會計師事務所為立信會計師事務所（特殊普通合伙），應支付的內部控制審計費用為20萬元。 十、年度報告披露后面臨暫停上市和終止上市情況十、年度報告披露后面臨暫停上市和終止上市情況 適用 不適用 十一、破產重整相關事項十一、破產重整相關事項 適用 不適用 公司報告期未發生破產重整相關事項。 十二、重大訴訟、仲裁事項十二、重大訴訟

111、、仲裁事項 適用 不適用 本報告期公司無重大訴訟、仲裁事項。 十三、處罰及整改情況十三、處罰及整改情況 適用 不適用 公司報告期不存在處罰及整改情況。 十四、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況十四、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況 適用 不適用 十五、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情十五、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況況 適用 不適用 公司報告期無股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施及其實施情況。 十六、重大關聯交易十六、重大關聯交易 1、與日常經營相關的關聯交易、與日常經營相關的關聯交易 適用 不適用 公司報告期未發生與日

112、常經營相關的關聯交易。 2、資產或股權收購、出售發生的關聯交易、資產或股權收購、出售發生的關聯交易 適用 不適用 公司報告期未發生資產或股權收購、出售的關聯交易。 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 35 3、共同對外投資的關聯交易、共同對外投資的關聯交易 適用 不適用 公司報告期未發生共同對外投資的關聯交易。 4、關聯債權債務往來、關聯債權債務往來 適用 不適用 公司報告期不存在關聯債權債務往來。 5、其他重大關聯交易其他重大關聯交易 適用 不適用 公司報告期無其他重大關聯交易。 十七、重大合同及其履行情況十七、重大合同及其履行情況 1、托管、承包、租賃事項情況、托管、承包、租賃

113、事項情況 （1）托管情況）托管情況 適用 不適用 公司報告期不存在托管情況。 （2）承包情況）承包情況 適用 不適用 公司報告期不存在承包情況。 （3）租賃情況）租賃情況 適用 不適用 公司報告期不存在租賃情況。 2、重大擔保、重大擔保 適用 不適用 （1）擔保情況）擔保情況 單位：萬元 公司對子公司的擔保情況 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 36 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期 實際擔保金額 擔保類型 擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保 中原環保新密熱力有限公司 2013 年 08月 23 日 216 2013 年 08 月 21日 216

114、 連帶責任保證 9 年 是 是 中原環保新密熱力有限公司 2014 年 10月 13 日 8,000 2014 年 10 月 11日 8,000 連帶責任保證 8 年 是 是 中原環保新密熱力有限公司 2014 年 11月 06 日 8,000 2014 年 11 月 05日 8,000 連帶責任保證 8 年 是 是 中原環保宜陽碧水生態科技有限公司 2019 年 08月 24 日 10,500 2019 年 09 月 11日 1,786.4 連帶責任保證 219 個月 否 是 報告期內審批對子公司擔保額度合計（B1） 10,500 報告期內對子公司擔保實際發生額合計（B2） 1,786.4

115、報告期末已審批的對子公司擔保額度合計（B3） 10,500 報告期末對子公司實際擔保余額合計（B4） 1,786.4 公司擔?？傤~（即前三大項的合計） 報告期內審批擔保額度合計（A1+B1+C1） 10,500 報告期內擔保實際發生額合計（A2+B2+C2） 1,786.4 報告期末已審批的擔保額度合計（A3+B3+C3） 10,500 報告期末實際擔保余額合計（A4+B4+C4） 1,786.4 實際擔?？傤~（即 A4+B4+C4）占公司凈資產的比例 0.30% （2）違規對外擔保情況）違規對外擔保情況 適用 不適用 公司報告期無違規對外擔保情況。 3、委托他人進行現金資產管理情況、委托他人

116、進行現金資產管理情況 （1）委托理財情況）委托理財情況 適用 不適用 公司報告期不存在委托理財。 （2）委托貸款情況）委托貸款情況 適用 不適用 公司報告期不存在委托貸款。 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 37 4、其他重大合同、其他重大合同 適用 不適用 公司報告期不存在其他重大合同。 十八、社會責任情況十八、社會責任情況 1、履行社會責、履行社會責任情況任情況 社會責任報告詳見3月28日巨潮資訊網（）披露的中原環保股份有限公司2019年度社會責任報告。 2、環境保護相關的情況、環境保護相關的情況 上市公司及其子公司是否屬于環境保護部門公布的重點排污單位 是 公司或子公司名稱

117、 主要污染物及特征污染物的名稱 排放方式 排放口數量 排放口分布情況 排放濃度 執行的污染物排放標準 排放總量 核定的排放總量 超標排放情況 中原環保股份有限公司馬頭崗水務分公司 化學需氧量（COD） 、氨氮（NH3-N） 、總氮 （TN） 、總磷（TP） 連續排放 1 排放口位于廠區東北部，污水經處理后主要排入賈魯河，部分排至滎陽國電 COD 為19.2mg/L、NH3-N 為0.345mg/L、TP 為0.10mg/L、TN 為8.62mg/L 賈魯河流域水污染物排放標準DB 41/9082014 COD 為3206.72t、NH3-N 為44.62t、TP為 13.57t、TN 為180

118、7.12t COD 為8760t、NH3-N 為657t、TP 為109.5t、TN為 3285t 無 中原環保股份有限公司五龍口水務分公司 化學需氧量（COD） 、氨氮（NH3-N） 、總氮 （TN） 、總磷（TP） 連續排放 2 一期排放口位于廠區東北側，排至五龍口明渠后匯入賈魯河；二期送水泵房排放口，排至新力電廠和東風渠。 COD 為16.17mg/L、NH3-N 為0.21mg/L、TP 為0.09mg/L、TN 為10.9mg/L 賈魯河流域水污染物排放標準DB 41/9082014 COD 為1236t、NH3-N 為16.38t、TP為6.50t、 TN為 400.30t COD

119、 為2920t、NH3-N 為219t、TP 為36.5t、TN為 1095t 無 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 38 鄭州市鄭東新區水務有限公司 化學需氧量（COD） 、氨氮（NH3-N） 、總氮 （TN） 、總磷（TP） 連續排放 1 排放口位于廠區南側，污水經處理后直接排入魏河 COD 為13.9mg/L、NH3-N 為0.34mg/L、TP 為0.21mg/L、TN 為9.3mg/L 賈魯河流域水污染物排放標準DB 41/9082014 COD 為656t/a、NH3-N 為15.64t/a、 COD 為1825t/a、NH3-N 為136.88t/a、TN 為684

120、.38t、TP為 無 中原環保股份有限公司港區水務分公司 化學需氧量（COD） 、氨氮（NH3-N） 、總氮 （TN） 、總磷（TP） 連續排放 1 排放口位于東南角，污水經處理后直接排入丈八溝，經小清河入賈魯河 COD 為15.79mg/L、NH3-N 為0.34mg/L、TP 為0.25mg/L、TN 為10.49mg/L 賈魯河流域水污染物排放標準DB 41/9082014 COD 為288.54t/a、NH3-N 為6.21t/a、TN為191.69t/a、TP 為4.57t/a COD 為1460/a、NH3-N 為109.5t/a、TN 為547.5t/a 、TP 為18.25t/

121、a 無 中原環保水務登封有限公司 化學需氧量（COD） 、氨氮（NH3-N） 、總氮 （TN） 、總磷（TP） 間歇排放 1 排放口位于廠區西南角，污水經處理后直接排入書院河 COD 為31.19mg/L、NH3-N 為1.07mg/L、TN 為10.76mg/L、TP 為0.17mg/L 城鎮污水處理廠污染物排放標準GB18918-2002 一級 A標準 COD 為302.03t、NH3-N 為10.36t、TN為 104.19、TP 為 1.65t COD 為547.5t、NH3-N 為54.75t、TN為164.25t 、TP為5.475t 無 中原環保漯河水務科技有限公司 化學需氧量（

122、COD） 、氨氮（NH3-N） 、總氮 （TN） 、總磷（TP） 連續排放 1 排放口位于西南角，污水經處理后直接排入黃龍渠 COD 為19.58mg/L、NH3-N 為0.34mg/L、TP 為0.09mg/L、TN 為6.75mg/L 城鎮污水處理廠污染物排放標準GB18918-2002 一級 A標準 COD 為373.78t、NH3-N 為6.49t、TP為1.72t、 TN為 128.86t COD 為547.5t、NH3-N 為54.75t、TP為 5.475t、TN 為164.25t 無 中原環保伊川水務有限公司 化學需氧量（COD） 、氨氮（NH3-N） 、總氮 （TN） 、總磷

123、（TP） 連續排放 1 排放口位于廠區西南角，污水經處理后直接排入伊河 COD 為15.32mg/L、NH3-N 為1.11mg/L、TP 為0.2mg/L、TN 為8.68mg/L 城鎮污水處理廠污染物排放標準GB18918-2002 一級 A標準 COD 為230.62t、NH3-N 為16.71t、TP為3.01t、 TN為 130.67t COD 為730t、NH3-N 為73t、TN 為219t、TP 為7.3t 無 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 39 中原環保鄭州上街水務有限公司 化學需氧量（COD） 、氨氮（NH3-N） 、總氮 （TN） 、總磷（TP） 連續排

124、放 1 排放口位于廠區西北角，污水經處理后主要排入枯河 COD 為23.49mg/L、NH3-N 為1.36mg/L、TN 為8.28mg/L、TP 為0.24mg/L 城鎮污水處理廠污染物排放標準GB18918-2002 一級 A標準 COD 為146.62t、NH3-N 為8.49t、TN為 51.68t、TP 為 1.50t COD 為312.08t/a、NH3-N 為31.21t/a、TN 為93.63t/a 、TP 為3.1208 t/a 無 防治污染設施的建設和運行情況 各水務公司自建成運營以來，系統均正常穩定運行，出水水質均達標穩定排放。 建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許

125、可情況 1、馬頭崗水務分公司均通過環境影響評價及環保驗收。一期環境影響評價批復號：鄭環建表（2009）314號，環保驗收號：鄭環驗表（2011）78號；二期環境影響評價批復號：豫環審（2010）315號，環保驗收號：鄭環審（2015）479號。 2、五龍口水務分公司均通過環境影響評價及環保驗收。一期環境影響評價批復號：豫環監（2002）56號，環保驗收號：豫環保驗（2006）87號；一期改造環境影響評價批復號：鄭環建表（2009）364號，環保驗收號：鄭環驗（2011）80號；二期環境影響評價批復號：鄭環建（2007）37號，環保驗收號：鄭環驗（2010）78號。 3、鄭東水務一期環評批復日期

126、2007年6月25日，批復編號豫環監表（2007）48號；環保驗收號：鄭環驗表（2012）46號；鄭東水務二期環評批復日期2016年3月3日，批復編號鄭環審（2016）51號。 4、港區水務環境影響評價報告表已批復，批復文號：鄭港環驗表（2016）3號。 5、登封水務（一廠）通過環境影響評價及環保驗收。環保驗收號：鄭環驗（2008）90號，環境影響評價批復號：豫環監表（2002）32號；提標改造工程環境影響評價批復號：鄭環建表（2014）151號，環保驗收號：登環評驗（2016）32號。 6、漯河水務環境影響評價報告表已批復，批復文號：漯環監表（2012）9號。 7、伊川水務環評批復文號：一期

127、：豫環監表（2005）138號； 二期：洛環監表（2012）64號。 8、上街水務2011年8月經鄭州市環保局審核批準環境影響評價，環評文號：鄭環建表201180號文；2013年7月經鄭州市環境保護局批復了驗收文件，鄭環驗表201366號文；2018年12月經鄭州市環保局審核批準排污許可證，許可證號：914101065817481478001X。 突發環境事件應急預案 各水務公司均按照相關要求制定應急預案，并在各地環境保護局備案。 環境自行監測方案 各水務公司均按照規定制定環境自行監測方案，并報環保局備案或在國家重點監控企業自行監測及信息公開系統及時進行發布。 其他應當公開的環境信息 無 其他

128、環保相關信息 無 十九、其他重大事項的說明十九、其他重大事項的說明 適用 不適用 公司報告期不存在需要說明的其他重大事項。 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 40 二十、二十、公司子公司重大事項公司子公司重大事項 適用 不適用 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 41 第六節股份變動及股東情況第六節股份變動及股東情況 一、股份變動情況一、股份變動情況 1、股份變動情況、股份變動情況 單位：股 本次變動前 本次變動增減（，） 本次變動后 數量 比例 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 數量 比例 一、有限售條件股份 453,034,204 46.48% -453,0

129、34,204 -453,034,204 0 0.00% 2、國有法人持股 453,034,204 46.48% -453,034,204 -453,034,204 0 0.00% 二、無限售條件股份 521,650,284 53.52% 453,034,204 453,034,204 974,684,488 100.00% 1、人民幣普通股 521,650,284 53.52% 453,034,204 453,034,204 974,684,488 100.00% 三、股份總數 974,684,488 100.00% 974,684,488 100.00% 股份變動的原因 適用 不適用 經中國

130、證券監督管理委員會 關于核準中原環保股份有限公司向鄭州市污水凈化有限公司發行股份購買資產并募集配套資金的批復（證監許可2016653號）核準，中原環保股份有限公司（以下簡稱“公司”）向鄭州市污水凈化有限公司非公開發行302,022,803股購買資產，該股份已于2016年9月8日在深圳證券交易所上市，股份性質為有限售條件的流通股，限售期為36個月。 2017年3月6日，鄭州公用事業投資發展集團有限公司完成國有股東股權轉讓事項，收購鄭州市熱力總公司、鄭州市污水凈化有限公司持有的本公司股票，并繼承了凈化公司關于上述股份鎖定期的承諾。 前述股份已于2019年9月9日解除限售上市流通，解除限售股份為45

131、3,034,204股，占公司股本總數的46.48%。 股份變動的批準情況 適用 不適用 股份變動的過戶情況 適用 不適用 股份回購的實施進展情況 適用 不適用 采用集中競價方式減持回購股份的實施進展情況 適用 不適用 股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產等財務指標的影響 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 42 適用 不適用 公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 適用 不適用 2、限售股份變動情況、限售股份變動情況 適用 不適用 單位：股 股東名稱 期初限售股數 本期增加限售股數 本期解除限售股數 期末限售股數 限售原因

132、解除限售日期 鄭州公用事業投資發展集團有限公司 453,034,204 0 453,034,204 0 國有股權轉讓 2019 年 9 月 9 日 合計 453,034,204 0 453,034,204 0 - - 二、證券發行與上市情況二、證券發行與上市情況 1、報告期內證券發行（不含優先股）、報告期內證券發行（不含優先股）情況情況 適用 不適用 2、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明 適用 不適用 3、現存的內部職工股情況、現存的內部職工股情況 適用 不適用 三、股東和實際控制人情況三、股東和實際

133、控制人情況 1、公司股東數量及持股情況、公司股東數量及持股情況 單位：股 報告期末普通股股東總數 35,289 年度報告披露日前上一月末普通股股東總數 33,722 報告期末表決權恢復的優先股股東總數 （如有）（參見注 8） 0 年度報告披露日前上一月末表決權恢復的優先股股東總數 （如有）（參見注 8） 0 持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股比例 報告期末 報告期內 持有有限 持有無限質押或凍結情況 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 43 持股數量 增減變動情況 售條件的股份數量 售條件的股份數量 股份狀態 數量 鄭州公用事業投資發展集團有限

134、公司 國有法人 68.73% 669,855,147 669,855,147 質押 302,766,059 河南資產管理有限公司 4.95% 48,246,810 48,246,810 鄭州投資控股有限公司 國有法人 2.43% 23,646,333 23,646,333 申萬菱信基金工商銀行陜國投陜國投 新毅創贏定向投資集合資金信托計劃 2.38% 23,241,485 165,000 23,241,485 文能 境內自然人 0.30% 2,930,000 -183,114 2,930,000 張育堅 境內自然人 0.22% 2,181,600 2,181,600 王宇 境內自然人 0.22

135、% 2,100,037 2,100,037 趙少威 境內自然人 0.21% 2,000,000 915,000 2,000,000 金鎮勇 境內自然人 0.17% 1,700,000 -165,400 1,700,000 孫雨萌 境內自然人 0.16% 1,600,000 -2,524,010 1,600,000 上述股東關聯關系或一致行動的說明 鄭州公用事業投資發展集團有限公司為本公司控股股東，公司未知其他股東之間是否存在關聯關系或是否屬于一致行動人。 前 10 名無限售條件股東持股情況 股東名稱 報告期末持有無限售條件股份數量 股份種類 股份種類 數量 鄭州公用事業投資發展集團有限公司 6

136、69,855,147 人民幣普通股 669,855,147 河南資產管理有限公司 48,246,810 人民幣普通股 48,246,810 鄭州投資控股有限公司 23,646,333 人民幣普通股 23,646,333 申萬菱信基金工商銀行陜國投陜國投 新毅創贏定向投資集合資金信托計劃 23,241,485 人民幣普通股 23,241,485 文能 2,930,000 人民幣普通股 2,930,000 張育堅 2,181,600 人民幣普通股 2,181,600 王宇 2,100,037 人民幣普通股 2,100,037 趙少威 2,000,000 人民幣普通股 2,000,000 中原環保股

137、份有限公司 2019 年年度報告全文 44 金鎮勇 1,700,000 人民幣普通股 1,700,000 孫雨萌 1,600,000 人民幣普通股 1,600,000 前 10 名無限售流通股股東之間，以及前 10 名無限售流通股股東和前 10名股東之間關聯關系或一致行動的說明 鄭州公用事業投資發展集團有限公司為本公司控股股東，公司未知其他股東之間是否存在關聯關系或是否屬于一致行動人。 公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易 是 否 公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。 2、公司控股股東情

138、況、公司控股股東情況 控股股東性質：地方國有控股 控股股東類型：法人 控股股東名稱 法定代表人/單位負責人 成立日期 組織機構代碼 主要經營業務 鄭州公用事業投資發展集團有限公司 李雪生 2013 年 09 月 12 日 914101000794071441 從事城市市政公用事業項目投資、建設、運營、管理；從事城市基礎設施建設；從事工程設計、工程施工、設備安裝、維修服務。 （以上范圍法律、法規規定應經審批方可經營的除外） 控股股東報告期內變更 適用 不適用 公司報告期控股股東未發生變更。 3、公司實際控制人及其一致行動人、公司實際控制人及其一致行動人 實際控制人性質：地方國資管理機構 實際控制

139、人類型：法人 實際控制人名稱 法定代表人/單位負責人 成立日期 組織機構代碼 主要經營業務 鄭州市人民政府 不適用 不適用 不適用 實際控制人報告期內控制的其他境內外上市公司的股權情況 不適用 實際控制人報告期內變更 適用 不適用 公司報告期實際控制人未發生變更。 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 45 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 適用 不適用 4、其他持股在、其他持股在 10%以上的法人股東以上的法人股東 適用 不適用 5、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況、控股股東、實際控制人、重組方及其

140、他承諾主體股份限制減持情況 適用 不適用 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 46 第七節優先股相關情況第七節優先股相關情況 適用 不適用 報告期公司不存在優先股。 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 47 第八節可轉換公司債券相關情況第八節可轉換公司債券相關情況 適用 不適用 報告期公司不存在可轉換公司債券。 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 48 第九節董事、監事、高級管理人員和員工情況第九節董事、監事、高級管理人員和員工情況 一、董事、監事和高級管理人員持股變動一、董事、監事和高級管理人員持股變動 姓名 職務 任職狀態 性別 年齡 任期起始日期 任期

141、終止日期 期初持股數（股） 本期增持股份數量（股） 本期減持股份數量（股） 其他增減變動 （股） 期末持股數（股） 李建平 黨委書記、董事長、總經理 現任 男 58 2007 年01 月 23日 2020 年04 月 06日 0 0 0 0 0 丁青海 副董事長 現任 男 55 2017 年04 月 06日 2020 年04 月 06日 0 0 0 0 0 張云潤 董事 現任 女 56 2017 年04 月 06日 2020 年04 月 06日 0 0 0 0 0 鄭玉民 董事、董事會秘書、副總經理 現任 男 45 2017 年04 月 06日 2020 年04 月 06日 0 0 0 0 0

142、 張濤 董事 現任 男 38 2018 年12 月 28日 2020 年04 月 06日 0 0 0 0 0 路運鋒 獨立董事 現任 男 56 2017 年04 月 06日 2020 年04 月 06日 0 0 0 0 0 吳躍平 獨立董事 現任 男 54 2017 年04 月 06日 2020 年04 月 06日 0 0 0 0 0 葉樹華 獨立董事 現任 男 58 2017 年04 月 06日 2020 年04 月 06日 0 0 0 0 0 李偉真 獨立董事 現任 女 54 2018 年12 月 28日 2020 年04 月 06日 0 0 0 0 0 袁偉亞 監事會主席 現任 男 47

143、 2017 年04 月 06日 2020 年04 月 06日 0 0 0 0 0 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 49 張雷 監事 現任 男 49 2017 年04 月 06日 2020 年04 月 06日 0 0 0 0 0 馬學鋒 監事 現任 男 54 2017 年04 月 06日 2020 年04 月 06日 0 0 0 0 0 田鵬 監事 現任 男 44 2017 年04 月 06日 2020 年04 月 06日 0 0 0 0 0 杜莉莉 職工監事 現任 女 46 2014 年02 月 24日 2020 年04 月 06日 0 0 0 0 0 薛飛 副總經理 現任 男

144、 54 2009 年10 月 22日 2020 年04 月 06日 0 0 0 0 0 王明中 總工程師 現任 男 57 2013 年02 月 01日 2020 年04 月 06日 0 0 0 0 0 王東方 總會計師 現任 男 53 2013 年02 月 01日 2020 年04 月 06日 0 0 0 0 0 杜其山 財務總監 現任 男 56 2018 年03 月 09日 2020 年04 月 06日 0 0 0 0 0 合計 - - - - - - 0 0 0 0 0 二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況 適用 不適用 三、任職情三、任職情況況

145、 公司現任董事、監事、高級管理人員專業背景、主要工作經歷以及目前在公司的主要職責 黨委書記、董事長、總經理：李建平，男，中共黨員，研究生學歷，經濟師。 2003年5月2006年12月任鄭州市商業銀行副行長； 2007年1月至今，任本公司黨委書記、董事長； 2009年11月至今，任本公司總經理。 副董事長：丁青海，男，中共黨員，研究生學歷。 2009年10月2014年2月，任中原環保股份有限公司副總經理； 2013年12月至今，任鄭州公用事業投資發展集團有限公司黨委委員、總經理； 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 50 2017年4月至今，任本公司副董事長。 董事：張云潤，女，中共

146、黨員，研究生學歷。 2013年12月至2019年9月，任鄭州公用事業投資發展集團有限公司黨委委員、總會計師； 2017年4月至今，任本公司董事。 董事、董事會秘書、副總經理：鄭玉民，男，中共黨員，研究生學歷。 2002年4月2010年1月，任職于鄭州市鄭東新區管委會計劃財政局； 2010年2月2015年8月，任本公司總經理助理； 2015年8月至今，任本公司副總經理； 2014年5月至今，任本公司董事會秘書； 2017年4月至今，任本公司董事。 董事：張濤，男，研究生學歷。 2012年5月2018年1月，任百瑞信托人力資源部主管、副總經理、總經理； 2018年1月至今，任河南資產戰略運營部負責

147、人； 2018年12月至今，任本公司董事。 獨立董事：路運鋒，男，中共黨員，金融學博士 2012年1月至今，任北京泰盛資產管理有限公司董事長； 2017年4月至今，任本公司獨立董事。 獨立董事：吳躍平，男，工商管理學博士后 2015年5月至今，任河南和信證券投資顧問股份有限公司董事、總經理； 2017年4月至今，任中原環保股份有限公司獨立董事。 獨立董事：葉樹華，男，高級律師 1996年至今，任河南仟問律師事務所律師； 2017年4月至今，任本公司獨立董事。 獨立董事：李偉真，女，會計學碩士。 2008年6月2012年，任河南誠和會計師事務所總經理； 2012年至今，任河南明銳會計師事務所副所

148、長； 2008年8月2017年4月，任本公司獨立董事； 2018年12月至今，任本公司獨立董事。 監事會主席：袁偉亞，男，中共黨員，本科學歷 2014年9月2017年1月，任鄭州市惠濟區掛職迎賓路辦事處黨工委副書記； 2017年3月至2019年1月，任本公司監事會辦公室主任； 2019年1月至今，任本公司投資六部總經理； 2017年4月至今，任本公司監事會主席。 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 51 監事：張雷，男，中共黨員，博士學歷 2013年12月至今，任鄭州公用事業投資發展集團有限公司黨委委員、監事會主席； 2017年4月至今，任本公司監事。 監事：馬學鋒，男，中共黨員，

149、大學學歷 2013年12月至今，任鄭州公用事業投資發展集團有限公司黨委委員、副總經理； 2017年4月至今，任本公司監事。 監事：田鵬，男，中共黨員，研究生學歷 2013年12月至今，任鄭州公用事業投資發展集團有限公司黨委委員、副總經理； 2017年4月至今，任本公司監事。 職工監事：杜莉莉，女，中共黨員，大學學歷，高級工程師。 2012年4月2012年6月，任本公司港區項目部工程處處長； 2012年6月2013年12月，任本公司生產部經理、技術研發中心主任； 2013年12月至2018年12月，任本公司王新莊水務分公司總經理； 2019年1月至今，任本公司投資七部總經理； 2014年2月至今

150、，任本公司職工監事。 副總經理：薛飛，男，中共黨員，研究生學歷，教授級高級工程師。 2008年3月2009年10月，任鄭州市軌道交通有限公司董事、副總經理、總工程師； 2009年10月至今，任本公司副總經理。 總工程師：王明中，男，中共黨員，大學學歷，工程師。 2009年9月2013年1月，任本公司總經理助理； 2013年1月至今，任本公司總工程師。 總會計師：王東方，男，中共黨員，大學學歷，高級會計師。 2005年9月2018年3月，任本公司財務總監； 2013年1月至今，任本公司總會計師。 財務總監：杜其山，男，中共黨員，大學學歷，高級會計師、中國注冊會計師、中國注冊評估師。 2007年1

151、月至2018年3月，任本公司財務部總經理； 2018年3月至今，任本公司財務總監。 在股東單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 在股東單位是否領取報酬津貼 丁青海 鄭州公用事業投資發展集團有限公司 總經理 2013 年 12 月10 日 是 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 52 張云潤 鄭州公用事業投資發展集團有限公司 總會計師 2013 年 12 月10 日 2019 年 09 月 05日 是 張濤 河南資產管理有限公司 戰略運營部負責人 2018 年 01 月01 日 是 張雷 鄭州公用事業投資發展集團有限

152、公司 監事會主席 2013 年 12 月10 日 是 馬學鋒 鄭州公用事業投資發展集團有限公司 副總經理 2013 年 12 月10 日 是 田鵬 鄭州公用事業投資發展集團有限公司 副總經理 2013 年 12 月10 日 是 在其他單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 在其他單位是否領取報酬津貼 路運鋒 北京泰盛資產管理有限公司 董事長 2012年01月02日 是 吳躍平 河南和信證券投資顧問股份有限公司 董事、 總經理 2015年05月04日 是 葉樹華 河南仟問律師事務所 合伙人、 律師 1996年01月01日 是 李偉

153、真 河南明銳會計師事務所 副所長 2012年01月02日 是 公司現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員近三年證券監管機構處罰的情況 適用 不適用 四、董事、監事、高級管理人員報酬情況四、董事、監事、高級管理人員報酬情況 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據、實際支付情況 董事、監事、高級管理人員報酬決策程序：董事、監事和高級管理人員的報酬實行年薪制，按照鄭州市人民政府國有資產監督管理委員會關于印發鄭州市市屬企業負責人薪酬管理實施細則的通知（鄭國資2017172號）文件及公司章程相關規定執行。 報酬確定依據：本報告期報酬根據鄭州市國資委的相關規定，考慮行業和地區等因素經過考核確

154、定。 公司報告期內董事、監事和高級管理人員報酬情況 單位：萬元 姓名 職務 性別 年齡 任職狀態 從公司獲得的稅前報酬總額 是否在公司關聯方獲取報酬 李建平 黨委書記、董事長、總經理 男 58 現任 46.38 否 丁青海 副董事長 男 55 現任 是 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 53 張云潤 董事 女 56 現任 是 鄭玉民 董事、董事會秘書、副總經理 男 45 現任 41.34 否 張濤 董事 男 38 現任 否 路運鋒 獨立董事 男 56 現任 9.6 否 吳躍平 獨立董事 男 54 現任 9.6 否 葉樹華 獨立董事 男 58 現任 9.6 否 李偉真 獨立董事 女

155、 54 現任 9.6 否 袁偉亞 監事會主席 男 47 現任 35.08 否 張雷 監事 男 49 現任 是 馬學鋒 監事 男 54 現任 是 田鵬 監事 男 44 現任 是 杜莉莉 職工監事 女 46 現任 71.78 否 薛飛 副總經理 男 54 現任 41.84 否 王明中 總工程師 男 57 現任 41.84 否 王東方 總會計師 男 53 現任 41.04 否 杜其山 財務總監 男 56 現任 52.94 否 合計 - - - - 410.64 - 公司董事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況 適用 不適用 五、公司員工情況五、公司員工情況 1、員工數量、專業構成及教育程度、員

156、工數量、專業構成及教育程度 母公司在職員工的數量（人） 688 主要子公司在職員工的數量（人） 896 在職員工的數量合計（人） 1,584 當期領取薪酬員工總人數（人） 1,584 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數（人） 0 專業構成 專業構成類別 專業構成人數（人） 生產人員 791 銷售人員 17 技術人員 417 財務人員 47 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 54 行政人員 312 合計 1,584 教育程度 教育程度類別 數量（人） 博士 1 碩士 135 本科 713 大專 399 大專以下 336 合計 1,584 2、薪酬政策、薪酬政策 公司本著公

157、平性、差異化、靈活性、合法性的薪酬體系設計原則，以戰略定位、崗位定級、能力定檔、績效定獎為設計理念，依據責任、知識技能、勞動強度和工作環境等維度對各基準崗位統一進行等級評定，其他崗位參照對應基準崗位確定相應等級。崗位等級薪酬標準綜合考慮同行業薪酬水平、公司薪酬實際情況及財務預算等因素設定。 3、培訓計劃、培訓計劃 堅持人才是第一資源，圍繞創新驅動高質量發展總戰略、總目標、總要求，健全培訓體系，豐富培訓載體，按照需求導向分層分類、因材施教，開展差異化、個性化的培訓活動，構建多方位、立體式教育培訓模式。充分挖掘優質培訓資源，綜合運用線上線下雙渠道，加強內部講師隊伍建設，對干部職工持續開展能力“補鈣

158、”和知識“充電”，不斷提升綜合素質和履職能力。 4、勞務外包情況、勞務外包情況 適用 不適用 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 55 第十節公司治理第十節公司治理 一、公司治理的基本狀況一、公司治理的基本狀況 公司根據公司法、證券法等國家法律法規及規范性文件的相關規定，完善法人治理結構，建立現代企業制度，提升公司治理能力和治理水平，形成各司其職、各負其責、協調運轉、有效制衡的“三會一層”法人治理結構。股東大會、董事會、 監事會分別為公司的最高權力機關、 主要經營決策機構和監督機構， 與公司經營層共同構建起分工明確、 相互配合、相互制衡的內部控制運行機制。公司建立健全股東大會、董事

159、會、監事會、獨立董事相關議事規則，為規范運作提供有效的制度保證。 公司股東大會、董事會、監事會嚴格按照公司法、證券法及公司章程的要求履行各自的權利和義務，并按照有關法律、法規和公司章程規定的職權及各自的議事規則獨立有效的運作，沒有違法、違規的情況發生。 公司控股股東嚴格規范自己的行為， 沒有超越股東大會直接或間接干預公司的決策和經營活動， 不存在濫用股東權利損害公司和其他股東的利益。公司擁有獨立完整的業務和自主經營能力，與控股股東、實際控制人及其關聯人的人員、資產、財務分開，機構、業務獨立，公司董事會、監事會和內部機構依法獨立運作。 公司嚴格按照有關法律法規以及公司章程等要求，公平進行信息披露

160、，遵循真實、準確、完整、及時的原則，簡明清晰，通俗易懂的披露相關信息。 公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件是否存在重大差異 是 否 公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件不存在重大差異。 二、公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況二、公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況 公司與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面已做到完全分開。 （一）業務獨立 公司擁有完全獨立的主營業務、自主經營能力和獨立的經營區域，不依賴控股股東及其關聯企業，不存在控股股東干預公司業務經營的情形。 公司與控

161、股股東之間不存在同業競爭和關聯交易， 且控股股東已出具關于保證中原環保獨立性的承諾、規范關聯交易的承諾和關于避免同業競爭的承諾等。 （二）人員獨立 公司董事、監事及高級管理人員嚴格按照公司法、證券法等法律法規和公司章程的有關規定選舉和聘任，不存在控股股東越權做出人事任免決定的情況。公司總經理、副總經理、財務負責人等高級管理人員未在控股股東單位擔任除董事、監事以外的其他職務，沒有在控股股東單位領取報酬。公司的財務人員沒有在控股股東單位兼職，公司員工獨立于控股股東單位，公司建立并獨立執行勞動、人事及薪酬管理制度。 （三）資產獨立 公司資產產權清晰、完整，與控股股東在資產產權上有明確的界定和劃分，不

162、存在資產被控股股東占用而損害公司利益的情況。 （四）機構獨立 公司根據經營發展的需要，建立了符合公司實際情況的獨立、健全的內部管理機構，獨立行使管理職權。公司的生產經營和辦公場所與控股股東嚴格分開，不存在與控股股東混合經營、合署辦公的情形。 （五）財務獨立 公司設置了獨立的財務部門，建立了獨立、完整的財務核算體系，能夠獨立作出財務決算，具有規范的財務會計制度和對子公司的財務管理制度，不存在控股股東干預公司財務獨立的情形，不存在被控股股東占用資金的情況。 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 56 三、同業競爭情況三、同業競爭情況 適用 不適用 四、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東

163、大會的有關情況四、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況 1、本報告期股東大會情況、本報告期股東大會情況 會議屆次 會議類型 投資者參與比例 召開日期 披露日期 披露索引 2018 年度股東大會 年度股東大會 73.64% 2019 年 05 月 06 日 2019 年 05 月 07 日 巨潮資訊網（） 2019 年第一次臨時股東大會 臨時股東大會 7.62% 2019 年 12 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 巨潮資訊網（） 2、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會 適用 不適用 五、報告期內獨立董事履行職責的情

164、況五、報告期內獨立董事履行職責的情況 1、獨立董事出席董事會及股東大會的情況、獨立董事出席董事會及股東大會的情況 獨立董事出席董事會及股東大會的情況 獨立董事姓名 本報告期應參加董事會次數 現場出席董事會次數 以通訊方式參加董事會次數 委托出席董事會次數 缺席董事會次數 是否連續兩次未親自參加董事會會議 出席股東大會次數 路運鋒 10 2 8 0 0 否 1 吳躍平 10 2 8 0 0 否 2 葉樹華 10 2 8 0 0 否 2 李偉真 10 2 8 0 0 否 2 2、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況 獨立董事對公司有關事項是否提出異議 是 否

165、報告期內獨立董事對公司有關事項未提出異議。 3、獨立董事履行職責的其他說明、獨立董事履行職責的其他說明 獨立董事對公司有關建議是否被采納 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 57 是 否 獨立董事對公司有關建議被采納或未被采納的說明 報告期內，公司獨立董事嚴格按照相關法律法規和公司章程及公司獨立董事制度規定，恪盡職守、勤勉盡責，關注公司運作，積極出席董事會和股東大會，獨立履行職責，對公司的制度完善和日常經營決策等方面提出了諸多專業性的建議。根據其專業知識對報告期內公司的利潤分配、變更承諾等事項發表了獨立、客觀、公正的意見，完善公司監督機制，為董事會科學、客觀的決策及公司良性發展起到

166、了積極的作用，切實維護公司和全體股東的合法權益。 六、董事會下設專門委員會在報告期內履行六、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責情況職責情況 公司董事會已設立戰略委員會、審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會四個專門委員會，并制定了各委員會的工作細則。報告期內，各委員會職責明確，整體運作情況良好，確保了董事會高效運作和科學決策。 （一）戰略委員會 報告期內，戰略委員會認真履行職責，勤勉盡責，對公司長期發展戰略規劃和重大投資決策進行研究并提出建議。 （二）審計委員會 報告期內，審計委員會根據公司法、公司章程的相關規定，對公司內控制度的建立健全情況，公司財務信息披露等情況進行了審查和監督。監督

167、公司內部審計制度及實施情況，并就2019年年度財務報告與會計師事務所進行審計溝通。 （三）提名委員會 報告期內，提名委員會認真履行職責，按照公司法和公司章程的相關規定，研究董事、高級管理人員的選擇標準和程序，并向董事會提出建議。 （四）薪酬與考核委員會 報告期內，薪酬與考核委員會勤勉盡職，按照相關規定，參與考核公司經理層，并對公司董事、高級管理人員的薪酬政策與方案進行審查。 七、監事會工作情況七、監事會工作情況 監事會在報告期內的監督活動中發現公司是否存在風險 是 否 監事會對報告期內的監督事項無異議。 八、高級管理人員的考評及激勵情況八、高級管理人員的考評及激勵情況 公司建立了較為完善的高級

168、管理人員績效考評體系，根據任職崗位、責任、風險、貢獻等因素，結合公司年度生產經營情況，對高級管理人員進行考核，考核結果與薪酬掛鉤。 九、內部控制情況九、內部控制情況 1、報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況、報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況 是 否 2、內控自我評價報告、內控自我評價報告 內部控制評價報告全文披露日期 2020 年 03 月 28 日 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 58 內部控制評價報告全文披露索引 巨潮資訊網（） 納入評價范圍單位資產總額占公司合并財務報表資產總額的比例 87.38% 納入評價范圍單位營業收入占公司合并財務報表營業收入的比例 94

169、.56% 缺陷認定標準 類別 財務報告 非財務報告 定性標準 一、符合以下特征的缺陷，應認定為重大缺陷： 1、 董事、 監事和高級管理人員舞弊；2、 未設立內部監督機構或內部監督機構未履行基本職責；3、注冊會計師發現但未被內部控制識別的當期財務報告中重大錯報；4、對已簽發公告的財務報告出現的重大錯報進行錯報更正。二、具有以下特征的缺陷，應認定為重要缺陷：1、未依照公認會計準則選擇和應用會計政策；2、未建立反舞弊程序和控制措施；3、對于非常規或特殊交易的賬務處理沒有建立相應的控制機制或沒有實施且沒有相應的補償性控制；4、對于期末財務報告過程的控制存在一項或多項缺陷且不能合理保證編制的財務報表達到

170、真實、準確的目標。不符合重大錯報和重要錯報定性標準的缺陷應認定為一般缺陷。 一、具有以下特征的缺陷，應認定為重大缺陷：1、控制環境無效；2、違反國家法律、行政法規和規范性文件；3、發現公司董事、監事、高級管理人員任何程度的舞弊；4、公司缺乏民主決策程序， 如“三重一大”事項未經過集體決策；5、重要業務缺乏制度控制或制度系統失效， 給公司造成按上述定量標準認定的重大損失。二、具有以下特征的缺陷，應認定為重要缺陷：1、決策程序導致出現一般性失誤；2、重要業務制度或系統存在缺陷；3、內部控制評價的結果特別是重要缺陷未得到整改；4、其他對公司產生較大負面影響的情形。 不符合重大錯報和重要錯報定性標準的

171、缺陷應認定為一般缺陷。 定量標準 一、重大缺陷：1、大于資產總額 0.03%；2、大于營業收入總額 0.09%。二、重要缺陷：1、資產總額的 0.01%-0.03%；2、營業收入總額的 0.05%-0.09%。三、一般缺陷：1、小于資產總額 0.01%；2、小于營業收入總額 0.05%。 一、重大缺陷：大于營業收入總額0.09%。二、重要缺陷：營業收入總額的 0.05%-0.09%。三、一般缺陷：小于營業收入總額 0.05%。 財務報告重大缺陷數量（個） 0 非財務報告重大缺陷數量（個） 0 財務報告重要缺陷數量（個） 0 非財務報告重要缺陷數量（個） 0 十、內部控制審計報告十、內部控制審計

172、報告 適用 不適用 內部控制審計報告中的審議意見段 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 59 我們認為，中原環保于 2019 年 12 月 31 日按照企業內部控制基本規范和相關規定在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。 內控審計報告披露情況 披露 內部控制審計報告全文披露日期 2020 年 03 月 28 日 內部控制審計報告全文披露索引 巨潮資訊網（） 內控審計報告意見類型 標準無保留意見 非財務報告是否存在重大缺陷 否 會計師事務所是否出具非標準意見的內部控制審計報告 是 否 會計師事務所出具的內部控制審計報告與董事會的自我評價報告意見是否一致 是 否 中原環保股份有限

173、公司 2019 年年度報告全文 60 第十一節公司債券相關情況第十一節公司債券相關情況 公司是否存在公開發行并在證券交易所上市，且在年度報告批準報出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券 否 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 61 第十二節第十二節 財務報告財務報告 一、審計報告一、審計報告 審計意見類型 標準的無保留意見 審計報告簽署日期 2020 年 03 月 26 日 審計機構名稱 立信會計師事務所（特殊普通合伙） 審計報告文號 信會師報字2020第 ZB10218 號 注冊會計師姓名 楊東升、楊秋敏 審計報告正文 中原環保股份有限公中原環保股份有限公司全體股東：司全體股東：

174、 1、審計意見、審計意見 我們審計了中原環保股份有限公司（以下簡稱中原環保）財務報表，包括2019年12月31日的合并及母公司資產負債表，2019年度的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表、合并及母公司所有者權益變動表以及相關財務報表附注。 我們認為，后附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了中原環保2019年12月31日的合并及母公司財務狀況以及2019年度的合并及母公司經營成果和現金流量。 2、形成審計意見的基礎、形成審計意見的基礎 我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。 審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則

175、下的責任。按照中國注冊會計師職業道德守則，我們獨立于中原環保，并履行了職業道德方面的其他責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。 3、關鍵審計事項、關鍵審計事項 關鍵審計事項是我們根據職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行審計并形成審計意見為背景， 我們不對這些事項單獨發表意見。 我們確定下列事項是需要在審計報告中溝通的關鍵審計事項。 關鍵審計事項關鍵審計事項 該事項在審計中是如何應對的該事項在審計中是如何應對的 （一）特許經營權攤銷（一）特許經營權攤銷 無形資產攤銷的會計政策詳情及無形資產的分析請參閱合并財務報表

176、附注“三、重要會計政策及會計估計”注釋（十七）所述的會計政策及“五、合并財務報表項目注釋”注釋（十四）。 于2019年12月31日，特許經營權賬面金額為人民幣1,000,919,057.59元，占中原環?？傎Y產的9.20%。于2019年度，特許經營權全年攤銷的金額為人民幣42,266,550.32元。 中原環保污水處理特許經營權依照當地政府部門授予的特許經營期限采用年限平均法進行攤銷。攤銷期限是根據已簽訂的特許經營權約定的經營期間確定。 我們擬將污水處理特許經營權按經營期直線法攤銷列為關鍵審計事項，是由于污水處理特許經營權是中原環保的核心資產，污水處理經營權攤銷成本對本年針對管理層對攤銷年限的

177、估計，我們了解了管理層的政策和流程，并評估和測試了相關的內部控制。 同時，我們檢查了管理層對于污水處理特許經營權單獨或匯總的初始確認和后續計量的評估，并在本年度執行了以下審計程序： 1）了解、評估和測試了管理層對于污水處理特許經營權日常管理和會計處理方面的內部控制； 2）檢查了管理層對于污水處理特許經營權單獨或匯總的初始確認和后續計量的評估； 3）檢查已簽訂的特許經營權協議，并重新評估了攤銷期限的合理性； 4）重新計算了污水處理特許經營權當年度的攤銷費用； 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 62 度污水處理業務成本支出構成重大影響。 （二）污水處理收入確認（二）污水處理收入確認

178、請參閱財務報表附注“三、 公司重要會計政策、 會計估計”注釋（二十一）所述的會計政策及“五、 合并財務報表項目附注”注釋（三十四）。 于2019年度，中原環保污水處理業務確認的主營業務收入為人民幣1,031,615,373.81元。約占中原環保營業收入總額的59.30%。根據特許經營權協議約定，通常以雙方確認污水處理量做為污水處理收入的確認時點。 由于中原環保的收入來源主要為污水處理收入，主要為鄭州市城市管理局代鄭州市人民政府與中原環保簽訂特許經營權協議，因此我們擬將污水處理收入的確認確定為關鍵審計事項。 在審計與污水處理收入確認相關的交易時，我們主要執行了以下審計程序： 1）了解和評價管理層

179、與污水處理收入確認相關的關鍵內部控制的設計和運行有效性； 2）對本年記錄的污水處理收入交易選取樣本，核對特許經營協議、經確認的水量統計報表、發票等原始憑證，以確認污水處理收入是否真實準確的記錄； 3）對資產負債表日前后記錄的污水處理收入交易，選取樣本，檢查其入賬記錄、水量統計表、發票等，以評價相關收入是否被記錄在恰當的會計期間。 4）檢查在財務報表中相關收入確認的披露是否符合企業會計準則的要求。 4、其他信息、其他信息 中原環保管理層（以下簡稱管理層）對其他信息負責。其他信息包括中原環保2019年年度報告中涵蓋的信息，但不包括財務報表和我們的審計報告。 我們對財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信

180、息，我們也不對其他信息發表任何形式的鑒證結論。 結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中了解到的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報。 基于我們已執行的工作，如果我們確定其他信息存在重大錯報，我們應當報告該事實。在這方面，我們無任何事項需要報告。 5、管理層和治理層對財務報表的責任、管理層和治理層對財務報表的責任 管理層負責按照企業會計準則的規定編制財務報表，使其實現公允反映，并設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。 在編制財務報表時，管理層負責評估中原環保的持續經營能力，披露與持續

181、經營相關的事項（如適用），并運用持續經營假設，除非計劃進行清算、終止運營或別無其他現實的選擇。 治理層負責監督中原環保的財務報告過程。 6、注冊會計師對財務報表審計的責任、注冊會計師對財務報表審計的責任 我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，并出具包含審計意見的審計報告。合理保證是高水平的保證，但并不能保證按照審計準則執行的審計在某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由于舞弊或錯誤導致， 如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策， 則通常認為錯報是重大的。 在按照審計準則執行審計工作的過程中，我們運用職業判斷，并保持職

182、業懷疑。同時，我們也執行以下工作： （1）識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險，設計和實施審計程序以應對這些風險，并獲取充分、適當的審計證據，作為發表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上，未能發現由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發現由于錯誤導致的重大錯報的風險。 （2）了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序。 （3）評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。 （4）對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對中原環保持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不

183、確定性得出結論。 如果我們得出結論認為存在重大不確定性， 審計準則要求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能導致中原環保不能持續經營。 （5）評價財務報表的總體列報（包括披露）、結構和內容，并評價財務報表是否公允反映相關交易和事項。 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 63 （6）就中原環保中實體或業務活動的財務信息獲取充分、適當的審計證據，以對財務報表發表審計意見。我們負責指導、監督和執行集團審計，并對審計意見承擔全部責任。 我們與治理層就計劃的審計范圍

184、、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。 我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提供聲明，并與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所有關系和其他事項，以及相關的防范措施（如適用）。 從與治理層溝通過的事項中，我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要，因而構成關鍵審計事項。我們在審計報告中描述這些事項，除非法律法規禁止公開披露這些事項，或在極少數情形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面后果超過在公眾利益方面產生的益處，我們確定不應在審計報告中溝通該事項。 立信會計師事務所立信會計師事務所 中國注冊會計師：楊東升中國注

185、冊會計師：楊東升 （特殊普通合伙）（特殊普通合伙） （項目合伙人）（項目合伙人） 中國注冊會計師：楊秋敏中國注冊會計師：楊秋敏 中國中國上海上海 二二年三月二十六日二二年三月二十六日 二、財務報表二、財務報表 財務附注中報表的單位為：元 1、合并資產負債表、合并資產負債表 編制單位：中原環保股份有限公司 2019 年 12 月 31 日 單位：元 項目 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 流動資產： 貨幣資金 1,606,909,276.24 1,440,339,934.10 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 衍

186、生金融資產 應收票據 5,772,551.40 應收賬款 373,550,054.84 549,578,094.81 應收款項融資 2,330,000.00 預付款項 29,363,139.81 22,033,671.63 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 64 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 835,553,054.70 1,346,404,960.12 其中：應收利息 應收股利 買入返售金融資產 存貨 55,029,501.68 4,239,878.32 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 269,462,623.17 108

187、,320,397.04 流動資產合計 3,172,197,650.44 3,476,689,487.42 非流動資產： 發放貸款和墊款 債權投資 可供出售金融資產 232,855,903.02 其他債權投資 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 1,738,567.61 1,182,543.28 其他權益工具投資 213,766,064.90 其他非流動金融資產 投資性房地產 固定資產 3,056,573,023.14 3,011,581,184.80 在建工程 2,440,719,889.33 509,999,940.52 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 1,754,68

188、9,481.65 1,737,055,766.34 開發支出 商譽 長期待攤費用 31,723,638.05 25,466,479.53 遞延所得稅資產 38,637,650.04 29,625,213.68 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 65 其他非流動資產 173,558,641.63 62,391,633.49 非流動資產合計 7,711,406,956.35 5,610,158,664.66 資產總計 10,883,604,606.79 9,086,848,152.08 流動負債： 短期借款 603,000,000.00 879,681,250.00 向中央銀行借款

189、拆入資金 交易性金融負債 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據 1,540,612.49 應付賬款 651,335,934.50 388,182,355.90 預收款項 109,771,368.99 113,658,566.74 合同負債 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪酬 66,647,749.38 37,600,784.36 應交稅費 49,374,397.49 117,250,339.88 其他應付款 121,189,046.56 104,850,641.53 其中：應付利息 14,826,325.01 3

190、,978,870.76 應付股利 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 37,750,000.00 169,837,731.92 其他流動負債 流動負債合計 1,640,609,109.41 1,811,061,670.33 非流動負債： 保險合同準備金 長期借款 1,516,770,000.00 498,360,000.00 應付債券 997,917,117.61 498,600,923.99 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 66 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 254,993,135.28 1

191、50,499,920.01 遞延所得稅負債 37,729,016.22 42,551,475.76 其他非流動負債 非流動負債合計 2,807,409,269.11 1,190,012,319.76 負債合計 4,448,018,378.52 3,001,073,990.09 所有者權益： 股本 974,684,488.00 974,684,488.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 3,870,168,403.66 3,868,682,258.73 減：庫存股 其他綜合收益 113,187,048.68 127,654,427.26 專項儲備 盈余公積 176,003,588

192、.91 134,920,352.15 一般風險準備 未分配利潤 859,824,582.51 680,002,613.50 歸屬于母公司所有者權益合計 5,993,868,111.76 5,785,944,139.64 少數股東權益 441,718,116.51 299,830,022.35 所有者權益合計 6,435,586,228.27 6,085,774,161.99 負債和所有者權益總計 10,883,604,606.79 9,086,848,152.08 法定代表人：李建平 主管會計工作負責人：杜其山 會計機構負責人：魏紹磊 2、母公司資產負債表、母公司資產負債表 單位：元 項目 2

193、019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 流動資產： 貨幣資金 577,655,079.80 797,718,892.81 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 67 交易性金融資產 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 衍生金融資產 應收票據 830,000.00 應收賬款 156,344,761.47 456,620,013.74 應收款項融資 預付款項 1,767,411.04 5,481,069.49 其他應收款 1,866,661,150.08 1,928,465,522.55 其中：應收利息 應收股利 存貨 3,200,181.81 2,7

194、46,744.28 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 564,033.06 97,238.72 流動資產合計 2,606,192,617.26 3,191,959,481.59 非流動資產： 債權投資 可供出售金融資產 232,855,903.02 其他債權投資 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 2,243,955,855.82 1,336,470,758.99 其他權益工具投資 213,566,064.90 其他非流動金融資產 投資性房地產 固定資產 1,884,619,222.91 1,988,590,859.51 在建工程 4,576,421.12 2

195、,787,194.39 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 1,001,198,723.33 1,029,502,699.09 開發支出 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 68 商譽 長期待攤費用 23,021,727.84 24,986,053.58 遞延所得稅資產 32,182,102.71 28,259,656.53 其他非流動資產 159,944,896.86 80,910,096.86 非流動資產合計 5,563,065,015.49 4,724,363,221.97 資產總計 8,169,257,632.75 7,916,322,703.56 流動負債：

196、短期借款 603,000,000.00 879,681,250.00 交易性金融負債 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據 應付賬款 50,982,822.17 48,444,350.50 預收款項 193,885.03 合同負債 應付職工薪酬 43,820,022.01 23,094,849.89 應交稅費 21,067,783.52 109,819,000.39 其他應付款 82,423,929.21 17,076,126.95 其中：應付利息 應付股利 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 18,000,000.00 115,500,000.00 其他流動

197、負債 流動負債合計 819,294,556.91 1,193,809,462.76 非流動負債： 長期借款 416,000,000.00 434,000,000.00 應付債券 997,917,117.61 498,600,923.99 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 69 遞延收益 42,117,107.14 43,854,873.19 遞延所得稅負債 37,729,016.22 42,551,475.76 其他非流動負債 非流動負債合計 1,493,763,240.97 1,019,007,272.94

198、 負債合計 2,313,057,797.88 2,212,816,735.70 所有者權益： 股本 974,684,488.00 974,684,488.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 3,741,893,554.13 3,741,893,554.13 減：庫存股 其他綜合收益 113,187,048.68 127,654,427.26 專項儲備 盈余公積 176,003,588.91 134,920,352.15 未分配利潤 850,431,155.15 724,353,146.32 所有者權益合計 5,856,199,834.87 5,703,505,967.86 負債

199、和所有者權益總計 8,169,257,632.75 7,916,322,703.56 3、合并利潤表、合并利潤表 單位：元 項目 2019 年度 2018 年度 一、營業總收入 1,739,717,527.04 1,027,015,100.34 其中：營業收入 1,739,717,527.04 1,027,015,100.34 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 1,272,785,476.48 792,184,179.49 其中：營業成本 1,013,977,542.84 581,201,326.06 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 中原環保股份有限公司

200、2019 年年度報告全文 70 提取保險責任合同準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 39,649,259.88 38,209,325.57 銷售費用 3,708,710.76 1,438,776.75 管理費用 99,973,976.60 84,454,955.85 研發費用 43,858,872.79 36,677,662.75 財務費用 71,617,113.61 50,202,132.51 其中：利息費用 93,504,850.02 57,879,471.37 利息收入 22,321,945.59 7,914,644.91 加：其他收益 89,507,657.89 97,12

201、3,184.84 投資收益（損失以“”號填列） 7,445,252.23 152,627.01 其中： 對聯營企業和合營企業的投資收益 556,024.33 152,627.01 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 匯兌收益（損失以“-”號填列） 凈敞口套期收益（損失以“”號填列） 公允價值變動收益（損失以“”號填列） 信用減值損失 （損失以“-”號填列） -26,103,584.65 資產減值損失 （損失以“-”號填列） -9,270,975.24 -150,769,292.24 資產處置收益 （損失以“-”號填列） 1,119,086.94 323,123,481.43 三、營業利潤（虧

202、損以“”號填列） 529,629,487.73 504,460,921.89 加：營業外收入 284,927.68 25,000.53 減：營業外支出 1,291,263.43 174,810.12 四、 利潤總額 （虧損總額以“”號填列） 528,623,151.98 504,311,112.30 減：所得稅費用 50,582,798.62 88,851,826.73 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列） 478,040,353.36 415,459,285.57 （一）按經營持續性分類 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 71 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列） 478,04

203、0,353.36 415,459,285.57 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列） （二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司所有者的凈利潤 464,576,327.77 414,322,454.71 2.少數股東損益 13,464,025.59 1,136,830.86 六、其他綜合收益的稅后凈額 -14,467,378.58 127,654,427.26 歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 -14,467,378.58 127,654,427.26 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 -14,467,378.58 127,654,427.26 1.重新計量設定受益計劃變動額 2

204、.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 -14,467,378.58 127,654,427.26 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.可供出售金融資產公允價值變動損益 4.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 5.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 6.其他債權投資信用減值準備 7.現金流量套期儲備 8.外幣財務報表折算差額 9.其他 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 72 歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 七、綜合收益總

205、額 463,572,974.78 543,113,712.83 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 450,108,949.19 541,976,881.97 歸屬于少數股東的綜合收益總額 13,464,025.59 1,136,830.86 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.48 0.43 （二）稀釋每股收益 0.48 0.43 法定代表人：李建平 主管會計工作負責人：杜其山 會計機構負責人：魏紹磊 4、母公司利潤表、母公司利潤表 單位：元 項目 2019 年度 2018 年度 一、營業收入 943,633,597.56 756,977,179.05 減：營業成本 345,941,349

206、.32 346,623,731.84 稅金及附加 31,737,386.31 32,657,999.38 銷售費用 管理費用 60,474,831.67 58,102,287.76 研發費用 41,699,350.15 36,097,454.22 財務費用 69,135,056.96 39,007,131.42 其中：利息費用 88,338,250.48 44,995,290.68 利息收入 19,354,395.42 6,023,972.55 加：其他收益 69,429,431.00 66,487,980.09 投資收益（損失以“”號填列） 7,445,252.23 152,627.01 其

207、中：對聯營企業和合營企業的投資收益 556,024.33 152,627.01 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益（損失以“-”號填列） 凈敞口套期收益（損失以“”號填列） 公允價值變動收益（損失以“”號填列） 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 73 信用減值損失（損失以“-”號填列） -16,565,430.44 資產減值損失（損失以“-”號填列） -9,270,975.24 -67,553,139.39 資產處置收益（損失以“-”號填列） 493,280.93 323,123,481.43 二、營業利潤（虧損以“”號填列） 446,177,181.63 566,699,52

208、3.57 加：營業外收入 3,090.00 0.11 減：營業外支出 255,581.82 100,000.00 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列） 445,924,689.81 566,599,523.68 減：所得稅費用 35,092,322.22 78,291,786.82 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列） 410,832,367.59 488,307,736.86 （一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列） 410,832,367.59 488,307,736.86 （二）終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列） 五、其他綜合收益的稅后凈額 -14,467,378.58 127,654,

209、427.26 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 -14,467,378.58 127,654,427.26 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 -14,467,378.58 127,654,427.26 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.可供出售金融資產公允價值變動損益 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 74 4.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 5.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損

210、益 6.其他債權投資信用減值準備 7.現金流量套期儲備 8.外幣財務報表折算差額 9.其他 六、綜合收益總額 396,364,989.01 615,962,164.12 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 5、合并現金流量表、合并現金流量表 單位：元 項目 2019 年度 2018 年度 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 1,824,614,081.99 1,094,373,645.47 客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加

211、額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 代理買賣證券收到的現金凈額 收到的稅費返還 82,211,289.96 75,158,911.51 收到其他與經營活動有關的現金 199,051,857.32 57,550,910.93 經營活動現金流入小計 2,105,877,229.27 1,227,083,467.91 購買商品、接受勞務支付的現金 694,595,443.38 468,352,970.29 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 75 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 拆出資金凈增加額

212、支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工以及為職工支付的現金 259,027,285.80 185,384,412.92 支付的各項稅費 327,366,048.79 174,578,661.67 支付其他與經營活動有關的現金 54,370,999.35 117,726,941.56 經營活動現金流出小計 1,335,359,777.32 946,042,986.44 經營活動產生的現金流量凈額 770,517,451.95 281,040,481.47 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 6,889,227.90 處置固定資產、無形資

213、產和其他長期資產收回的現金凈額 505,378,854.38 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 30,668,818.52 153,381,294.47 投資活動現金流入小計 542,936,900.80 153,381,294.47 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 2,041,960,783.22 682,765,338.53 投資支付的現金 28,609,515.00 21,269,900.00 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 13,848,476.46 553,640,934.78

214、 投資活動現金流出小計 2,084,418,774.68 1,257,676,173.31 投資活動產生的現金流量凈額 -1,541,481,873.88 -1,104,294,878.84 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 158,319,728.50 161,075,505.00 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 158,319,728.50 161,075,505.00 取得借款收到的現金 2,223,520,000.00 1,628,181,250.00 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 76 收到其他與籌資活動有關的現金 17,060,000.00

215、 籌資活動現金流入小計 2,381,839,728.50 1,806,316,755.00 償還債務支付的現金 1,099,841,250.00 317,100,000.00 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 349,217,024.27 278,620,100.39 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 支付其他與籌資活動有關的現金 2,307,154.06 406,399.92 籌資活動現金流出小計 1,451,365,428.33 596,126,500.31 籌資活動產生的現金流量凈額 930,474,300.17 1,210,190,254.69 四、匯率變動對現金及現金等價物的

216、影響 五、現金及現金等價物凈增加額 159,509,878.24 386,935,857.32 加：期初現金及現金等價物余額 1,440,339,934.10 1,053,404,076.78 六、期末現金及現金等價物余額 1,599,849,812.34 1,440,339,934.10 6、母公司現金流量表、母公司現金流量表 單位：元 項目 2019 年度 2018 年度 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 1,337,691,654.72 754,543,068.89 收到的稅費返還 78,156,872.75 66,781,124.77 收到其他與經營活動有關的

217、現金 2,304,143,588.25 388,696,707.80 經營活動現金流入小計 3,719,992,115.72 1,210,020,901.46 購買商品、接受勞務支付的現金 154,479,387.73 167,976,157.66 支付給職工以及為職工支付的現金 165,263,375.15 124,955,483.27 支付的各項稅費 287,480,536.97 144,342,085.16 支付其他與經營活動有關的現金 2,637,260,883.01 602,543,900.66 經營活動現金流出小計 3,244,484,182.86 1,039,817,626.75

218、 經營活動產生的現金流量凈額 475,507,932.86 170,203,274.71 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 6,889,227.90 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 77 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 500,507,202.38 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 8,600,000.00 22,261,380.53 投資活動現金流入小計 515,996,430.28 22,261,380.53 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 12,377,598.

219、44 27,397,605.60 投資支付的現金 906,929,072.50 764,048,216.50 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 79,000,000.00 625,431,837.30 投資活動現金流出小計 998,306,670.94 1,416,877,659.40 投資活動產生的現金流量凈額 -482,310,240.66 -1,394,616,278.87 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 取得借款收到的現金 1,103,000,000.00 1,628,181,250.00 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金

220、流入小計 1,103,000,000.00 1,628,181,250.00 償還債務支付的現金 995,181,250.00 218,000,000.00 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 320,945,922.72 269,191,959.81 支付其他與籌資活動有關的現金 134,332.49 406,399.92 籌資活動現金流出小計 1,316,261,505.21 487,598,359.73 籌資活動產生的現金流量凈額 -213,261,505.21 1,140,582,890.27 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 五、現金及現金等價物凈增加額 -220,063,813

221、.01 -83,830,113.89 加：期初現金及現金等價物余額 797,718,892.81 881,549,006.70 六、期末現金及現金等價物余額 577,655,079.80 797,718,892.81 7、合并所有者權益變動表、合并所有者權益變動表 本期金額 單位：元 項目 2019 年度 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 78 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先股 永續債 其他 一、 上年期末余額 974,684,488.00

222、 3,868,682,258.73 127,654,427.26 134,920,352.15 680,002,613.50 5,785,944,139.64 299,830,022.35 6,085,774,161.99 加： 會計政策變更 前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、 本年期初余額 974,684,488.00 3,868,682,258.73 127,654,427.26 134,920,352.15 680,002,613.50 5,785,944,139.64 299,830,022.35 6,085,774,161.99 三、 本期增減變動金額 （減少以“”號填列）

223、 1,486,144.93 -14,467,378.58 41,083,236.76 179,821,969.01 207,923,972.12 141,888,094.16 349,812,066.28 （一） 綜合收益總額 -14,467,378.58 464,576,327.77 450,108,949.19 13,464,025.59 463,572,974.78 （二） 所有者投入和減少資本 1,486,144.93 1,486,144.93 128,424,068.57 129,910,213.50 1所有者投入的普通股 158,319,728.50 158,319,728.50

224、2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 4其他 1,486,144.93 1,486,144.93 -29,895,659.93 -28,409,515.00 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 79 （三） 利潤分配 41,083,236.76 -284,754,358.76 -243,671,122.00 -243,671,122.00 1提取盈余公積 41,083,236.76 -41,083,236.76 2提取一般風險準備 3 對所有者 （或股東）的分配 -243,671,122.00 -243,671,122.00 -243,671,122.00

225、4其他 （四） 所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本） 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6其他 （五） 專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、 本期期末余額 974,684,488.00 3,870,168,403.66 113,187,048.68 176,003,588.91 859,824,582.51 5,993,868,111.76 441,718,116.51 6,435,586,228.27 上期金額 單位：元 項目 2018 年年度 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全

226、文 80 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先股 永續債 其他 一、上年期末余額 649,789,659.00 4,193,183,183.74 86,089,578.46 541,937,313.13 5,470,999,734.33 104,281,490.48 5,575,281,224.81 加：會計政策變更 前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、本年期初余額 649,789,659.00 4,193,183,183.74 86,089,578.

227、46 541,937,313.13 5,470,999,734.33 104,281,490.48 5,575,281,224.81 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列） 324,894,829.00 -324,500,925.01 127,654,427.26 48,830,773.69 138,065,300.37 314,944,405.31 195,548,531.87 510,492,937.18 （一）綜合收益總額 127,654,427.26 414,322,454.71 541,976,881.97 1,136,830.86 543,113,712.83 （二）所有者投入和

228、減少資本 393,903.99 393,903.99 194,411,701.01 194,805,605.00 1所有者投入的普通股 216,075,505.00 216,075,505.00 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 4其他 393,903.99 393,903.99 -21,663,803.99 -21,269,900.00 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 81 （三）利潤分配 48,830,773.69 -276,257,154.34 -227,426,380.65 -227,426,380.65 1提取盈余公積 48,830,773

229、.69 -48,830,773.69 2提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 -227,426,380.65 -227,426,380.65 -227,426,380.65 4其他 （四）所有者權益內部結轉 324,894,829.00 -324,894,829.00 1資本公積轉增資本（或股本） 324,894,829.00 -324,894,829.00 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 974,684,488.00 3,868

230、,682,258.73 127,654,427.26 134,920,352.15 680,002,613.50 5,785,944,139.64 299,830,022.35 6,085,774,161.99 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 82 8、母公司所有者權益變動表、母公司所有者權益變動表 本期金額 單位：元 項目 2019 年度 股本 其他權益工具 資本公積 減： 庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 其他 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 一、上年期末余額 974,684,488.00 3,741,893,554.13 127,654,427.

231、26 134,920,352.15 724,353,146.32 5,703,505,967.86 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 974,684,488.00 3,741,893,554.13 127,654,427.26 134,920,352.15 724,353,146.32 5,703,505,967.86 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列） -14,467,378.58 41,083,236.76 126,078,008.83 152,693,867.01 （一）綜合收益總額 -14,467,378.58 410,832,367.59 396,364,

232、989.01 （二）所有者投入和減少資本 1所有者投入的普通股 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 4其他 （三）利潤分配 41,083,236.76 -284,754,358.76 -243,671,122.00 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 83 1提取盈余公積 41,083,236.76 -41,083,236.76 2 對所有者 （或股東）的分配 -243,671,122.00 -243,671,122.00 3其他 （四）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本） 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額

233、結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 974,684,488.00 3,741,893,554.13 113,187,048.68 176,003,588.91 850,431,155.15 5,856,199,834.87 上期金額 單位：元 項目 2018 年年度 股本 其他權益工具 資本公積 減： 庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 其他 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 84 一、 上年期末余額 649,789,659.00 4,066

234、,788,383.13 86,089,578.46 512,302,563.80 5,314,970,184.39 加： 會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、 本年期初余額 649,789,659.00 4,066,788,383.13 86,089,578.46 512,302,563.80 5,314,970,184.39 三、 本期增減變動金額 （減少以“”號填列） 324,894,829.00 -324,894,829.00 127,654,427.26 48,830,773.69 212,050,582.52 388,535,783.47 （一） 綜合收益總額 127,654,42

235、7.26 488,307,736.86 615,962,164.12 （二） 所有者投入和減少資本 324,894,829.00 -324,894,829.00 1所有者投入的普通股 324,894,829.00 -324,894,829.00 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 4其他 （三） 利潤分配 48,830,773.69 -276,257,154.34 -227,426,380.65 1提取盈余公積 48,830,773.69 -48,830,773.69 2 對所有者 （或股東）的分配 -227,426,380.65 -227,426,380.65 3其

236、他 （四） 所有者權益內部結轉 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 85 1資本公積轉增資本（或股本） 2盈余公積轉增資本（或股本） 3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6其他 （五） 專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、 本期期末余額 974,684,488.00 3,741,893,554.13 127,654,427.26 134,920,352.15 724,353,146.32 5,703,505,967.86 三、公司基本情況三、公司基本情況 中原環保股份有限公司（以下簡稱“公司”）系白鴿（集團）股份有限公司（

237、以下簡稱“白鴿股份”）資產重組后更名而來。白鴿股份1992年經河南省體制改革委員會豫體改字【1992】1號文件批準設立股份有限公司，1993年12月8日經中國證監會批準以募集方式向社會公開發行A股股票并在深圳證券交易所上市交易。2006年底白鴿股份實施重大資產置換，將磨料磨具業務及其相關資產及部分負債與鄭州市污水凈化有限公司擁有的王新莊污水處理廠的經營性資產進行置換， 置換完成后， 公司主營業務由磨料磨具生產銷售變更為污水處理及城市集中供熱。2007年1月，公司名稱變更為中原環保股份有限公司。 2014年，鄭州市人民政府按照鄭州市人民政府關于深化投融資體制改革的實施意見（鄭政文【2013】15

238、9號文）的規劃將鄭州市熱力總公司和鄭州市污水凈化有限公司國有股權無償劃轉至鄭州公用事業投資發展集團有限公司（以下簡稱“鄭州公用集團”）。本次鄭州市國資委無償劃轉其持有的鄭州市熱力總公司和鄭州市污水凈化有限公司的國有股份，導致鄭州公用集團間接收購鄭州市熱力總公司控股的中原環保股份有限公司。 2016年， 經鄭州市人民政府批準， 鄭州公用集團100%國有股權無償劃入鄭州市國資委，鄭州市國資委上級單位為鄭州市人民政府。因此，公司的最終控制方為鄭州市人民政府。 根據公司2015年9月28日召開的2015年第一次臨時股東大會決議及2016年4月6日取得的中國證券監督管理委員會關于核準中原環保股份有限公司

239、向鄭州市污水凈化有限公司發行股份購買資產并募集配套資金的批復（證監許可【2016】653號），公司向鄭州市污水凈化有限公司發行300,897,951股人民幣普通股購買其經營性資產，每股面值為人民幣1.00元，發行價格為10.74元/股；公司非公開發行新股78,307,057股，每股面值人民幣1.00元，每股發行價格為人民幣14.59元。兩次發行后公司的注冊資本為人民幣649,789,659.00元。 2016年12月7日鄭州公用集團收到中國證券監督管理委員會關于核準豁免鄭州公用事業投資發展集團有限公司要約收中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 86 購中原環保股份有限公司股份義務的批

240、復（證監許可【2016】3014號）文件，核準豁免鄭州公用事業投資發展集團有限公司因協議轉讓原鄭州市污水凈化有限公司持股比例56.62%和鄭州市熱力總公司持股比例12.11%而持有中原環保股份有限公司 446,570,099 股份，約占公司總股本的 68.73%而應履行的要約收購義務。 2018年4月20日，公司召開2017年度股東大會并審議通過了公司2017年度利潤分配預案，以2017年12月31日總股本649,789,659股為基數，以資本公積轉增股本方式向全體股東每10股轉增5股，實施完畢后，公司總股本變更為974,684,488股。 截至2019年12月31日止，本公司累計發行股本總數

241、974,684,488股，注冊資本為974,684,488.00元。 公司統一社會信用代碼：9141000016996944XD； 公司注冊地址：鄭州市中原區中原中路167號1號樓16層； 公司主要辦公地址：河南省鄭州市鄭東新區才高街6號東方鼎盛中心A座10層； 公司所屬行業：公共設施服務行業 法定代表人：李建平； 公司經營范圍：環境及公用事業項目的建設、運營及管理；城市給排水、污水綜合處理、中水利用、污泥處理；熱力生產和供應；垃圾發電、風力發電和光伏發電；水污染治理、大氣環境治理、土壤治理、固體廢棄物治理、資源綜合利用、生態工程和生態修復領域的技術研究與科技開發、設備制造與銷售、工程設計與總

242、承包建設、項目管理、工程咨詢、技術服務；市政基礎設施建設；生態工程和生態修復；苗木種植；園林設計；園林綠化工程和園林維護；國內貿易。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動） 公司母公司：鄭州公用事業投資發展集團有限公司； 公司最終控制方：鄭州市人民政府； 本財務報表業經公司第八屆董事會第二十七次會議全體董事一致同意并于2020年3月26日批準報出。 截至2019年12月31日止，本公司合并財務報表范圍內二級子公司共29家，明細如下： 子公司名稱 中原環保新密熱力有限公司 中原環保水務登封有限公司 中原環保熱力登封有限公司 中原環保鄭州上街水務有限公司 中原環保伊川水務有限公司

243、中原環保漯河水務科技有限公司 中原環保開封工業水務有限公司 鄭州市鄭東新區水務有限公司 鄭州航空港區明港水務有限公司 中原環保鼎盛鄭州固廢科技有限公司 中原環保鄭州設備工程科技有限公司 中原環保新密水務有限公司 中原環保臨潁水務有限公司 河南晟融新能源科技有限公司 中原晟啟新能源裝備有限公司 中原環保發展有限公司 河南五建城鄉建設發展有限公司 中原環保中水電十一局（方城）潘河建設項目管理有限公司 中原環保（民權）水務發展有限公司 中原環保宜陽碧水生態科技有限公司 中原環保（內黃）靚麗生態建設項目管理有限公司 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 87 中原環保中水電十一局（方城）甘江

244、河建設項目管理有限公司 中原環保青聯建設上蔡縣生態綜合治理有限公司 中原環保股份有限公司技術研發中心 鞏義中原環保中水電十一局生態水系建設管理有限公司 中原環保知和（鄭州）水環境科技有限公司 中原環保（鄭州）廚余垃圾處理有限公司 中原環保（周口）水生態建設有限公司 中原環保生態環境科技（博愛縣）有限公司 本期合并財務報表范圍及其變化情況詳見附注“八、合并范圍的變更” 和 “九、在其他主體中的權益”。 四、財務報表的編制基礎四、財務報表的編制基礎 1、編制、編制基礎基礎 公司以持續經營為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照財政部頒布的企業會計準則基本準則和各項具體會計準則、企業會計準則應用指南、

245、企業會計準則解釋及其他相關規定（以下合稱“企業會計準則”），以及中國證券監督管理委員會公開發行證券的公司信息披露編報規則第15 號財務報告的一般規定的披露規定編制財務報表。 2、持續經營、持續經營 本財務報表以持續經營為基礎列報。公司自報告期末起12個月不存在對公司持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況。 五、重要會計政策及會計估計五、重要會計政策及會計估計 具體會計政策和會計估計提示： 本公司根據實際生產經營特點，依據相關企業會計準則的規定，針對金融工具減值、固定資產折舊、無形資產攤銷、收入確認等交易或事項制定了具體會計政策和會計估計。 1、遵循企業會計準則的聲明、遵循企業會計準則的聲明 本財

246、務報表符合財政部頒布的企業會計準則的要求，真實、完整地反映了本公司2019年12月31日的合并及母公司財務狀況以及2019年度的合并及母公司經營成果和現金流量。 2、會計期間、會計期間 自公歷1月1日至12月31日止為一個會計年度。 3、營業周期、營業周期 本公司營業周期為12個月。 4、記賬本位幣、記賬本位幣 本公司采用人民幣為記賬本位幣。 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 88 5、同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法、同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法 同一控制下企業合并：合并方在企業合并中取得的資產和負債，按照合并日被合并方資產、負債（包括最終控制方

247、收購被合并方而形成的商譽） 在最終控制方合并財務報表中的賬面價值計量。 在合并中取得的凈資產賬面價值與支付的合并對價賬面價值（或發行股份面值總額）的差額，調整資本公積中的股本溢價，資本公積中的股本溢價不足沖減的，調整留存收益。 非同一控制下企業合并：購買方在購買日對作為企業合并對價付出的資產、發生或承擔的負債按照公允價值計量，公允價值與其賬面價值的差額，計入當期損益。合并成本大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽；合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，計入當期損益。 為企業合并發生的直接相關費用于發生時計入當期損益；為企業合并而發行權益性證

248、券或債務性證券的交易費用，計入權益性證券或債務性證券的初始確認金額。 6、合并財務報表的編制方法、合并財務報表的編制方法 1、合并范圍、合并范圍 合并財務報表的合并范圍以控制為基礎確定，合并范圍包括本公司及全部子公司。 2、合并程序、合并程序 本公司以自身和各子公司的財務報表為基礎，根據其他有關資料，編制合并財務報表。本公司編制合并財務報表，將整個企業集團視為一個會計主體，依據相關企業會計準則的確認、計量和列報要求，按照統一的會計政策，反映本企業集團整體財務狀況、經營成果和現金流量。 所有納入合并財務報表合并范圍的子公司所采用的會計政策、會計期間與本公司一致，如子公司采用的會計政策、會計期間與

249、本公司不一致的，在編制合并財務報表時，按本公司的會計政策、會計期間進行必要的調整。對于非同一控制下企業合并取得的子公司， 以購買日可辨認凈資產公允價值為基礎對其財務報表進行調整。 對于同一控制下企業合并取得的子公司，以其資產、負債（包括最終控制方收購該子公司而形成的商譽）在最終控制方財務報表中的賬面價值為基礎對其財務報表進行調整。 子公司所有者權益、當期凈損益和當期綜合收益中屬于少數股東的份額分別在合并資產負債表中所有者權益項目下、合并利潤表中凈利潤項目下和綜合收益總額項目下單獨列示。 子公司少數股東分擔的當期虧損超過了少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有份額而形成的余額，沖減少數股東權益

250、。 （1）增加子公司或業務 在報告期內，若因同一控制下企業合并增加子公司或業務的，則調整合并資產負債表的期初數；將子公司或業務合并當期期初至報告期末的收入、費用、利潤納入合并利潤表；將子公司或業務合并當期期初至報告期末的現金流量納入合并現金流量表，同時對比較報表的相關項目進行調整，視同合并后的報告主體自最終控制方開始控制時點起一直存在。 在報告期內，若因非同一控制下企業合并增加子公司或業務的，則不調整合并資產負債表期初數；將該子公司或業務自購買日至報告期末的收入、費用、利潤納入合并利潤表；該子公司或業務自購買日至報告期末的現金流量納入合并現金流量表。 （2）處置子公司或業務 一般處理方法 在報

251、告期內，本公司處置子公司或業務，則該子公司或業務期初至處置日的收入、費用、利潤納入合并利潤表；該子公司或業務期初至處置日的現金流量納入合并現金流量表。 因處置部分股權投資或其他原因喪失了對被投資方控制權時，對于處置后的剩余股權投資，本公司按照其在喪失控制權日的公允價值進行重新計量。 處置股權取得的對價與剩余股權公允價值之和， 減去按原持股比例計算應享有原有子公司自購買日或合并日開始持續計算的凈資產的份額與商譽之和的差額， 計入喪失控制權當期的投資收益。 與原有子公司股權投資相關的其他綜合收益或除凈損益、 其他綜合收益及利潤分配之外的其他所有者權益變動， 在喪失控制權時轉為當期投資收益，由于被投

252、資方重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產變動而產生的其他綜合收益除外。 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 89 因其他投資方對子公司增資而導致本公司持股比例下降從而喪失控制權的，按照上述原則進行會計處理。 分步處置子公司 通過多次交易分步處置對子公司股權投資直至喪失控制權的，處置對子公司股權投資的各項交易的條款、條件以及經濟影響符合以下一種或多種情況，通常表明應將多次交易事項作為一攬子交易進行會計處理： 這些交易是同時或者在考慮了彼此影響的情況下訂立的； 這些交易整體才能達成一項完整的商業結果； 一項交易的發生取決于其他至少一項交易的發生； 一項交易單獨看是不經濟的，但是和其他交易

253、一并考慮時是經濟的。 處置對子公司股權投資直至喪失控制權的各項交易屬于一攬子交易的，本公司將各項交易作為一項處置子公司并喪失控制權的交易進行會計處理；但是，在喪失控制權之前每一次處置價款與處置投資對應的享有該子公司凈資產份額的差額，在合并財務報表中確認為其他綜合收益，在喪失控制權時一并轉入喪失控制權當期的損益。 處置對子公司股權投資直至喪失控制權的各項交易不屬于一攬子交易的，在喪失控制權之前，按不喪失控制權的情況下部分處置對子公司的股權投資的相關政策進行會計處理；在喪失控制權時，按處置子公司一般處理方法進行會計處理。 （3）購買子公司少數股權 本公司因購買少數股權新取得的長期股權投資與按照新增

254、持股比例計算應享有子公司自購買日（或合并日）開始持續計算的凈資產份額之間的差額，調整合并資產負債表中的資本公積中的股本溢價，資本公積中的股本溢價不足沖減的，調整留存收益。 （4）不喪失控制權的情況下部分處置對子公司的股權投資 在不喪失控制權的情況下因部分處置對子公司的長期股權投資而取得的處置價款與處置長期股權投資相對應享有子公司自購買日或合并日開始持續計算的凈資產份額之間的差額， 調整合并資產負債表中的資本公積中的股本溢價， 資本公積中的股本溢價不足沖減的，調整留存收益。 7、合營安排分類及共同經營會計處理方法、合營安排分類及共同經營會計處理方法 合營安排分為共同經營和合營企業。 當本公司是合

255、營安排的合營方，享有該安排相關資產且承擔該安排相關負債時，為共同經營。 本公司確認與共同經營中利益份額相關的下列項目，并按照相關企業會計準則的規定進行會計處理： （1）確認本公司單獨所持有的資產，以及按本公司份額確認共同持有的資產； （2）確認本公司單獨所承擔的負債，以及按本公司份額確認共同承擔的負債； （3）確認出售本公司享有的共同經營產出份額所產生的收入； （4）按本公司份額確認共同經營因出售產出所產生的收入； （5）確認單獨所發生的費用，以及按本公司份額確認共同經營發生的費用。 8、現金及現金等價物的確定標準、現金及現金等價物的確定標準 在編制現金流量表時，將本公司庫存現金以及可以隨時用

256、于支付的存款確認為現金。將同時具備期限短（從購買日起三個月內到期）、流動性強、易于轉換為已知現金、價值變動風險很小四個條件的投資，確定為現金等價物。 9、外幣業務和外幣報表折算、外幣業務和外幣報表折算 1、外幣業務、外幣業務 外幣業務采用交易發生日的即期匯率作為折算匯率將外幣金額折合成人民幣記賬。 資產負債表日外幣貨幣性項目余額按資產負債表日即期匯率折算，由此產生的匯兌差額，除屬于與購建符合資本化條件的資產相關的外幣專門借款產生的匯兌差額按照借款費用資本化的原則處理外，均計入當期損益。 2、外幣財務報表的折算、外幣財務報表的折算 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 90 資產負債表

257、中的資產和負債項目，采用資產負債表日的即期匯率折算；所有者權益項目除“未分配利潤”項目外，其他項目采用發生時的即期匯率折算。利潤表中的收入和費用項目，采用交易發生日的即期匯率（或：采用按照系統合理的方法確定的、與交易發生日即期匯率近似的匯率。提示：若采用此種方法，應明示何種方法何種口徑）折算。 處置境外經營時，將與該境外經營相關的外幣財務報表折算差額，自所有者權益項目轉入處置當期損益。 10、金融工具、金融工具 金融工具包括金融資產、金融負債和權益工具。 1、金融工具的分類、金融工具的分類 自自2019年年1月月1日起適用的會計政策日起適用的會計政策 根據本公司管理金融資產的業務模式和金融資產

258、的合同現金流量特征，金融資產于初始確認時分類為：以攤余成本計量的金融資產、以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產（債務工具）和以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。 業務模式是以收取合同現金流量為目標且合同現金流量僅為對本金和以未償付本金金額為基礎的利息的支付的，分類為以攤余成本計量的金融資產； 業務模式既以收取合同現金流量又以出售該金融資產為目標且合同現金流量僅為對本金和以未償付本金金額為基礎的利息的支付的，分類為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產（債務工具）；除此之外的其他金融資產，分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。 對于非交易性權益工具投

259、資，本公司在初始確認時確定是否將其指定為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產（權益工具）。 金融負債于初始確認時分類為：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債和以攤余成本計量的金融負債。 符合以下條件之一的金融負債可在初始計量時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債： 1）該項指定能夠消除或顯著減少會計錯配。 2）根據正式書面文件載明的企業風險管理或投資策略，以公允價值為基礎對金融負債組合或金融資產和金融負債組合進行管理和業績評價，并在企業內部以此為基礎向關鍵管理人員報告。 3）該金融負債包含需單獨分拆的嵌入衍生工具。 2019年年1月月1日前適用的會計政策日前適

260、用的會計政策 金融資產和金融負債于初始確認時分類為：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債，包括交易性金融資產或金融負債和直接指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債； 持有至到期投資； 應收款項；可供出售金融資產；其他金融負債等。 2、金融工具的確認依據和計量方法、金融工具的確認依據和計量方法 自自2019年年1月月1日起適用的會計政策日起適用的會計政策 （1）以攤余成本計量的金融資產 以攤余成本計量的金融資產包括應收票據、應收賬款、其他應收款、長期應收款、債權投資等，按公允價值進行初始計量， 相關交易費用計入初始確認金額； 不包含重大融資成分的應收賬款以

261、及本公司決定不考慮不超過一年的融資成分的應收賬款，以合同交易價格進行初始計量。 持有期間采用實際利率法計算的利息計入當期損益。 收回或處置時，將取得的價款與該金融資產賬面價值之間的差額計入當期損益。 （2）以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產（債務工具） 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產（債務工具）包括應收款項融資、其他債權投資等，按公允價值進行初始計量，相關交易費用計入初始確認金額。該金融資產按公允價值進行后續計量，公允價值變動除采用實際利率法計算的利息、減值損失或利得和匯兌損益之外，均計入其他綜合收益。 終止確認時，之前計入其他綜合收益的累計利得或損失從其他綜合

262、收益中轉出，計入當期損益。 （3）以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產（權益工具） 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產（權益工具）包括其他權益工具投資等，按公允價值進行初始中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 91 計量，相關交易費用計入初始確認金額。該金融資產按公允價值進行后續計量，公允價值變動計入其他綜合收益。取得的股利計入當期損益。 終止確認時，之前計入其他綜合收益的累計利得或損失從其他綜合收益中轉出，計入留存收益。 （4）以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產包括交易性金融資產、衍生金融資產、其他非

263、流動金融資產等，按公允價值進行初始計量，相關交易費用計入當期損益。該金融資產按公允價值進行后續計量，公允價值變動計入當期損益。 （5）以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債包括交易性金融負債、衍生金融負債等，按公允價值進行初始計量，相關交易費用計入當期損益。該金融負債按公允價值進行后續計量，公允價值變動計入當期損益。 終止確認時，其賬面價值與支付的對價之間的差額計入當期損益。 （6）以攤余成本計量的金融負債 以攤余成本計量的金融負債包括短期借款、應付票據、應付賬款、其他應付款、長期借款、應付債券、長期應付款，按公允價值進行初始計量，相關交易費

264、用計入初始確認金額。 持有期間采用實際利率法計算的利息計入當期損益。 終止確認時，將支付的對價與該金融負債賬面價值之間的差額計入當期損益。 2019年年1月月1日前適用的會計政策日前適用的會計政策 （1）以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產（金融負債） 取得時以公允價值（扣除已宣告但尚未發放的現金股利或已到付息期但尚未領取的債券利息）作為初始確認金額，相關的交易費用計入當期損益。 持有期間將取得的利息或現金股利確認為投資收益，期末將公允價值變動計入當期損益。 處置時，其公允價值與初始入賬金額之間的差額確認為投資收益，同時調整公允價值變動損益。 （2）持有至到期投資 取得時按公允價值（扣

265、除已到付息期但尚未領取的債券利息）和相關交易費用之和作為初始確認金額。 持有期間按照攤余成本和實際利率計算確認利息收入，計入投資收益。實際利率在取得時確定，在該預期存續期間或適用的更短期間內保持不變。 處置時，將所取得價款與該投資賬面價值之間的差額計入投資收益。 （3）應收款項 公司對外銷售商品或提供勞務形成的應收債權，以及公司持有的其他企業的不包括在活躍市場上有報價的債務工具的債權，包括應收賬款、其他應收款等，以向購貨方應收的合同或協議價款作為初始確認金額；具有融資性質的，按其現值進行初始確認。 收回或處置時，將取得的價款與該應收款項賬面價值之間的差額計入當期損益。 （4）可供出售金融資產

266、取得時按公允價值（扣除已宣告但尚未發放的現金股利或已到付息期但尚未領取的債券利息）和相關交易費用之和作為初始確認金額。 持有期間將取得的利息或現金股利確認為投資收益。期末以公允價值計量且將公允價值變動計入其他綜合收益。但是，在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資， 以及與該權益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產，按照成本計量。 處置時，將取得的價款與該金融資產賬面價值之間的差額，計入投資損益；同時，將原直接計入其他綜合收益的公允價值變動累計額對應處置部分的金額轉出，計入當期損益。 （5）其他金融負債 按其公允價值和相關交易費用之和作為初始確認金額。采用攤余成本

267、進行后續計量。 3、金融資產轉移的確認依據和計量方法、金融資產轉移的確認依據和計量方法 公司發生金融資產轉移時，如已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方，則終止確認該金融資產；如保留了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，則不終止確認該金融資產。 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 92 在判斷金融資產轉移是否滿足上述金融資產終止確認條件時，采用實質重于形式的原則。 公司將金融資產轉移區分為金融資產整體轉移和部分轉移。金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將下列兩項金額的差額計入當期損益： （1）所轉移金融資產的賬面價值； （2）因轉移而收到的對價，與原直接計入所有者

268、權益的公允價值變動累計額（涉及轉移的金融資產為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產（債務工具）、可供出售金融資產的情形）之和。 金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產整體的賬面價值，在終止確認部分和未終止確認部分之間，按照各自的相對公允價值進行分攤，并將下列兩項金額的差額計入當期損益： （1）終止確認部分的賬面價值； （2）終止確認部分的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額中對應終止確認部分的金額（涉及轉移的金融資產為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產（債務工具）、可供出售金融資產的情形）之和。 金融資產轉移不滿足終止確認條件的，繼續確認該金

269、融資產，所收到的對價確認為一項金融負債。 4、金融負債終止確認條件、金融負債終止確認條件 金融負債的現時義務全部或部分已經解除的，則終止確認該金融負債或其一部分；本公司若與債權人簽定協議，以承擔新金融負債方式替換現存金融負債，且新金融負債與現存金融負債的合同條款實質上不同的，則終止確認現存金融負債，并同時確認新金融負債。 對現存金融負債全部或部分合同條款作出實質性修改的，則終止確認現存金融負債或其一部分，同時將修改條款后的金融負債確認為一項新金融負債。 金融負債全部或部分終止確認時，終止確認的金融負債賬面價值與支付對價（包括轉出的非現金資產或承擔的新金融負債）之間的差額，計入當期損益。 本公司

270、若回購部分金融負債的，在回購日按照繼續確認部分與終止確認部分的相對公允價值，將該金融負債整體的賬面價值進行分配。 分配給終止確認部分的賬面價值與支付的對價 （包括轉出的非現金資產或承擔的新金融負債） 之間的差額，計入當期損益。 5、金融資產和金融負債的公允價值的確定方法、金融資產和金融負債的公允價值的確定方法 存在活躍市場的金融工具，以活躍市場中的報價確定其公允價值。不存在活躍市場的金融工具，采用估值技術確定其公允價值。在估值時，本公司采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術，選擇與市場參與者在相關資產或負債的交易中所考慮的資產或負債特征相一致的輸入值， 并優先使用相關

271、可觀察輸入值。 只有在相關可觀察輸入值無法取得或取得不切實可行的情況下，才使用不可觀察輸入值。 6、金融資產減值的測試方法及會計處理方法金融資產減值的測試方法及會計處理方法 自自2019年年1月月1日起適用的會計政策日起適用的會計政策 本公司考慮所有合理且有依據的信息，包括前瞻性信息，以單項或組合的方式對以攤余成本計量的金融資產和以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產（債務工具）的預期信用損失進行估計。預期信用損失的計量取決于金融資產自初始確認后是否發生信用風險顯著增加。 如果該金融工具的信用風險自初始確認后已顯著增加，本公司按照相當于該金融工具整個存續期內預期信用損失的金額計量其損

272、失準備； 如果該金融工具的信用風險自初始確認后并未顯著增加， 本公司按照相當于該金融工具未來12個月內預期信用損失的金額計量其損失準備。由此形成的損失準備的增加或轉回金額，作為減值損失或利得計入當期損益。 通常逾期超過30日，本公司即認為該金融工具的信用風險已顯著增加，除非有確鑿證據證明該金融工具的信用風險自初始確認后并未顯著增加。 如果金融工具于資產負債表日的信用風險較低，本公司即認為該金融工具的信用風險自初始確認后并未顯著增加。 如果有客觀證據表明某項金融資產已經發生信用減值，則本公司在單項基礎上對該金融資產計提減值準備。 對于應收賬款， 無論是否包含重大融資成分， 本公司始終按照相當于整

273、個存續期內預期信用損失的金額計量其損失準備。 對于租賃應收款、 公司通過銷售商品或提供勞務形成的長期應收款， 本公司選擇始終按照相當于整個存續期內預期信用損失的金額計量其損失準備。 對于應收賬款，無論是否包含重大融資成分，本公司始終按照相當于整個存續期內預期信用損失的金額計量其損失準中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 93 備，由此形成的損失準備的增加或轉回金額，作為減值損失或利得計入當期損益。 2019年年1月月1日前適用的會計政策日前適用的會計政策 除以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產外，本公司于資產負債表日對金融資產的賬面價值進行檢查，如果有客觀證據表明某項金融資產

274、發生減值的，計提減值準備。 （1）可供出售金融資產的減值準備： 期末如果可供出售金融資產的公允價值發生嚴重下降，或在綜合考慮各種相關因素后，預期這種下降趨勢屬于非暫時性的，就認定其已發生減值，將原直接計入所有者權益的公允價值下降形成的累計損失一并轉出，確認減值損失。 對于已確認減值損失的可供出售債務工具，在隨后的會計期間公允價值已上升且客觀上與確認原減值損失確認后發生的事項有關的，原確認的減值損失予以轉回，計入當期損益。 可供出售權益工具投資發生的減值損失，不通過損益轉回。 （2）應收賬款壞賬準備： 單項金額重大并單獨計提壞賬準備的應收款項： 單項金額重大的判斷依據或金額標準：應收款項余額10

275、0萬元以上的款項。 單項金額重大并單獨計提壞賬準備的計提方法：單獨進行減值測試，單獨測試未發生減值的金融資產，包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中進行減值測試。 單項測試已確認減值損失的應收款項， 不再包括在具有類似信用風險特征的應收款項組合中進行減值測試。 按信用風險特征組合計提壞賬準備應收款項： 按組合計提壞賬準備的計提方法 賬齡組合 賬齡分析法 公司合并范圍內的關聯方 不計提 組合中，采用賬齡分析法計提壞賬準備的： 賬齡 應收賬款計提比例(%) 其他應收款計提比例(%) 1年以內（含1年） 5.00 5.00 1至2年 20.00 20.00 2至3年 40.00 40.00 3至

276、4年 60.00 60.00 4至5年 80.00 80.00 5年以上 100.00 100.00 如果有客觀證據表明某項應收賬款已經發生信用減值，則本公司對該應收賬款單項計提壞賬準備并確認預期信用損失。 單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收款項： 單獨計提壞賬準備的理由：賬齡超過三年，同時信用風險較大； 壞賬準備的計提方法： 根據其未來現金流量現值低于其賬面價值的差額， 確認減值損失， 采用個別認定法計提壞賬準備。 本公司對除應收賬款和其他應收款外的應收款項，結合本公司的實際情況，確定預計損失率為0.00，對于個別信用風險特征明顯不同的，單獨分析確定實際損失率。 （3）持有至到期投資的減

277、值準備： 持有至到期投資減值損失的計量比照應收款項減值損失計量方法處理。 11、存貨、存貨 1、存貨的分類、存貨的分類 存貨分類為：材料采購、原材料、周轉材料、在產品、庫存商品、工程施工。 2、發出存貨的計價方法、發出存貨的計價方法 存貨在取得時按實際成本計價，存貨成本包括采購成本、加工成本和其他成本。領用和發出時按月末一次加權平均法計價。 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 94 3、不同類別存貨可變現凈值的確定依據、不同類別存貨可變現凈值的確定依據 產成品、庫存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存貨，在正常生產經營過程中，以該存貨的估計售價減去估計的銷售費用和相關稅費后的

278、金額，確定其可變現凈值；需要經過加工的材料存貨，在正常生產經營過程中，以所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費后的金額，確定其可變現凈值；為執行銷售合同或者勞務合同而持有的存貨，其可變現凈值以合同價格為基礎計算，若持有存貨的數量多于銷售合同訂購數量的，超出部分的存貨的可變現凈值以一般銷售價格為基礎計算。 期末按照單個存貨項目計提存貨跌價準備；但對于數量繁多、單價較低的存貨，按照存貨類別計提存貨跌價準備；與在同一地區生產和銷售的產品系列相關、具有相同或類似最終用途或目的，且難以與其他項目分開計量的存貨，則合并計提存貨跌價準備。 除有明確證據表明資產負債表

279、日市場價格異常外，存貨項目的可變現凈值以資產負債表日市場價格為基礎確定。 本期期末存貨項目的可變現凈值以資產負債表日市場價格為基礎確定。 4、存貨的盤存制度、存貨的盤存制度 采用永續盤存制。 5、低值易耗品和包裝物的攤銷方法、低值易耗品和包裝物的攤銷方法 低值易耗品和包裝物采用一次轉銷法攤銷。 12、長期股權投資、長期股權投資 1、共同控制、重大影響的判斷標準、共同控制、重大影響的判斷標準 共同控制，是指按照相關約定對某項安排所共有的控制，并且該安排的相關活動必須經過分享控制權的參與方一致同意后才能決策。 本公司與其他合營方一同對被投資單位實施共同控制且對被投資單位凈資產享有權利的， 被投資單

280、位為本公司的合營企業。 重大影響，是指對一個企業的財務和經營決策有參與決策的權力，但并不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定。本公司能夠對被投資單位施加重大影響的，被投資單位為本公司聯營企業。 2、初始投資成本的確定、初始投資成本的確定 （1）企業合并形成的長期股權投資 同一控制下的企業合并：公司以支付現金、轉讓非現金資產或承擔債務方式以及以發行權益性證券作為合并對價的，在合并日按照取得被合并方所有者權益在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。 非同一控制下的企業合并：公司按照購買日確定的合并成本作為長期股權投資的初始投資成本。 （2）其他方式取得的

281、長期股權投資 以支付現金方式取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為初始投資成本。 以發行權益性證券取得的長期股權投資，按照發行權益性證券的公允價值作為初始投資成本。 3、后續計量及損益確認方法、后續計量及損益確認方法 （1）成本法核算的長期股權投資 公司對子公司的長期股權投資，采用成本法核算。除取得投資時實際支付的價款或對價中包含的已宣告但尚未發放的現金股利或利潤外，公司按照享有被投資單位宣告發放的現金股利或利潤確認當期投資收益。 （2）權益法核算的長期股權投資 對聯營企業和合營企業的長期股權投資，采用權益法核算。初始投資成本大于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的差額，

282、不調整長期股權投資的初始投資成本； 初始投資成本小于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的差額，計入當期損益。 公司按照應享有或應分擔的被投資單位實現的凈損益和其他綜合收益的份額，分別確認投資收益和其他綜合收益，同時調整長期股權投資的賬面價值； 按照被投資單位宣告分派的利潤或現金股利計算應享有的部分， 相應減少長期股權投資的賬面價值；對于被投資單位除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外所有者權益的其他變動，調整長期股權投資的賬面價值并計入所有者權益。 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 95 在確認應享有被投資單位凈損益的份額時，以取得投資時被投資單位可辨認凈資產的公允價值

283、為基礎，并按照公司的會計政策及會計期間，對被投資單位的凈利潤進行調整后確認。在持有投資期間，被投資單位編制合并財務報表的，以合并財務報表中的凈利潤、其他綜合收益和其他所有者權益變動中歸屬于被投資單位的金額為基礎進行核算。 公司與聯營企業、合營企業之間發生的未實現內部交易損益按照應享有的比例計算歸屬于公司的部分，予以抵銷，在此基礎上確認投資收益。與被投資單位發生的未實現內部交易損失，屬于資產減值損失的，全額確認。 在公司確認應分擔被投資單位發生的虧損時，按照以下順序進行處理：首先，沖減長期股權投資的賬面價值。其次，長期股權投資的賬面價值不足以沖減的，以其他實質上構成對被投資單位凈投資的長期權益賬

284、面價值為限繼續確認投資損失，沖減長期應收項目等的賬面價值。最后，經過上述處理，按照投資合同或協議約定企業仍承擔額外義務的，按預計承擔的義務確認預計負債，計入當期投資損失。 （3）長期股權投資的處置 處置長期股權投資，其賬面價值與實際取得價款的差額，計入當期損益。 采用權益法核算的長期股權投資，在處置該項投資時，采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎，按相應比例對原計入其他綜合收益的部分進行會計處理。 因被投資單位除凈損益、 其他綜合收益和利潤分配以外的其他所有者權益變動而確認的所有者權益， 按比例結轉入當期損益， 由于被投資方重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產變動而產生的其他綜合收益

285、除外。 因處置部分股權投資等原因喪失了對被投資單位的共同控制或重大影響的，處置后的剩余股權改按金融工具確認和計量準則核算， 其在喪失共同控制或重大影響之日的公允價值與賬面價值之間的差額計入當期損益。 原股權投資因采用權益法核算而確認的其他綜合收益，在終止采用權益法核算時采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理。因被投資方除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外的其他所有者權益變動而確認的所有者權益，在終止采用權益法核算時全部轉入當期損益。 因處置部分股權投資、因其他投資方對子公司增資而導致本公司持股比例下降等原因喪失了對被投資單位控制權的，在編制個別財務報表時，剩余股權能夠對被

286、投資單位實施共同控制或重大影響的，改按權益法核算，并對該剩余股權視同自取得時即采用權益法核算進行調整； 剩余股權不能對被投資單位實施共同控制或施加重大影響的， 改按金融工具確認和計量準則的有關規定進行會計處理，其在喪失控制之日的公允價值與賬面價值間的差額計入當期損益。 處置的股權是因追加投資等原因通過企業合并取得的，在編制個別財務報表時，處置后的剩余股權采用成本法或權益法核算的， 購買日之前持有的股權投資因采用權益法核算而確認的其他綜合收益和其他所有者權益按比例結轉； 處置后的剩余股權改按金融工具確認和計量準則進行會計處理的，其他綜合收益和其他所有者權益全部結轉。 13、投資性房地產、投資性房

287、地產 投資性房地產計量模式 成本法計量 折舊或攤銷方法 投資性房地產是指為賺取租金或資本增值，或兩者兼有而持有的房地產，包括已出租的土地使用權、持有并準備增值后轉讓的土地使用權、 已出租的建筑物 （含自行建造或開發活動完成后用于出租的建筑物以及正在建造或開發過程中將來用于出租的建筑物）。 本公司對現有投資性房地產采用成本模式計量。對按照成本模式計量的投資性房地產出租用建筑物采用與本公司固定資產相同的折舊政策，出租用土地使用權按與無形資產相同的攤銷政策執行。 14、固定資產、固定資產 （1）確認條件）確認條件 固定資產指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有，并且使用壽命超過一個會計年度的有

288、形資產。固定資產在中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 96 同時滿足下列條件時予以確認： （1）與該固定資產有關的經濟利益很可能流入企業； （2）該固定資產的成本能夠可靠地計量。 （2）折舊方法）折舊方法 類別 折舊方法 折舊年限 殘值率 年折舊率 房屋及建筑物 年限平均法 30-40 年 5.00% 2.38-3.17% 機器設備 年限平均法 7-28 年 5.00% 3.39-13.57% 運輸設備 年限平均法 6-12 年 5.00% 7.92-15.83% 電子設備及其他 年限平均法 5-12 年 5.00% 7.92-19.00% （3）融資租入固定資產的認定依據、計價和

289、折舊方法）融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法 公司與租賃方所簽訂的租賃協議條款中規定了下列條件之一的，確認為融資租入資產： （1）租賃期滿后租賃資產的所有權歸屬于本公司； （2）公司具有購買資產的選擇權，購買價款遠低于行使選擇權時該資產的公允價值； （3）租賃期占所租賃資產使用壽命的大部分； （4）租賃開始日的最低租賃付款額現值，與該資產的公允價值不存在較大的差異。 公司在承租開始日， 將租賃資產公允價值與最低租賃付款額現值兩者中較低者作為租入資產的入賬價值， 將最低租賃付款額作為長期應付款的入賬價值，其差額作為未確認的融資費。 15、在建工程、在建工程 在建工程項目按建造該項資產達到

290、預定可使用狀態前所發生的必要支出，作為固定資產的入賬價值。所建造的固定資產在工程已達到預定可使用狀態，但尚未辦理竣工決算的，自達到預定可使用狀態之日起，根據工程預算、造價或者工程實際成本等，按估計的價值轉入固定資產，并按本公司固定資產折舊政策計提固定資產的折舊，待辦理竣工決算后，再按實際成本調整原來的暫估價值，但不調整原已計提的折舊額。 16、借款費用、借款費用 1、借款費用資本化的確認原則、借款費用資本化的確認原則 借款費用，包括借款利息、折價或者溢價的攤銷、輔助費用以及因外幣借款而發生的匯兌差額等。 公司發生的借款費用，可直接歸屬于符合資本化條件的資產的購建或者生產的，予以資本化，計入相關

291、資產成本；其他借款費用，在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。 符合資本化條件的資產，是指需要經過相當長時間的購建或者生產活動才能達到預定可使用或者可銷售狀態的固定資產、投資性房地產和存貨等資產。 借款費用同時滿足下列條件時開始資本化： （1）資產支出已經發生，資產支出包括為購建或者生產符合資本化條件的資產而以支付現金、轉移非現金資產或者承擔帶息債務形式發生的支出； （2）借款費用已經發生； （3）為使資產達到預定可使用或者可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 97 2、借款費用資本化期間、借款費用資本化期間 資本化期間，指從借款

292、費用開始資本化時點到停止資本化時點的期間，借款費用暫停資本化的期間不包括在內。 當購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，借款費用停止資本化。 當購建或者生產符合資本化條件的資產中部分項目分別完工且可單獨使用時，該部分資產借款費用停止資本化。 購建或者生產的資產的各部分分別完工，但必須等到整體完工后才可使用或可對外銷售的，在該資產整體完工時停止借款費用資本化。 3、暫停資本化期間、暫停資本化期間 符合資本化條件的資產在購建或生產過程中發生的非正常中斷、 且中斷時間連續超過3個月的， 則借款費用暫停資本化；該項中斷如是所購建或生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用狀態或

293、者可銷售狀態必要的程序， 則借款費用繼續資本化。在中斷期間發生的借款費用確認為當期損益，直至資產的購建或者生產活動重新開始后借款費用繼續資本化。 4、借款費用資本化率、資本化金額的計算方法、借款費用資本化率、資本化金額的計算方法 對于為購建或者生產符合資本化條件的資產而借入的專門借款，以專門借款當期實際發生的借款費用，減去尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益后的金額，來確定借款費用的資本化金額。 對于為購建或者生產符合資本化條件的資產而占用的一般借款，根據累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加權平均數乘以所占用一般借款的資本化率， 計算確定一般借款應予資本化

294、的借款費用金額。 資本化率根據一般借款加權平均利率計算確定。 17、無形資產、無形資產 （1）計價方法、使用壽命、減值測試）計價方法、使用壽命、減值測試 1、無形資產的計價方法、無形資產的計價方法 （1）公司取得無形資產時按成本進行初始計量； 外購無形資產的成本，包括購買價款、相關稅費以及直接歸屬于使該項資產達到預定用途所發生的其他支出。購買無形資產的價款超過正常信用條件延期支付，實質上具有融資性質的，無形資產的成本以購買價款的現值為基礎確定。 債務重組取得債務人用以抵債的無形資產，以所放棄債權的公允價值和可直接歸屬于使該資產達到預定用途所發生的稅金等其他成本確定其入賬價值，并將所放棄債權的公

295、允價值與賬面價值之間的差額，計入當期損益。 在非貨幣性資產交換具有商業實質，且換入資產或換出資產的公允價值能夠可靠計量時，以公允價值為基礎計量。如換入資產和換出資產的公允價值均能可靠計量的， 對于換入的無形資產， 以換出資產的公允價值和應支付的相關稅費作為換入的無形資產的初始投資成本，除非有確鑿證據表明換入資產的公允價值更加可靠。非貨幣性資產交換不具有商業實質，或換入資產和換出資產的公允價值均不能可靠計量的， 對于換入的無形資產， 以換出資產的賬面價值和應支付的相關稅費作為換入無形資產的初始投資成本。 （2）后續計量 在取得無形資產時分析判斷其使用壽命。 對于使用壽命有限的無形資產，在為企業帶

296、來經濟利益的期限內按直線法攤銷；無法預見無形資產為企業帶來經濟利益期限的，視為使用壽命不確定的無形資產，不予攤銷。 2、使用壽命有限的無形資產的使用壽命估計情況、使用壽命有限的無形資產的使用壽命估計情況 對使用壽命有限的無形資產，估計其使用壽命時通?？紤]以下因素：（1）運用該資產生產的產品通常的壽命周期、可獲得的類似資產使用壽命的信息；（2）技術、工藝等方面的現階段情況及對未來發展趨勢的估計；（3）以該資產生產的產品或提供勞務的市場需求情況；（4）現在或潛在的競爭者預期采取的行動；（5）為維持該資產帶來經濟利益能力的預期維護支出，以及公司預計支付有關支出的能力；（6）對該資產控制期限的相關法律

297、規定或類似限制，如特許使用期、租賃期等；（7）與公司持有其他資產使用壽命的關聯性等。 每年度終了，對使用壽命有限的無形資產的使用壽命及攤銷方法進行復核。 經復核，本年期末無形資產的使用壽命及攤銷方法與以前估計未有不同。 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 98 3、使用壽命不確定的無形資產的判斷依據以及對其使用壽命進行復核的程序、使用壽命不確定的無形資產的判斷依據以及對其使用壽命進行復核的程序 使用壽命不確定的無形資產不攤銷，公司在每個會計期間均對該無形資產的使用壽命進行復核。如果有證據表明該無形資產為企業帶來經濟利益的期限是可預見的，則估計其使用壽命并按照使用壽命有限的無形資產的

298、攤銷政策進行攤銷。 （2）內部研究開發支出會計政策）內部研究開發支出會計政策 公司內部研究開發項目的支出分為研究階段支出和開發階段支出。 研究階段：為獲取并理解新的科學或技術知識等而進行的獨創性的有計劃調查、研究活動的階段。 開發階段：在進行商業性生產或使用前，將研究成果或其他知識應用于某項計劃或設計，以生產出新的或具有實質性改進的材料、裝置、產品等活動的階段。 18、長期資產減值、長期資產減值 長期股權投資、采用成本模式計量的投資性房地產、固定資產、在建工程、使用壽命有限的無形資產等長期資產，于資產負債表日存在減值跡象的，進行減值測試。減值測試結果表明資產的可收回金額低于其賬面價值的，按其差

299、額計提減值準備并計入減值損失。 可收回金額為資產的公允價值減去處置費用后的凈額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間的較高者。資產減值準備按單項資產為基礎計算并確認，如果難以對單項資產的可收回金額進行估計的，以該資產所屬的資產組確定資產組的可收回金額。資產組是能夠獨立產生現金流入的最小資產組合。 商譽、使用壽命不確定的無形資產、尚未達到可使用狀態的無形資產至少在每年年度終了進行減值測試。 本公司進行商譽減值測試，對于因企業合并形成的商譽的賬面價值，自購買日起按照合理的方法分攤至相關的資產組；難以分攤至相關的資產組的，將其分攤至相關的資產組組合。本公司在分攤商譽的賬面價值時，根據相關資產組或資產組

300、組合能夠從企業合并的協同效應中獲得的相對受益情況進行分攤，在此基礎上進行商譽減值測試。 在對包含商譽的相關資產組或者資產組組合進行減值測試時，如與商譽相關的資產組或者資產組組合存在減值跡象的，先對不包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試， 計算可收回金額， 并與相關賬面價值相比較， 確認相應的減值損失。再對包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試， 比較這些相關資產組或者資產組組合的賬面價值 （包括所分攤的商譽的賬面價值部分）與其可收回金額，如相關資產組或者資產組組合的可收回金額低于其賬面價值的，確認商譽的減值損失。上述資產減值損失一經確認，在以后會計期間不予轉回。 19、長期待攤費用、

301、長期待攤費用 長期待攤費用為已經發生但應由本期和以后各期負擔的分攤期限在一年以上的各項費用。公司的長期待攤費用主要包括辦公樓裝修等。長期待攤費用在預計受益期間按直線法攤銷。 20、職工薪酬、職工薪酬 （1）短期薪酬的會計處理方法）短期薪酬的會計處理方法 本公司在職工為本公司提供服務的會計期間，將實際發生的短期薪酬確認為負債，并計入當期損益或相關資產成本。 本公司為職工繳納的社會保險費和住房公積金，以及按規定提取的工會經費和職工教育經費，在職工為本公司提供服務的會計期間，根據規定的計提基礎和計提比例計算確定相應的職工薪酬金額。 職工福利費為非貨幣性福利的，如能夠可靠計量的，按照公允價值計量。 （

302、2）離職后福利的會計處理方法）離職后福利的會計處理方法 （1）設定提存計劃 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 99 本公司按當地政府的相關規定為職工繳納基本養老保險和失業保險，在職工為本公司提供服務的會計期間，按以當地規定的繳納基數和比例計算應繳納金額，確認為負債，并計入當期損益或相關資產成本。 除基本養老保險外，本公司還依據國家企業年金制度的相關政策建立了企業年金繳費制度（補充養老保險）/企業年金計劃。本公司按職工工資總額的一定比例向當地社會保險機構繳費/年金計劃繳費，相應支出計入當期損益或相關資產成本。 （2）設定受益計劃 本公司根據預期累計福利單位法確定的公式將設定受益計劃

303、產生的福利義務歸屬于職工提供服務的期間， 并計入當期損益或相關資產成本。 設定受益計劃義務現值減去設定受益計劃資產公允價值所形成的赤字或盈余確認為一項設定受益計劃凈負債或凈資產。設定受益計劃存在盈余的，本公司以設定受益計劃的盈余和資產上限兩項的孰低者計量設定受益計劃凈資產。 所有設定受益計劃義務，包括預期在職工提供服務的年度報告期間結束后的十二個月內支付的義務，根據資產負債表日與設定受益計劃義務期限和幣種相匹配的國債或活躍市場上的高質量公司債券的市場收益率予以折現。 設定受益計劃產生的服務成本和設定受益計劃凈負債或凈資產的利息凈額計入當期損益或相關資產成本；重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產所

304、產生的變動計入其他綜合收益， 并且在后續會計期間不轉回至損益， 在原設定受益計劃終止時在權益范圍內將原計入其他綜合收益的部分全部結轉至未分配利潤。 在設定受益計劃結算時，按在結算日確定的設定受益計劃義務現值和結算價格兩者的差額，確認結算利得或損失。 詳見附注“七、21、應付職工薪酬”。 （3）辭退福利的會計處理方法）辭退福利的會計處理方法 本公司在不能單方面撤回因解除勞動關系計劃或裁減建議所提供的辭退福利時，或確認與涉及支付辭退福利的重組相關的成本或費用時（兩者孰早），確認辭退福利產生的職工薪酬負債，并計入當期損益。 21、收入、收入 是否已執行新收入準則 是 否 1、銷售商品收入、銷售商品收

305、入 （1）總體原則 公司在已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給買方，既沒有保留通常與所有權相聯系的繼續管理權，也沒有對已售商品實施有效控制，收入的金額能夠可靠地計量，相關的經濟利益很可能流入企業，相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量時，確認商品銷售收入的實現。 （2）公司銷售商品收入確認的確認標準及收入確認時間的具體判斷標準： 公司的集中供熱業務要以實際供熱面積及相應的收費標準按期計算確認收入。 2、提供勞務收入、提供勞務收入 在提供勞務交易的結果能夠可靠估計的情況下，于資產負債表日按照完工百分比法確認提供的勞務收入。 提供勞務交易的結果能夠可靠估計是指同時滿足： （1）收入的金額能夠可

306、靠地計量； （2）相關的經濟利益很可能流入企業； （3）交易的完工程度能夠可靠地確定； （4）交易中已發生和將發生的成本能夠可靠地計量。 如果提供勞務交易的結果不能夠可靠估計，則按已經發生并預計能夠得到補償的勞務成本金額確認提供的勞務收入，并將已發生的勞務成本作為當期費用。已經發生的勞務成本如預計不能得到補償的，則不確認收入。 公司與其他企業簽訂的合同或協議包括銷售商品和提供勞務時，如銷售商品部分和提供勞務部分能夠區分并單獨計量的，將銷售商品部分和提供勞務部分分別處理；如銷售商品部分和提供勞務部分不能夠區分，或雖能區分但不能夠單獨計量中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 100 的，

307、將該合同全部作為銷售商品處理。 公司污水處理服務收入于提供污水處理服務時確認收入。 3、建造合同收入、建造合同收入 在建造合同的結果能夠可靠估計的情況下，于資產負債表日按照完工百分比法確認合同收入和合同費用。合同完工進度按以下方式確定： 已經完成的合同工作量占合同預計總工作量的比例確定； 累計實際發生的合同成本占合同預計總成本的比例確定。 建造合同的結果能夠可靠估計是指同時滿足：合同總收入能夠可靠地計量；與合同相關的經濟利益很可能流入企業；實際發生的合同成本能夠清楚地區分和可靠地計量；合同完工進度和為完成合同尚需發生的成本能夠可靠地確定。 如建造合同的結果不能可靠地估計，但合同成本能夠收回的，

308、合同收入根據能夠收回的實際合同成本予以確認，合同成本在其發生的當期確認為合同費用；合同成本不可能收回的，在發生時立即確認為合同費用，不確認合同收入。使建造合同的結果不能可靠估計的不確定因素不復存在的，按照完工百分比法確定與建造合同有關的收入和費用。 合同預計總成本超過合同總收入的，將預計損失確認為當期費用。 在建合同累計已發生的成本和累計已確認的毛利(虧損)與已結算的價款在資產負債表中以抵銷后的凈額列示。 在建合同累計已發生的成本和累計已確認的毛利(虧損)之和超過已結算價款的部分作為存貨列示；在建合同已結算的價款超過累計已發生的成本與累計已確認的毛利(虧損)之和的部分作為預收款項列示。 4、利

309、息收入、利息收入 按照他人使用公司貨幣資金的時間和實際利率計算確定。 22、政府補助、政府補助 1、類型、類型 政府補助，是本公司從政府無償取得的貨幣性資產與非貨幣性資產。分為與資產相關的政府補助和與收益相關的政府補助。 與資產相關的政府補助，是指本公司取得的、用于購建或以其他方式形成長期資產的政府補助。與收益相關的政府補助，是指除與資產相關的政府補助之外的政府補助。 本公司將政府補助劃分為與資產相關的具體標準為：補助文件中明確規定用于購買或構建某項長期資產或依據相關判斷能夠確認與長期資產相關。 本公司將政府補助劃分為與收益相關的具體標準為：補助文件中明確規定用于某項費用支出或依據相關判斷能夠

310、確認與費用相關。 對于政府文件未明確規定補助對象的，本公司將該政府補助劃分為與資產相關或與收益相關的判斷依據為：根據受益對象進行劃分。 2、確認時點、確認時點 與資產相關的政府補助確認時點：自相關資產達到預定可使用狀態時起，在該資產使用壽命內平均分配，分次計入以后各期損益。 與收益相關的政府補助確認時點：用于補償公司以后期間的相關費用或損失的，在取得時先確認為遞延收益，然后在確認相關費用的期間，計入當期損益；用于補償已發生的相關費用或損失的，在取得時直接計入當期損益 3、會計處理、會計處理 與資產相關的政府補助，沖減相關資產賬面價值或確認為遞延收益。確認為遞延收益的，在相關資產使用壽命內按照合

311、理、系統的方法分期計入當期損益（與本公司日?；顒酉嚓P的，計入其他收益；與本公司日?；顒訜o關的，計入營業外收入）； 與收益相關的政府補助，用于補償本公司以后期間的相關成本費用或損失的，確認為遞延收益，并在確認相關成本費用或損失的期間，計入當期損益（與本公司日?；顒酉嚓P的，計入其他收益；與本公司日?；顒訜o關的，計入營業外收入）或沖減相關成本費用或損失；用于補償本公司已發生的相關成本費用或損失的，直接計入當期損益（與本公司日?；顒酉嚓P的，計入其他收益；與本公司日?；顒訜o關的，計入營業外收入）或沖減相關成本費用或損失。 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 101 23、遞延所得稅資產、遞延

312、所得稅資產/遞延所得稅負債遞延所得稅負債 對于可抵扣暫時性差異確認遞延所得稅資產，以未來期間很可能取得的用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限。 對于能夠結轉以后年度的可抵扣虧損和稅款抵減， 以很可能獲得用來抵扣可抵扣虧損和稅款抵減的未來應納稅所得額為限，確認相應的遞延所得稅資產。 對于應納稅暫時性差異，除特殊情況外，確認遞延所得稅負債。 不確認遞延所得稅資產或遞延所得稅負債的特殊情況包括：商譽的初始確認；除企業合并以外的發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額（或可抵扣虧損）的其他交易或事項。 當擁有以凈額結算的法定權利，且意圖以凈額結算或取得資產、清償負債同時進行時，當期所得稅資產及

313、當期所得稅負債以抵銷后的凈額列報。 當擁有以凈額結算當期所得稅資產及當期所得稅負債的法定權利，且遞延所得稅資產及遞延所得稅負債是與同一稅收征管部門對同一納稅主體征收的所得稅相關或者是對不同的納稅主體相關， 但在未來每一具有重要性的遞延所得稅資產及負債轉回的期間內，涉及的納稅主體意圖以凈額結算當期所得稅資產和負債或是同時取得資產、清償負債時，遞延所得稅資產及遞延所得稅負債以抵銷后的凈額列報。 24、租賃、租賃 （1）經營租賃的會計處理方法）經營租賃的會計處理方法 （1）公司租入資產所支付的租賃費，在不扣除免租期的整個租賃期內，按直線法進行分攤，計入當期費用。公司支付的與租賃交易相關的初始直接費用

314、，計入當期費用。資產出租方承擔了應由公司承擔的與租賃相關的費用時，公司將該部分費用從租金總額中扣除，按扣除后的租金費用在租賃期內分攤，計入當期費用。 （2）公司出租資產所收取的租賃費，在不扣除免租期的整個租賃期內，按直線法進行分攤，確認為租賃相關收入。公司支付的與租賃交易相關的初始直接費用，計入當期費用；如金額較大的，則予以資本化，在整個租賃期間內按照與租賃相關收入確認相同的基礎分期計入當期收益。 公司承擔了應由承租方承擔的與租賃相關的費用時，公司將該部分費用從租金收入總額中扣除，按扣除后的租金費用在租賃期內分配。 （2）融資租賃的會計處理方法）融資租賃的會計處理方法 （1）融資租入資產：公司

315、在承租開始日，將租賃資產公允價值與最低租賃付款額現值兩者中較低者作為租入資產的入賬價值，將最低租賃付款額作為長期應付款的入賬價值，其差額作為未確認的融資費用。公司采用實際利率法對未確認的融資費用，在資產租賃期間內攤銷，計入財務費用。公司發生的初始直接費用，計入租入資產價值。 （2）融資租出資產：公司在租賃開始日，將應收融資租賃款，未擔保余值之和與其現值的差額確認為未實現融資收益，在將來收到租金的各期間內確認為租賃收入。 公司發生的與出租交易相關的初始直接費用， 計入應收融資租賃款的初始計量中，并減少租賃期內確認的收益金額。 25、重要會計政策和會計估計變更、重要會計政策和會計估計變更 （1）重

316、要會計政策變更）重要會計政策變更 適用 不適用 （1）執行財政部關于修訂印發2019年度一般企業財務報表格式的通知和關于修訂印發合并財務報表格式（2019版）的通知 財政部分別于2019年4月30日和2019年9月19日 發布了關于修訂印發2019年度一般企業財務報表格式的通知（財會中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 102 （2019）6號）和關于修訂印發合并財務報表格式（2019版）的通知（財會（2019）16號），對一般企業財務報表格式進行了修訂。 本公司執行上述規定的主要影響如下： 會計政策變更的內容和原因 審批程序 受影響的報表項目名稱和金額 合并 母公司 （1） 資產負

317、債表中“應收票據及應收賬款”拆分為“應收票據”和“應收賬款”列示；“應付票據及應付賬款”拆分為“應付票據”和“應付賬款”列示； 比較數據相應調整。 第八屆董事會第二十二次會議決議 “應收票據及應收賬款”拆分為“應收票據”和“應收賬款”，“應收票據”上年年末余額5,772,551.40元， “應收賬款”上年年末余額549,578,094.81； “應付票據及應付賬款”拆分為“應付票據”和“應付賬款”，“應付票據”上年年末余額0.00元， “應付賬款”上年年末余額388,182,355.90元。 “應收票據及應收賬款”拆分為“應收票據”和“應收賬款”，“應收票據”上年年末余額830,000.00元

318、， “應收賬款”上年年末余額456,620,013.74； “應付票據及應付賬款”拆分為“應付票據”和“應付賬款”，“應付票據”上年年末余額0.00元， “應付賬款”上年年末余額48,444,350.50元。 （2）執行企業會計準則第22號金融工具確認和計量、企業會計準則第23號金融資產轉移、企業會計準則第24號套期會計和企業會計準則第37號金融工具列報（2017年修訂） 財政部于2017年度修訂了企業會計準則第22號金融工具確認和計量、企業會計準則第23號金融資產轉移、企業會計準則第24號套期會計和企業會計準則第37號金融工具列報。修訂后的準則規定，對于首次執行日尚未終止確認的金融工具，之前

319、的確認和計量與修訂后的準則要求不一致的，應當追溯調整。涉及前期比較財務報表數據與修訂后的準則要求不一致的， 無需調整。 本公司將因追溯調整產生的累積影響數調整當年年初留存收益和其他綜合收益。 以按照財會20196號和財會201916號的規定調整后的上年年末余額為基礎，執行上述新金融工具準則的主要影響如下： 會計政策變更的內容和原因 審批程序 受影響的報表項目名稱和金額 合并 母公司 1、非交易性的可供出售權益工具投資指定為“以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產”。 第八屆董事會第二十二次會議決議 可供出售金融資產：減少232,855,903.02元； 其他權益工具投資：增加232,

320、855,903.02元。 可供出售金融資產：減少232,855,903.02元； 其他權益工具投資：增加232,855,903.02元。 2、將部分“應收款項”重分類至“以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產（債務工具）” 應收票據：減少5,772,551.40元； 應收款項融資：增加5,772,551.40元。 應收票據：減少830,000.00元； 應收款項融資：增加830,000.00元。 以按照財會20196號和財會201916號的規定調整后的上年年末余額為基礎，各項金融資產和金融負債按照修訂前后金融工具確認計量準則的規定進行分類和計量結果對比如下： 合并 原金融工具準則 新

321、金融工具準則 列報項目 計量類別 賬面價值 列報項目 計量類別 賬面價值 貨幣資金 攤余成本 1,440,339,934.10 貨幣資金 攤余成本 1,440,339,934.10 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 103 應收票據 攤余成本 5,772,551.40 應收票據 攤余成本 應收賬款融資 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益 5,772,551.40 應收賬款 攤余成本 549,578,094.81 應收賬款 攤余成本 549,578,094.81 其他應收款 攤余成本 1,346,404,960.12 其他應收款 攤余成本 1,346,404,960.12 可供

322、出售金融資產 (含其他流動資產) 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益 (權益工具) 232,855,903.02 其他權益工具投資 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益 232,855,903.02 以成本計量(權益工具) 其他權益工具投資 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益 母公司 原金融工具準則 新金融工具準則 列報項目 計量類別 賬面價值 列報項目 計量類別 賬面價值 貨幣資金 攤余成本 797,718,892.81 貨幣資金 攤余成本 797,718,892.81 應收票據 攤余成本 830,000.00 應收票據 攤余成本 應收賬款融資 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收

323、益 830,000.00 應收賬款 攤余成本 456,620,013.74 應收賬款 攤余成本 456,620,013.74 其他應收款 攤余成本 1,928,465,522.55 其他應收款 攤余成本 1,928,465,522.55 可供出售金融資產 (含其他流動資產) 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益 (權益工具) 232,855,903.02 其他權益工具投資 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益 232,855,903.02 以成本計量(權益工具) 其他權益工具投資 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益 （2）重要會計估計變更）重要會計估計變更 適用 不適用 （3）2019

324、 年起執行新金融工具準則、新收入準則或新租賃準則調整執行當年年初財務報表相關項目情況年起執行新金融工具準則、新收入準則或新租賃準則調整執行當年年初財務報表相關項目情況 適用 不適用 合并資產負債表 單位：元 項目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 調整數 流動資產： 貨幣資金 1,440,339,934.10 1,440,339,934.10 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 104 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 衍生金融資產 應收票據 5,772,551.40 -5,772,551.40 應

325、收賬款 549,578,094.81 549,578,094.81 應收款項融資 5,772,551.40 5,772,551.40 預付款項 22,033,671.63 22,033,671.63 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 1,346,404,960.12 1,346,404,960.12 其中：應收利息 應收股利 買入返售金融資產 存貨 4,239,878.32 4,239,878.32 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 108,320,397.04 108,320,397.04 流動資產合計 3,476,689,487.42 3,

326、476,689,487.42 非流動資產： 發放貸款和墊款 債權投資 可供出售金融資產 232,855,903.02 -232,855,903.02 其他債權投資 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 1,182,543.28 1,182,543.28 其他權益工具投資 232,855,903.02 232,855,903.02 其他非流動金融資產 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 105 投資性房地產 固定資產 3,011,581,184.80 3,011,581,184.80 在建工程 509,999,940.52 509,999,940.52 生產性生物資產 油氣資產

327、使用權資產 無形資產 1,737,055,766.34 1,737,055,766.34 開發支出 商譽 長期待攤費用 25,466,479.53 25,466,479.53 遞延所得稅資產 29,625,213.68 29,625,213.68 其他非流動資產 62,391,633.49 62,391,633.49 非流動資產合計 5,610,158,664.66 5,610,158,664.66 資產總計 9,086,848,152.08 9,086,848,152.08 流動負債： 短期借款 879,681,250.00 879,681,250.00 向中央銀行借款 拆入資金 交易性金融

328、負債 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據 應付賬款 388,182,355.90 388,182,355.90 預收款項 113,658,566.74 113,658,566.74 合同負債 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪酬 37,600,784.36 37,600,784.36 應交稅費 117,250,339.88 117,250,339.88 其他應付款 104,850,641.53 104,850,641.53 其中：應付利息 3,978,870.76 3,978,870.76 中原環保股份有限公司

329、2019 年年度報告全文 106 應付股利 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 169,837,731.92 169,837,731.92 其他流動負債 流動負債合計 1,811,061,670.33 1,811,061,670.33 非流動負債： 保險合同準備金 長期借款 498,360,000.00 498,360,000.00 應付債券 498,600,923.99 498,600,923.99 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 150,499,920.01 150,499,920.01 遞延所得稅負債 4

330、2,551,475.76 42,551,475.76 其他非流動負債 非流動負債合計 1,190,012,319.76 1,190,012,319.76 負債合計 3,001,073,990.09 3,001,073,990.09 所有者權益： 股本 974,684,488.00 974,684,488.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 3,868,682,258.73 3,868,682,258.73 減：庫存股 其他綜合收益 127,654,427.26 127,654,427.26 專項儲備 盈余公積 134,920,352.15 134,920,352.15 一般風險

331、準備 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 107 未分配利潤 680,002,613.50 680,002,613.50 歸屬于母公司所有者權益合計 5,785,944,139.64 5,785,944,139.64 少數股東權益 299,830,022.35 299,830,022.35 所有者權益合計 6,085,774,161.99 6,085,774,161.99 負債和所有者權益總計 9,086,848,152.08 9,086,848,152.08 母公司資產負債表 單位：元 項目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 調整數 流動資產：

332、貨幣資金 797,718,892.81 797,718,892.81 交易性金融資產 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 衍生金融資產 應收票據 830,000.00 -830,000.00 應收賬款 456,620,013.74 456,620,013.74 應收款項融資 830,000.00 830,000.00 預付款項 5,481,069.49 5,481,069.49 其他應收款 1,928,465,522.55 1,928,465,522.55 其中：應收利息 應收股利 存貨 2,746,744.28 2,746,744.28 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資

333、產 其他流動資產 97,238.72 97,238.72 流動資產合計 3,191,959,481.59 3,191,959,481.59 非流動資產： 債權投資 可供出售金融資產 232,855,903.02 -232,855,903.02 其他債權投資 持有至到期投資 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 108 長期應收款 長期股權投資 1,336,470,758.99 1,336,470,758.99 其他權益工具投資 232,855,903.02 232,855,903.02 其他非流動金融資產 投資性房地產 固定資產 1,988,590,859.51 1,988,590,

334、859.51 在建工程 2,787,194.39 2,787,194.39 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 1,029,502,699.09 1,029,502,699.09 開發支出 商譽 長期待攤費用 24,986,053.58 24,986,053.58 遞延所得稅資產 28,259,656.53 28,259,656.53 其他非流動資產 80,910,096.86 80,910,096.86 非流動資產合計 4,724,363,221.97 4,724,363,221.97 資產總計 7,916,322,703.56 7,916,322,703.56 流動負債： 短期

335、借款 879,681,250.00 879,681,250.00 交易性金融負債 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據 應付賬款 48,444,350.50 48,444,350.50 預收款項 193,885.03 193,885.03 合同負債 應付職工薪酬 23,094,849.89 23,094,849.89 應交稅費 109,819,000.39 109,819,000.39 其他應付款 17,076,126.95 17,076,126.95 其中：應付利息 應付股利 持有待售負債 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 109 一年內到期的非

336、流動負債 115,500,000.00 115,500,000.00 其他流動負債 流動負債合計 1,193,809,462.76 1,193,809,462.76 非流動負債： 長期借款 434,000,000.00 434,000,000.00 應付債券 498,600,923.99 498,600,923.99 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 43,854,873.19 43,854,873.19 遞延所得稅負債 42,551,475.76 42,551,475.76 其他非流動負債 非流動負債合計 1,019,007,272.94 1,

337、019,007,272.94 負債合計 2,212,816,735.70 2,212,816,735.70 所有者權益： 股本 974,684,488.00 974,684,488.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 3,741,893,554.13 3,741,893,554.13 減：庫存股 其他綜合收益 127,654,427.26 127,654,427.26 專項儲備 盈余公積 134,920,352.15 134,920,352.15 未分配利潤 724,353,146.32 724,353,146.32 所有者權益合計 5,703,505,967.86 5,703

338、,505,967.86 負債和所有者權益總計 7,916,322,703.56 7,916,322,703.56 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 110 六、稅項六、稅項 1、主要稅種及稅率、主要稅種及稅率 稅種 計稅依據 稅率 增值稅 按稅法規定計算的銷售貨物和應稅勞務收入為基礎計算銷項稅額，在扣除當期允許抵扣的進項稅額后，差額部分為應交增值稅 1-3 月份主要為 16%、10%、6%；4-12月份主要為 13%、9%、6% 消費稅 城市維護建設稅 按實際繳納流轉稅額計繳 7%、5% 企業所得稅 按應納稅所得額計繳 25% 教育費附加 按實際繳納流轉稅額計繳 3% 地方教育費

339、附加 按實際繳納流轉稅額計繳 2% 2、稅收優惠、稅收優惠 1、增值稅稅收優惠 2015年6月12日發布的財稅【2015】78號關于印發資源綜合利用產品和勞務增值稅優惠目錄的通知的規定，公司提供的污水處理勞務，自2015年7月1日起執行應交增值稅70%即征即退政策；公司提供的再生水勞務，自2015年7月1日起執行應交增值稅50%即征即退政策。 根據財稅【2019】38號關于延續供熱企業增值稅、房產稅、城鎮土地使用稅優惠政策的通知的規定，公司直接向居民個人收取的、通過其他單位向居民收取的和由單位代居民個人繳納的采暖費，免征增值稅。 2、企業所得稅稅收優惠 （1）根據財稅【2009】166號財政部

340、國家稅務總局國家發展改革委關于公布環境保護節能節水項目企業所得稅優惠目錄（試行）的通知的規定，公司港區污水處理廠（運營第六年）、五龍口污水處理廠一、二期（運營第四年）、馬頭崗污水處理廠一、二期（運營第四年）、南三環污水處理廠（運營第四年）、馬寨污水處理廠（運營第四年）、中原環保伊川水務有限公司（運營第六年）、子公司中原環保水務登封有限公司新投入運營的污水處理廠（運營第六年）、子公司鄭州市鄭東新區水務有限公司（運營第五年）、子公司鄭州航空港區明港水務有限公司（運營第二年）、子公司中原環保臨潁水務有限公司（運營第一年），從事公共污水處理享受“三免三減半”稅收優惠。 （2）根據財稅【2008】46號

341、文件，公司下屬子公司河南晟融新能源科技有限公司（運營第一年）及子公司鄭州市融華新能源有限公司（運營第二年）、鄭州市寰隆新能源有限公司（運營第一年），享受企業所得稅“三免三減半”優惠。 （3）根據2019年1月18日發布的財政部 稅務總局關于實施小微企業普惠性稅收減免政策的通知財稅【2019】13號的規定，自2019年1月1日至2021年12月31日，對小型微利企業年應納稅所得額不超過100萬元的部分，減按25%計入應納稅所得額，按20%的稅率繳納企業所得稅；對年應納稅所得額超過100萬元但不超過300萬元的部分，減按50%計入應納稅所得額，按20%的稅率繳納企業所得稅。公司下屬子公司中原環保開

342、封工業水務有限公司、中原環保發展有限公司享受此項稅收優惠政策。 七、合并財務報表項目注釋七、合并財務報表項目注釋 1、貨幣、貨幣資金資金 單位： 元 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 111 項目 期末余額 期初余額 庫存現金 62,180.00 99,584.08 銀行存款 1,605,306,483.75 1,440,240,350.02 其他貨幣資金 1,540,612.49 合計 1,606,909,276.24 1,440,339,934.10 其中因抵押、質押或凍結等對使用有限制，以及放在境外且資金匯回受到限制的貨幣資金明細如下： 項目 期末余額 上年年末余額 銀行存

343、款 5,518,851.41 其他貨幣資金 1,540,612.49 合計 7,059,463.90 2、應收票據、應收票據 （1）應收票據分類列示）應收票據分類列示 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 銀行承兌票據 5,772,551.40 合計 5,772,551.40 （2）期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據）期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據 單位： 元 項目 期末終止確認金額 期末未終止確認金額 銀行承兌票據 13,440,000.00 商業承兌票據 合計 13,440,000.00 3、應收賬款、應收賬款 （1）應收賬款分類披露）應收賬款分

344、類披露 單位： 元 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 金額 比例 金額 計提比例 金額 比例 金額 計提比例 按組合計提壞賬準備的應收賬款 398,921,549.90 100.00% 25,371,495.06 6.36% 373,550,054.84 582,297,406.08 100.00% 32,719,311.27 5.62% 549,578,094.81 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 112 其中： 按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收賬款 398,921,549.90 100.00% 25,371,495.0

345、6 6.36% 373,550,054.84 582,297,406.08 100.00% 32,719,311.27 5.62% 549,578,094.81 合計 398,921,549.90 100.00% 25,371,495.06 373,550,054.84 582,297,406.08 100.00% 32,719,311.27 549,578,094.81 按組合計提壞賬準備： 單位： 元 名稱 期末余額 賬面余額 壞賬準備 計提比例 按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收賬款 398,921,549.90 25,371,495.06 6.36% 合計 398,921,549.9

346、0 25,371,495.06 - 如是按照預期信用損失一般模型計提應收賬款壞賬準備，請參照其他應收款的披露方式披露壞賬準備的相關信息： 適用 不適用 按賬齡披露 單位： 元 賬齡 賬面余額 1 年以內（含 1 年） 376,416,463.21 1 至 2 年 14,236,813.89 2 至 3 年 7,278,272.80 3 年以上 990,000.00 4 至 5 年 990,000.00 合計 398,921,549.90 （2）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備情況： 單位： 元 類別 期初余額 本期變動金額 期末余額 計提

347、 收回或轉回 核銷 按組合計提壞賬準備 32,719,311.27 7,347,816.21 25,371,495.06 合計 32,719,311.27 7,347,816.21 25,371,495.06 （3）按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況）按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況 單位： 元 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 113 單位名稱 應收賬款期末余額 占應收賬款期末余額合計數的比例 壞賬準備期末余額 鄭州市財政局 153,780,179.73 38.55% 7,689,008.98 新鄉縣城建建設發展有限公司 52,500,000.00 13.16

348、% 2,625,000.00 登封市財政局 34,326,069.85 8.60% 3,185,413.97 城發水務（獲嘉）有限公司 24,895,523.16 6.24% 1,244,776.16 河南青聯建設投資集團有限公司 21,965,407.33 5.51% 1,098,270.37 合計 287,467,180.07 72.06% 4、應收款項融資、應收款項融資 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 應收票據 2,330,000.00 5,772,551.40 合計 2,330,000.00 5,772,551.40 應收款項融資本期增減變動及公允價值變動情況 適用 不適用 項目

349、 年初余額 本期新增 本期終止確認 其他變動 期末余額 累計在其他綜合收益中確認的損失準備 應收票據 5,772,551.40 17,037,122.02 20,479,673.42 2,330,000.00 合計 5,772,551.40 17,037,122.02 20,479,673.42 2,330,000.00 如是按照預期信用損失一般模型計提應收款項融資減值準備，請參照其他應收款的披露方式披露減值準備的相關信息： 適用 不適用 5、預付款項、預付款項 （1）預付款項按賬齡列示）預付款項按賬齡列示 單位： 元 賬齡 期末余額 期初余額 金額 比例 金額 比例 1 年以內 28,868

350、,245.39 98.31% 21,798,058.70 98.92% 1 至 2 年 359,764.72 1.23% 80,612.93 0.37% 2 至 3 年 25,209.70 0.09% 85,000.00 0.39% 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 114 3 年以上 109,920.00 0.37% 70,000.00 0.32% 合計 29,363,139.81 - 22,033,671.63 - （2）按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況）按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況 預付對象 期末余額 占預付款項期末余額合計數的比例(%) 鄭州慧居熱

351、力有限公司 10,000,000.00 34.06 鄭州俱進熱電能源有限公司 5,000,000.00 17.03 知和環?？萍加邢薰?4,197,000.00 14.29 河南新華控制技術有限公司 1,061,593.20 3.62 青島洛克環?？萍加邢薰?973,350.00 3.31 合計 21,231,943.20 72.31 6、其他應收款、其他應收款 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他應收款 835,553,054.70 1,346,404,960.12 合計 835,553,054.70 1,346,404,960.12 （1）其他應收款）其他應收款 1）其他應收款）

352、其他應收款按款項性質分類情況按款項性質分類情況 單位： 元 款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額 誠信金 500,000,000.00 500,000,000.00 往來款、保證金 411,273,373.62 900,858,490.88 增值稅即征即退 29,013,759.70 16,829,147.00 合計 940,287,133.32 1,417,687,637.88 2）壞賬準備計提情況）壞賬準備計提情況 單位： 元 壞賬準備 第一階段 第二階段 第三階段 合計 未來 12 個月預期信用損失 整個存續期預期信用損失(未發生信用減值) 整個存續期預期信用損失(已發生信用減值) 20

353、19 年 1 月 1 日余額 71,282,677.76 71,282,677.76 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 115 2019 年 1 月 1 日余額在本期 本期計提 33,451,400.86 33,451,400.86 2019 年 12 月 31 日余額 104,734,078.62 104,734,078.62 損失準備本期變動金額重大的賬面余額變動情況 適用 不適用 按賬齡披露 單位： 元 賬齡 賬面余額 1 年以內（含 1 年） 57,857,843.67 1 至 2 年 881,136,562.24 2 至 3 年 1,062,919.34 3 年以上 2

354、29,808.07 4 至 5 年 205,509.00 5 年以上 24,299.07 合計 940,287,133.32 3）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備情況： 單位： 元 類別 期初余額 本期變動金額 期末余額 計提 收回或轉回 核銷 壞賬準備 71,282,677.76 33,451,400.86 104,734,078.62 合計 71,282,677.76 33,451,400.86 104,734,078.62 4）按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況）按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況 單位： 元 單

355、位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期末余額合計數的比例 壞賬準備期末余額 信陽市水利投資有限公司 項目誠信金 500,000,000.00 1-2 年 53.18% 25,000,000.00 鄭州市城市管理局 資產處置款 377,724,432.12 1-2 年 40.17% 75,544,886.42 鄭州市中原區國家稅務局 增值稅退稅款 24,030,933.86 1 年以內 2.56% 1,201,546.69 登封市城市管理局 工程款 12,000,000.00 1 年以內 1.28% 600,000.00 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 116 黔南布

356、依族苗族自治州公共資源交易中心 保證金 8,510,000.00 1 年以內 0.91% 425,500.00 合計 - 922,265,365.98 - 98.10% 102,771,933.11 7、存貨、存貨 是否已執行新收入準則 是 否 （1）存貨分類）存貨分類 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 跌價準備 賬面價值 賬面余額 跌價準備 賬面價值 原材料 10,091,503.76 10,091,503.76 4,239,878.32 4,239,878.32 在產品 18,475,192.79 18,475,192.79 庫存商品 2,948,452.61 2,948,4

357、52.61 建造合同形成的已完工未結算資產 23,514,352.52 23,514,352.52 合計 55,029,501.68 55,029,501.68 4,239,878.32 4,239,878.32 （2）期末建造合同形成的已完工未結算資產情況）期末建造合同形成的已完工未結算資產情況 單位： 元 項目 金額 累計已發生成本 533,905,766.56 累計已確認毛利 47,378,113.13 減：已辦理結算的金額 557,769,527.17 建造合同形成的已完工未結算資產 23,514,352.52 8、其他流動資產、其他流動資產 是否已執行新收入準則 是 否 單位： 元

358、項目 期末余額 期初余額 可抵扣的增值稅及附加稅 266,847,335.25 107,420,591.50 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 117 預繳企業所得稅 1,014,792.78 137,659.31 預繳的房產稅 3,064.16 396.73 待攤費用 1,455,571.08 761,749.39 預繳印花稅 141,859.90 支付寶存款 0.11 合計 269,462,623.17 108,320,397.04 9、長期股權投資、長期股權投資 單位： 元 被投資單位 期初余額(賬面價值) 本期增減變動 期末余額(賬面價值) 減值準備期末余額 追加投資 減

359、少投資 權益法下確認的投資損益 其他綜合收益調整 其他權益變動 宣告發放現金股利或利潤 計提減值準備 其他 二、聯營企業 中原環保鄭州污泥新材料科技有限公司 1,182,543.28 556,024.33 1,738,567.61 小計 1,182,543.28 556,024.33 1,738,567.61 合計 1,182,543.28 556,024.33 1,738,567.61 10、其他權益工具投資、其他權益工具投資 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 鄭州銀行股份有限公司 213,566,064.90 232,855,903.02 城發水務（獲嘉）有限公司 200,000.00

360、 合計 213,766,064.90 232,855,903.02 分項披露本期非交易性權益工具投資 單位： 元 項目名稱 確認的股利收入 累計利得 累計損失 其他綜合收益轉入留存收益的金額 指定為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的原因 其他綜合收益轉入留存收益的原因 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 118 鄭州銀行股份有限公司 6,889,227.90 不以交易為目的 城發水務 （獲嘉）有限公司 不以交易為目的 11、固定資產、固定資產 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 固定資產 3,055,375,891.00 3,010,884,004.44 固定資產清理 1,

361、197,132.14 697,180.36 合計 3,056,573,023.14 3,011,581,184.80 （1）固定資產情況）固定資產情況 單位： 元 項目 房屋及建筑物 機器設備 運輸設備 辦公設備及其他 合計 一、賬面原值： 1.期初余額 2,981,892,451.46 920,688,569.20 28,474,661.12 20,754,997.63 3,951,810,679.41 2.本期增加金額 164,557,660.25 42,304,395.63 16,194,210.70 1,748,816.57 224,805,083.15 （1）購置 21,740,72

362、2.17 13,274,645.00 16,194,210.70 1,748,816.57 52,958,394.44 （2）在建工程轉入 142,816,938.08 29,029,750.63 171,846,688.71 （3）企業合并增加 3.本期減少金額 84,090,855.32 1,517,930.72 593,511.70 86,202,297.74 （1）處置或報廢 84,090,855.32 1,517,930.72 486,680.66 86,095,466.70 （2）結轉費用 106,831.04 106,831.04 4.期末余額 3,146,450,111.71

363、878,902,109.51 43,150,941.10 21,910,302.50 4,090,413,464.82 二、累計折舊 1.期初余額 498,069,132.71 341,609,709.84 13,001,669.59 9,395,068.21 862,075,580.35 2.本期增加金額 107,986,800.18 52,653,333.52 4,041,432.32 2,179,622.64 166,861,188.66 （1）計提 107,986,800.18 52,653,333.52 4,041,432.32 2,179,622.64 166,861,188.66

364、 3.本期減少金額 18,097,944.48 1,442,034.19 400,864.00 19,940,842.67 （1）處置或報廢 18,097,944.48 1,442,034.19 388,560.10 19,928,538.77 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 119 （2）結轉費用 12,303.90 12,303.90 4.期末余額 606,055,932.89 376,165,098.88 15,601,067.72 11,173,826.85 1,008,995,926.34 三、減值準備 1.期初余額 16,392,411.18 62,458,683.

365、44 78,851,094.62 2.本期增加金額 9,270,975.24 9,270,975.24 （1）計提 9,270,975.24 9,270,975.24 3.本期減少金額 62,080,422.38 62,080,422.38 （1）處置或報廢 62,080,422.38 62,080,422.38 4.期末余額 25,663,386.42 378,261.06 26,041,647.48 四、賬面價值 1.期末賬面價值 2,514,730,792.40 502,358,749.57 27,549,873.38 10,736,475.65 3,055,375,891.00 2.期

366、初賬面價值 2,467,430,907.57 516,620,175.92 15,472,991.53 11,359,929.42 3,010,884,004.44 （2）未辦妥產權證書的固定資產情況）未辦妥產權證書的固定資產情況 單位： 元 項目 賬面價值 未辦妥產權證書的原因 房屋及建筑物 1,082,178,139.41 正在辦理中 （3）固定資產清理）固定資產清理 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 報廢待處理 1,197,132.14 697,180.36 合計 1,197,132.14 697,180.36 12、在建工程、在建工程 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 在建工程

367、 2,430,587,269.31 502,329,221.08 工程物資 10,132,620.02 7,670,719.44 合計 2,440,719,889.33 509,999,940.52 （1）在建工程情）在建工程情況況 單位： 元 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 120 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 農村生活污水處理項目 419,822,820.53 419,822,820.53 7,406,513.82 7,406,513.82 鄭東水務二期工程 337,368,571.26 337,368,571.26

368、176,697,962.14 176,697,962.14 杜一溝河道治理（上蔡） 333,266,930.01 333,266,930.01 126,428,940.76 126,428,940.76 民權縣水務工程一體化建設及改造項目 323,171,683.07 323,171,683.07 56,307,570.96 56,307,570.96 潘河、三里河綜合治理工程 197,526,921.63 197,526,921.63 654,658.89 654,658.89 宜陽縣污水處理及排水管網一期工程 157,144,665.81 157,144,665.81 881,741.61

369、 881,741.61 甘江河環境綜合治理工程 150,241,937.13 150,241,937.13 443,314.76 443,314.76 周口水生態建設項目 103,203,988.83 103,203,988.83 新密市城區污水和污泥處理廠項目 90,411,765.79 90,411,765.79 41,769,153.76 41,769,153.76 內黃流河溝及硝河治理 59,499,183.10 59,499,183.10 5,867,165.08 5,867,165.08 中原區生活垃圾分揀中心綜合服務項目 42,999,487.98 42,999,487.98 鞏

370、義市生態水系建設工程 PPP 項目 34,245,365.64 34,245,365.64 100,830.13 100,830.13 馬頭崗（二期）水務光伏發電項目 32,898,289.63 32,898,289.63 熱力登封管網工程 25,915,649.80 25,915,649.80 256,507.40 256,507.40 建筑垃圾資源化利用廠區 25,731,503.49 25,731,503.49 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 121 新密市城區沖溝綜合整治項目 25,424,990.29 25,424,990.29 6,211,604.86 6,211,

371、604.86 馬頭崗（一期）水務光伏發電項目 25,407,632.73 25,407,632.73 新密市集中供熱項目工程 17,902,902.00 17,902,902.00 22,715,030.43 22,715,030.43 臨潁第二污水處理廠二期工程 5,845,249.82 5,845,249.82 48,581,909.55 48,581,909.55 污泥處理提標改造項目 5,171,549.72 5,171,549.72 其他項目 22,557,730.77 22,557,730.77 2,834,767.21 2,834,767.21 合計 2,430,587,269.

372、31 2,430,587,269.31 502,329,221.08 502,329,221.08 （2）重要在建工程項目本期變動情況）重要在建工程項目本期變動情況 單位： 元 項目名稱 預算數 期初余額 本期增加金額 本期轉入固定資產金額 本期其他減少金額 期末余額 工程累計投入占預算比例 工程進度 利息資本化累計金額 其中： 本期利息資本化金額 本期利息資本化率 資金來源 農村生活污水處理項目 1,365,907,500.00 7,406,513.82 412,416,306.71 419,822,820.53 30.74% 自籌 鄭東水務二期工程 916,190,000.00 176,6

373、97,962.14 160,670,609.12 337,368,571.26 36.82% 3,571,353.72 1,949,577.70 自籌、 貸款 杜一溝（上蔡）河道治理 853,014,200.00 126,428,940.76 206,837,989.25 333,266,930.01 39.07% 5,530,092.00 5,530,092.00 自籌、 貸款 民權縣水務工程一體化建設及改造項目 814,895,200.00 56,307,570.96 266,864,112.11 323,171,683.07 39.66% 3,120,152.36 2,768,128.6

374、4 自籌、 貸款 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 122 潘河、 三里河綜合治理工程 945,029,700.00 654,658.89 196,872,262.74 197,526,921.63 20.90% 8,164,085.42 8,164,085.42 自籌、 貸款 宜陽縣污水處理及排水管網一期工程 205,358,800.00 881,741.61 156,262,924.20 157,144,665.81 76.52% 216,683.47 187,534.30 自籌、 貸款 甘江河環境綜合治理工程 819,046,200.00 443,314.76 149,79

375、8,622.37 150,241,937.13 18.34% 7,058,651.85 7,058,651.85 自籌、 貸款 周口水生態建設項目 2,107,006,000.00 103,203,988.83 103,203,988.83 4.90% 自籌 新密市城區污水和污泥處理廠項目 476,061,200.00 41,769,153.76 48,642,612.03 90,411,765.79 18.99% 自籌 內黃流河溝及硝河治理 760,815,800.00 5,867,165.08 53,632,018.02 59,499,183.10 7.82% 1,868,389.52 1

376、,868,389.52 自籌、 貸款 新密市集中供熱項目工程 22,715,030.43 108,124,605.81 112,936,734.24 17,902,902.00 自籌 臨潁第二污水處理廠二期工程 105,000,000.00 48,581,909.55 31,345,918.30 74,082,578.03 5,845,249.82 620,210.93 620,210.93 自籌 五龍口水務光伏發電項目 21,130,909.09 21,130,909.09 自籌 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 123 污泥處理提標改造項目 5,171,549.72 5,25

377、2,640.22 10,424,189.94 77,150.66 53,425.83 自籌 合計 9,368,324,600.00 492,925,511.48 1,921,055,518.80 218,574,411.30 2,195,406,618.98 - - 30,226,769.93 28,200,096.19 - （3）工程物資）工程物資 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 工程材料 10,132,620.02 10,132,620.02 7,670,719.44 7,670,719.44 合計 10,132,620.0

378、2 10,132,620.02 7,670,719.44 7,670,719.44 13、無形資產、無形資產 （1）無形資產情況）無形資產情況 單位： 元 項目 土地使用權 專利權 非專利技術 軟件 特許經營權 合計 一、賬面原值 1.期初余額 830,039,650.94 4,241,273.73 1,110,942,322.11 1,945,223,246.78 2.本期增加金額 217,338.00 1,878,551.67 85,975,749.72 88,071,639.39 （1）購置 217,338.00 1,878,551.67 64,456.91 2,160,346.58 （

379、2）內部研發 （3）企業合并增加 （4） 在建工程轉入 85,911,292.81 85,911,292.81 3.本期減少金額 315,700.00 9,720,210.04 10,035,910.04 （1）處置 315,700.00 315,700.00 （2） 暫估沖回 9,720,210.04 9,720,210.04 4.期末余額 830,256,988.94 5,804,125.40 1,187,197,861.79 2,023,258,976.13 二、累計攤銷 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 124 1.期初余額 61,426,338.23 2,728,888

380、.33 144,012,253.88 208,167,480.44 2.本期增加金額 17,843,981.76 607,270.54 42,266,550.32 60,717,802.62 （1）計提 17,843,981.76 607,270.54 42,266,550.32 60,717,802.62 3.本期減少金額 315,788.58 315,788.58 （1）處置 315,788.58 315,788.58 4.期末余額 79,270,319.99 3,020,370.29 186,278,804.20 268,569,494.48 三、減值準備 1.期初余額 2.本期增加金額

381、 （1）計提 3.本期減少金額 （1）處置 4.期末余額 四、賬面價值 1.期末賬面價值 750,986,668.95 2,783,755.11 1,000,919,057.59 1,754,689,481.65 2.期初賬面價值 768,613,312.71 1,512,385.40 966,930,068.23 1,737,055,766.34 14、長期待攤費用、長期待攤費用 單位： 元 項目 期初余額 本期增加金額 本期攤銷金額 其他減少金額 期末余額 辦公樓裝修費 5,954,695.77 1,192,603.12 2,551,321.02 4,595,977.87 車位使用費 19

382、,011,940.32 591,044.76 18,420,895.56 網絡郵箱租賃費 19,417.49 14,563.08 4,854.41 新密熱力客服中心租賃裝修費 223,028.25 60,825.96 162,202.29 鼎盛固廢辦公裝修費 153,434.32 59,394.00 94,040.32 運城萬瑞辦公裝修費 103,963.38 47,983.09 55,980.29 消納場租賃建設 6,514,020.72 1,914,257.13 4,599,763.59 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 125 鞏義十一局辦公樓裝修費 359,563.02

383、89,890.74 269,672.28 晟啟技改項目 3,623,111.47 102,860.03 3,520,251.44 合計 25,466,479.53 11,689,298.33 5,432,139.81 31,723,638.05 15、遞延所得稅資產、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債遞延所得稅負債 （1）未經抵銷的遞延所得稅資產）未經抵銷的遞延所得稅資產 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅資產 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅資產 壞賬準備 124,634,804.70 31,158,701.18 100,267,372.19 25,066,843.0

384、6 應付職工薪酬 2,582,046.75 645,511.69 3,457,692.48 864,423.12 暫估工程成本 27,333,748.68 6,833,437.17 14,775,790.00 3,693,947.50 合計 154,550,600.13 38,637,650.04 118,500,854.67 29,625,213.68 （2）未經抵銷的遞延所得稅負債）未經抵銷的遞延所得稅負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 應納稅暫時性差異 遞延所得稅負債 應納稅暫時性差異 遞延所得稅負債 其他權益工具投資公允價值變動 150,916,064.90 37,729,01

385、6.22 可供出售金融資產公允價值變動 170,205,903.02 42,551,475.76 合計 150,916,064.90 37,729,016.22 170,205,903.02 42,551,475.76 16、其他非流動資產、其他非流動資產 是否已執行新收入準則 是 否 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 預付設備工程款 173,558,641.63 62,391,633.49 合計 173,558,641.63 62,391,633.49 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 126 17、短期借款、短期借款 （1）短期借款分類）短期借款分類 單位： 元 項目 期

386、末余額 期初余額 信用借款 603,000,000.00 879,681,250.00 合計 603,000,000.00 879,681,250.00 18、應付票據、應付票據 單位： 元 種類 期末余額 期初余額 銀行承兌匯票 1,540,612.49 合計 1,540,612.49 19、應付賬款、應付賬款 （1）應付賬款列示）應付賬款列示 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 材料款 123,683,114.32 108,899,295.69 設備款 54,458,668.88 20,064,414.14 工程款 468,176,533.92 245,983,655.62 其他 5,0

387、17,617.38 13,234,990.45 合計 651,335,934.50 388,182,355.90 （2）賬齡超過）賬齡超過 1 年的重要應付賬款年的重要應付賬款 單位： 元 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 河南五建建設集團有限公司 6,301,539.76 未到結算期 鄭州市敬業混凝土有限公司 5,081,327.39 未到結算期 鄭州開源商品混凝土有限公司 3,298,662.41 未到結算期 無錫市通用機械廠有限公司 2,279,000.00 未到結算期 河南智慧水務股份有限公司 2,174,749.72 未到結算期 合計 19,135,279.28 - 中原環保股份有

388、限公司 2019 年年度報告全文 127 20、預收款項、預收款項 是否已執行新收入準則 是 否 （1）預收款項列示）預收款項列示 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 預收電費 193,885.03 預收供暖費 55,352,999.29 51,784,306.93 預收人工材料、管網建設款 52,267,110.99 61,680,374.78 預收技術服務費 2,000,000.00 預收工程款 119,387.63 其他 31,871.08 合計 109,771,368.99 113,658,566.74 21、應付職工薪酬、應付職工薪酬 （1）應付職工薪酬列示）應付職工薪酬列示 單位

389、： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 一、短期薪酬 37,580,862.09 263,831,655.95 234,764,768.66 66,647,749.38 二、離職后福利-設定提存計劃 19,922.27 29,669,972.27 29,689,894.54 三、辭退福利 294,654.00 294,654.00 合計 37,600,784.36 293,796,282.22 264,749,317.20 66,647,749.38 （2）短期薪酬列示）短期薪酬列示 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 1、工資、獎金、津貼和補貼 36,45

390、0,210.17 218,545,858.68 190,109,270.68 64,886,798.17 2、職工福利費 7,500.00 10,216,805.67 10,224,305.67 3、社會保險費 1,559.37 12,936,450.53 12,938,009.90 其中：醫療保險費 1,411.56 10,969,283.27 10,970,694.83 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 128 工傷保險費 6.85 578,621.38 578,628.23 生育保險費 140.96 1,386,890.88 1,387,031.84 商業保險 1,655.

391、00 1,655.00 4、住房公積金 40,865.80 17,016,292.92 17,057,158.72 5、工會經費和職工教育經費 1,080,726.75 5,089,863.51 4,409,639.05 1,760,951.21 8、殘疾基金 26,384.64 26,384.64 合計 37,580,862.09 263,831,655.95 234,764,768.66 66,647,749.38 （3）設定提存計劃列示）設定提存計劃列示 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 1、基本養老保險 19,272.32 24,123,126.89 24,14

392、2,399.21 2、失業保險費 649.95 1,031,360.94 1,032,010.89 3、企業年金繳費 4,515,484.44 4,515,484.44 合計 19,922.27 29,669,972.27 29,689,894.54 22、應交稅費、應交稅費 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 增值稅 20,580,729.53 19,728,078.46 企業所得稅 19,353,428.13 86,983,468.20 個人所得稅 814,064.47 419,739.80 城市維護建設稅 1,365,624.88 1,594,361.76 教育費附加 590,920.

393、93 687,099.69 地方教育費附加 393,947.34 458,066.54 水資源稅 273,332.64 158,887.55 土地使用稅 4,769,408.69 4,385,486.55 房產稅 1,181,562.01 1,164,084.69 印花稅 51,378.87 138,114.64 契稅 1,532,952.00 合計 49,374,397.49 117,250,339.88 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 129 23、其他應付款、其他應付款 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 應付利息 14,826,325.01 3,978,870.76

394、其他應付款 106,362,721.55 100,871,770.77 合計 121,189,046.56 104,850,641.53 （1）應付利息）應付利息 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 分期付息到期還本的長期借款利息 2,143,749.75 835,709.71 企業債券利息 12,082,042.59 753,333.34 短期借款應付利息 600,532.67 2,389,827.71 合計 14,826,325.01 3,978,870.76 （2）其他應付款）其他應付款 1）按款項性質列示其他應付款）按款項性質列示其他應付款 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 往來

395、款 50,757,514.70 54,649,211.36 質保金、履約保證金、定金 46,701,347.98 37,995,080.87 其他 8,903,858.87 8,227,478.54 合計 106,362,721.55 100,871,770.77 2）賬齡超過）賬齡超過 1 年的重要其他應付款年的重要其他應付款 單位： 元 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 河南富港投資控股有限公司 50,000,000.00 未到結算期 鄭州鄭報置業有限公司 2,891,339.00 未到結算期 河南中強建設有限公司 1,756,514.00 未到結算期 中節能兆盛環保有限公司 1,431

396、,640.00 未到結算期 河北龍潤管道集團有限公司 1,285,679.10 未到結算期 江蘇菲力環保工程有限公司 1,027,400.00 未到結算期 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 130 合計 58,392,572.10 - 24、一年內到期的非流動負債、一年內到期的非流動負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 一年內到期的長期借款 37,750,000.00 155,800,000.00 一年內到期的長期應付款 14,037,731.92 合計 37,750,000.00 169,837,731.92 25、長期借款、長期借款 （1）長期借款分類）長期借款分類 單

397、位： 元 項目 期末余額 期初余額 質押借款 1,077,250,000.00 保證借款 23,520,000.00 64,360,000.00 信用借款 416,000,000.00 434,000,000.00 合計 1,516,770,000.00 498,360,000.00 長期借款分類的說明： 項目 借款類別 利率（%） 期末余額 中國銀行股份有限公司鄭州文化支行（注1） 質押借款 5.145 2,000,000.00 中國銀行股份有限公司宜陽支行（注2） 保證借款 5.390 23,520,000.00 國家開發銀行河南省分行（注3） 質押借款 4.509 220,000,000

398、.00 國家開發銀行河南省分行（注4） 質押借款 4.509 225,000,000.00 國家開發銀行河南省分行（注5） 質押借款 4.508 195,000,000.00 國家開發銀行河南省分行（注6） 質押借款 4.509 120,000,000.00 國家開發銀行河南省分行（注7） 質押借款 4.508 315,250,000.00 合計 1,100,770,000.00 注（1）：二級子公司鄭州市鄭東新區水務公司以應收賬款質押擔保方式向中國銀行股份有限公司鄭州文化支行借款總額430,000,000.00元，實際借款5,000,000.00元（其中一年內到期的非流動負債為3,000,0

399、00.00元），借款期限為211個月。 注（2）：二級子公司中原環保宜陽碧水生態科技有限公司向中國銀行股份有限公司宜陽支行借款總額150,000,000.00元，實際借款25,520,000.00元（其中一年內到期的非流動負債為2,000,000.00元），由公司提供全部授信金額70%的連帶責任保證擔保，由華夏碧水環?？萍加邢薰咎峁┤渴谛沤痤~30%的連帶責任保證擔保，由中原環保宜陽碧水生態科技有限公司提供項目下應收賬款質押擔保，擔保期限為219個月。 注（3）：二級子公司中原環保（民權）水務發展有限公司以應收賬款質押擔保方式向國家開發銀行河南省分行借款總額700,000,000.00元，實

400、際借款220,000,000.00元，借款期限為300個月。 注（4）：二級子公司中原環保中水電十一局（方城）潘河建設項目管理有限公司以應收賬款質押擔保方式向國家開發銀行河南省分行借款總額756,000,000.00元，實際借款225,000,000.00元，借款期限為180個月。 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 131 注（5）：二級子公司中原環保中水電十一局（方城）甘江河建設項目管理有限公司以應收賬款質押擔保方式向國家開發銀行河南省分行借款總額656,000,000.00元，實際借款195,000,000.00元，借款期限為180個月。 注（6）：二級子公司中原環保（內黃）

401、靚麗生態建設項目管理有限公司以應收賬款質押擔保方式向國家開發銀行河南省分行借款總額600,000,000.00元，實際借款120,000,000.00元，借款期限為204個月。 注（7）：二級子公司中原環保青聯建設上蔡縣生態綜合治理有限公司以應收賬款質押擔保方式向國家開發銀行河南省分行借款總額680,000,000.00元，實際借款330,000,000.00元（其中一年內到期的非流動負債為14,750,000.00元），借款期限為228個月。 26、應付債券、應付債券 （1）應付債券）應付債券 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 中期票據 997,917,117.61 498,600,92

402、3.99 合計 997,917,117.61 498,600,923.99 （2）應付債券的增減變動（不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具）應付債券的增減變動（不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具） 單位： 元 債券名稱 面值 發行日期 債券期限 發行金額 期初余額 本期發行 按面值計提利息 溢折價攤銷 本期償還 期末余額 中原環保股份有限公司2018 年度第一期中期票據 500,000,000.00 2018 年12 月 19日 3 年 500,000,000.00 498,600,923.99 917,784.36 499,082,215.64 2019 年中期

403、票據 500,000,000.00 2019 年 6月 25 日 3 年 500,000,000.00 500,000,000.00 1,165,098.03 498,834,901.97 合計 - - - 1,000,000,000.00 498,600,923.99 500,000,000.00 2,082,882.39 997,917,117.61 27、遞延收益、遞延收益 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因 政府補助 150,499,920.01 110,170,000.00 5,676,784.73 254,993,135.28 合計 150,499,

404、920.01 110,170,000.00 5,676,784.73 254,993,135.28 - 涉及政府補助的項目： 單位： 元 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 132 負債項目 期初余額 本期新增補助金額 本期計入營業外收入金額 本期計入其他收益金額 本期沖減成本費用金額 其他變動 期末余額 與資產相關/與收益相關 重點流域水污染治理項目 44,779,661.95 1,897,589.97 42,882,071.98 與資產相關 港區三河三湖污染防治專項資金 13,096,607.28 559,285.68 12,537,321.60 與資產相關 對排污企業監控設施

405、補助 249,013.41 50,252.64 198,760.77 與資產相關 陳三橋污水處理廠二期工程 24,800,000.00 70,000,000.00 94,800,000.00 與資產相關 漯河水務生態補償金 334,628.41 14,189.16 320,439.25 與資產相關 水務登封老廠提標改造工程 6,264,000.00 432,000.00 5,832,000.00 與資產相關 伊川污水處理廠升級改造補助資金 4,681,104.24 178,895.76 4,502,208.48 與資產相關 新密熱力2018 年清潔取暖試點城市示范項目獎補資金 24,178,8

406、33.33 1,214,000.04 22,964,833.29 與資產相關 鄭州航空港經濟綜合試驗區第三污水處理廠一期工程中央資金 32,116,071.39 1,178,571.48 30,937,499.91 與資產相關 鄭州市全民技能振興工程專項資金 150,000.00 150,000.00 與資產相關 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 133 2018 年中西部重點流域基礎設施補短板中央補助資金 40,020,000.00 152,000.00 39,868,000.00 與資產相關 28、股本、股本 單位：元 期初余額 本次變動增減（+、-） 期末余額 發行新股 送

407、股 公積金轉股 其他 小計 股份總數 974,684,488.00 974,684,488.00 29、資本公積、資本公積 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 資本溢價（股本溢價） 3,503,701,436.92 1,486,144.93 3,505,187,581.85 其他資本公積 364,980,821.81 364,980,821.81 合計 3,868,682,258.73 1,486,144.93 3,870,168,403.66 其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 本期增加變動系本期公司收購子公司少數股東權益所致，詳見九、2、在子公司的所有者權

408、益份額發生變化且仍控制子公司的交易。 30、其他綜合收益、其他綜合收益 單位： 元 項目 期初余額 本期發生額 期末余額 本期所得稅前發生額 減： 前期計入其他綜合收益當期轉入損益 減：前期計入其他綜合收益當期轉入留存收益 減：所得稅費用 稅后歸屬于母公司 稅后歸屬于少數股東 一、不能重分類進損益的其他綜合收益 127,654,427.26 -19,289,838.12 -4,822,459.54 -14,467,378.58 113,187,048.68 其他權益工具投資公允價值變動 127,654,427.26 -19,289,838.12 -4,822,459.54 -14,467,37

409、8.58 113,187,048.68 其他綜合收益合計 127,654,427.26 -19,289,838.12 -4,822,459.54 -14,467,378.58 113,187,048.68 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 134 31、盈余公積、盈余公積 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 法定盈余公積 134,920,352.15 41,083,236.76 176,003,588.91 合計 134,920,352.15 41,083,236.76 176,003,588.91 32、未分配利潤、未分配利潤 單位： 元 項目 本期 上期

410、 調整前上期末未分配利潤 680,002,613.50 541,937,313.13 調整后期初未分配利潤 680,002,613.50 541,937,313.13 加：本期歸屬于母公司所有者的凈利潤 464,576,327.77 414,322,454.71 減：提取法定盈余公積 41,083,236.76 48,830,773.69 應付普通股股利 243,671,122.00 227,426,380.65 期末未分配利潤 859,824,582.51 680,002,613.50 33、營業收入和營業成本、營業收入和營業成本 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 收入 成本 收入

411、成本 主營業務 1,653,045,521.41 1,000,987,980.89 986,351,975.95 579,738,425.59 其他業務 86,672,005.63 12,989,561.95 40,663,124.39 1,462,900.47 合計 1,739,717,527.04 1,013,977,542.84 1,027,015,100.34 581,201,326.06 是否已執行新收入準則 是 否 34、稅金及附加、稅金及附加 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 城市維護建設稅 9,096,683.53 8,865,565.79 教育費附加 3,958,66

412、1.04 3,844,220.40 房產稅 4,365,979.22 4,048,833.07 土地使用稅 17,211,308.91 16,917,193.16 車船使用稅 59,249.18 38,030.73 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 135 印花稅 1,416,799.72 998,070.11 地方教育費附加 2,639,107.39 2,559,377.65 水資源稅 901,470.89 876,204.77 環保稅 61,829.89 合計 39,649,259.88 38,209,325.57 35、銷售費用、銷售費用 單位： 元 項目 本期發生額 上期

413、發生額 職工薪酬 1,854,591.88 635,709.56 宣傳、廣告、展覽費 816,812.81 133,600.63 投標費 642,440.00 差旅費 203,363.51 383,005.14 推廣費 153,773.61 87,169.82 業務招待費 23,964.00 38,955.48 其他 13,764.95 160,336.12 合計 3,708,710.76 1,438,776.75 36、管理費用、管理費用 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 工資及獎金 57,043,851.08 39,064,719.85 社會保險金 9,049,847.25 10,

414、500,745.34 中介機構服務費 7,272,608.03 7,329,583.79 折舊及攤銷 6,637,459.35 7,816,116.70 辦公費 2,987,534.44 4,255,138.16 廣告及宣傳費 2,388,650.76 1,315,945.11 職工福利費 2,368,508.81 2,417,743.99 裝修費 2,299,062.93 2,219,637.21 車輛使用費 2,105,040.92 2,677,545.27 房租 1,498,301.77 1,106,977.94 其他 6,323,111.26 5,750,802.49 合計 99,97

415、3,976.60 84,454,955.85 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 136 37、研發費用、研發費用 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 職工薪酬 31,805,715.16 21,949,532.73 折舊、攤銷費 5,188,758.06 3,721,390.70 材料費 4,698,332.05 8,106,117.58 維修、安裝費 763,068.46 1,798,741.31 委托外部研究開發費用 523,461.25 226,415.09 化驗檢測費 301,742.06 57,241.12 差旅費 112,799.45 32,633.00 其他

416、464,996.30 785,591.22 合計 43,858,872.79 36,677,662.75 38、財務費用、財務費用 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 利息費用 93,504,850.02 57,879,471.37 減：利息收入 22,321,945.59 7,914,644.91 金融機構手續費及其他 434,209.18 237,306.05 合計 71,617,113.61 50,202,132.51 39、其他收益、其他收益 單位： 元 產生其他收益的來源 本期發生額 上期發生額 政府補助 88,956,343.37 97,123,184.84 進項稅加計抵減

417、549,149.10 代扣個人所得稅手續費 2,165.42 40、投資收益、投資收益 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 權益法核算的長期股權投資收益 556,024.33 152,627.01 其他權益工具投資在持有期間取得的股利收入 6,889,227.90 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 137 合計 7,445,252.23 152,627.01 41、信用減值損失、信用減值損失 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 其他應收款壞賬損失 -33,451,400.86 應收賬款壞賬損失 7,347,816.21 合計 -26,103,584.65 42、資產減

418、值損失、資產減值損失 是否已執行新收入準則 是 否 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 一、壞賬損失 -71,918,197.62 七、固定資產減值損失 -9,270,975.24 -78,851,094.62 合計 -9,270,975.24 -150,769,292.24 43、資產處置收益、資產處置收益 單位： 元 資產處置收益的來源 本期發生額 上期發生額 非流動資產處置收益 1,119,086.94 323,123,481.43 44、營業外收入、營業外收入 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金額 非流動資產報廢處置利得 56,179.68 56,

419、179.68 工程違約金 225,456.94 225,456.94 其他 3,291.06 25,000.53 3,291.06 合計 284,927.68 25,000.53 284,927.68 45、營業外支出、營業外支出 單位： 元 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 138 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金額 對外捐贈 193,596.00 101,000.00 193,596.00 非流動資產毀損報廢損失 139,236.52 54,791.20 139,236.52 滯納金 191,456.46 191,456.46 賠償款 600,000.0

420、0 600,000.00 其他 166,974.45 19,018.92 166,974.45 合計 1,291,263.43 174,810.12 1,291,263.43 46、所得稅費用、所得稅費用 （1）所得稅費用表）所得稅費用表 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 當期所得稅費用 59,595,234.98 106,611,221.05 遞延所得稅費用 -9,012,436.36 -17,759,394.32 合計 50,582,798.62 88,851,826.73 （2）會計利潤與所得稅費用調整過程）會計利潤與所得稅費用調整過程 單位： 元 項目 本期發生額 利潤總額 5

421、28,623,151.98 按法定/適用稅率計算的所得稅費用 132,155,788.00 子公司適用不同稅率的影響 調整以前期間所得稅的影響 80,896.87 非應稅收入的影響 -35,663,442.37 不可抵扣的成本、費用和損失的影響 2,914,764.38 使用前期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損的影響 -570,263.17 本期未確認遞延所得稅資產的可抵扣暫時性差異或可抵扣虧損的影響 6,166,566.81 所得稅減免額 -46,781,039.13 研發加計扣除 -7,720,472.77 所得稅費用 50,582,798.62 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告

422、全文 139 47、現金流量表項目、現金流量表項目 （1）收到的其他與經營活動有關的現金）收到的其他與經營活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 利息收入 22,321,945.59 7,825,778.31 往來款 19,067,123.44 16,999,173.23 政府補助 120,803,895.34 20,326,850.00 履約保證金 30,842,040.12 10,988,978.41 工程項目風險抵押金 5,513,983.00 其他 502,869.83 1,410,130.98 合計 199,051,857.32 57,550,910.93 （2）支

423、付的其他與經營活動有關的現金）支付的其他與經營活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 費用支出 22,551,469.03 29,698,945.28 往來款 6,797,183.25 57,243,265.98 履約保證金 17,962,883.17 30,784,730.30 銀行承兌匯票、保函等保證金 7,059,463.90 合計 54,370,999.35 117,726,941.56 （3）收到的其他與投資活動有關的現金）收到的其他與投資活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 收到與資產相關的政府補助 48,080,000.00 利息收入 2,3

424、42,473.31 698,814.44 保證金 27,598,502.38 59,600,004.59 取得子公司收到的現金凈額 45,002,475.44 其他 727,842.83 合計 30,668,818.52 153,381,294.47 （4）支付的其他與投資活動有關的現金）支付的其他與投資活動有關的現金 單位： 元 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 140 項目 本期發生額 上期發生額 信陽項目誠信金 500,000,000.00 往來款 1,586,074.48 保證金 13,848,476.46 52,054,860.30 合計 13,848,476.46 5

425、53,640,934.78 （5）收到的其他與籌資活動有關的現金）收到的其他與籌資活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 往來款 17,060,000.00 合計 17,060,000.00 （6）支付的其他與籌資活動有關的現金）支付的其他與籌資活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 權益派發手續費 134,332.49 406,399.92 往來款 2,172,821.57 合計 2,307,154.06 406,399.92 48、現金流量表補充資料、現金流量表補充資料 （1）現金流量表補充資料）現金流量表補充資料 單位： 元 補充資料 本期金額 上期金

426、額 1將凈利潤調節為經營活動現金流量： - - 凈利潤 478,040,353.36 415,459,285.57 加：資產減值準備 35,374,559.89 150,769,292.24 固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 166,621,325.98 155,209,027.56 使用權資產折舊 無形資產攤銷 60,717,802.62 70,424,208.90 長期待攤費用攤銷 5,342,249.07 3,135,588.98 處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以“”號填列） -1,119,086.94 -323,123,481.43 固定資產報廢損失（收

427、益以“”號填列） 83,056.84 54,791.20 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 141 公允價值變動損失（收益以“”號填列） 財務費用（收益以“”號填列） 93,504,850.02 57,879,471.37 投資損失（收益以“”號填列） -7,445,252.23 -152,627.01 遞延所得稅資產減少 （增加以“”號填列） -9,012,436.36 -17,759,394.32 遞延所得稅負債增加 （減少以“”號填列） -4,822,459.54 存貨的減少（增加以“”號填列） -50,789,623.36 23,423,743.51 經營性應收項目的減少

428、（增加以“”號填列） 467,761,179.12 -314,227,235.98 經營性應付項目的增加（減少以“”號填列） -463,739,066.52 59,947,810.88 其他 經營活動產生的現金流量凈額 770,517,451.95 281,040,481.47 2不涉及現金收支的重大投資和籌資活動： - - 債務轉為資本 一年內到期的可轉換公司債券 融資租入固定資產 3現金及現金等價物凈變動情況： - - 現金的期末余額 1,599,849,812.34 1,440,339,934.10 減：現金的期初余額 1,440,339,934.10 1,053,404,076.78

429、加：現金等價物的期末余額 減：現金等價物的期初余額 現金及現金等價物凈增加額 159,509,878.24 386,935,857.32 （2）現金和現金等價物的構成）現金和現金等價物的構成 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 一、現金 1,599,849,812.34 1,440,339,934.10 其中：庫存現金 62,180.00 99,584.08 可隨時用于支付的銀行存款 1,599,787,632.34 1,440,240,350.02 三、期末現金及現金等價物余額 1,599,849,812.34 1,440,339,934.10 49、所有權或使用權受到限制的資產、所有權或

430、使用權受到限制的資產 單位： 元 項目 期末賬面價值 受限原因 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 142 貨幣資金 7,059,463.90 票據、保函等保證金 應收賬款（收益權） 0.00 質押 合計 7,059,463.90 - 八、合并范圍的變更八、合并范圍的變更 1、其他原因的合并范圍變動、其他原因的合并范圍變動 說明其他原因導致的合并范圍變動（如，新設子公司、清算子公司等）及其相關情況： 本期新設子公司情況如下： 與公司關系 公司名稱 股權取得方式 股權取得時間 出資額 持股比例% 子公司 中原環保知和（鄭州）水環境科技有限公司 新設 2019/2/25 1,100,0

431、00.00 55.00 子公司 中原環保（鄭州）廚余垃圾處理有限公司 新設 2019/3/25 20,000,000.00 100.00 子公司 中原環保（周口）水生態建設有限公司 新設 2019/9/6 169,734,885.00 79.50 子公司 中原環保生態環境科技（博愛縣）有限公司 新設 2019/12/20 89.50 注：截至 2019 年 12 月 31 日，中原環保生態環境科技（博愛縣）有限公司尚未收到股東出資，亦未實際經營。 九、在其他主體中的權益九、在其他主體中的權益 1、在子公司中的權益、在子公司中的權益 （1）企業集團的構成）企業集團的構成 子公司名稱 主要經營地

432、注冊地 業務性質 持股比例 取得方式 直接 間接 中原環保新密熱力有限公司 新密市 新密市西大街辦事處嵩山大道1137 號 公共設施服務 100.00% 設立 中原環保水務登封有限公司 登封市 登封市濱河路南段 公共設施服務 100.00% 設立 中原環保熱力登封有限公司 登封市 登封市濱河路南段高速橋旁北側 公共設施服務 100.00% 設立 中原環保鄭州上街水務有限公司 鄭州市 鄭州市上街區工業路 119 號 公共設施服務 100.00% 設立 中原環保伊川水務有限公司 洛陽市 洛陽市伊川縣城關鎮羅村 公共設施服務 100.00% 設立 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 14

433、3 中原環保漯河水務科技有限公司 漯河市 臨潁縣產業集聚區經一路中段 公共設施服務 100.00% 設立 中原環保開封工業水務有限公司 開封市 開封經濟開發區黃龍園區內 310國道西側 公共設施服務 100.00% 設立 鄭州市鄭東新區水務有限公司 鄭州市 鄭東新區黃河東路 8 號 406 室 公共設施服務 100.00% 購買 鄭州航空港區明港水務有限公司 鄭州市 鄭州航空港經濟綜合實驗區工業十路與電子科技二街交叉口西南角 公共設施服務 50.00% 設立 鄭州航空港區港中檢測技術有限公司 鄭州市 鄭州市航空港經濟綜合實驗區工業十路與電子科技二街交叉口 檢驗檢測 50.00% 設立 中原環保

434、鼎盛鄭州固廢科技有限公司 鄭州市 鄭州高新技術產業開發區國槐街8 號火炬大廈 B座 6 樓西戶 公共設施服務 60.00% 設立 運城萬瑞環?？萍加邢挢熑喂?運城市 山西省運城市鹽湖區河東東街東方銀座 15 樓 公共設施服務 45.00% 設立 中原環保鼎盛都勻萬瑞環境科技有限公司 都勻市 貴州省都勻市開發區環城西路叉口劍水一棟 2 層 公共設施服務 36.00% 設立 中原環保鄭州設備工程科技有限公司 新密市 鄭州市鄭東新區才高街 6 號東方鼎盛中心 A 座9007 室 科技推廣和應用服務 100.00% 設立 中原環保新密水務有限公司 新密市 新密市袁莊鄉靳溝街 006 號 公共設施服務

435、 100.00% 設立 中原環保臨潁水務有限公司 漯河市 臨潁縣產業集聚區經七路中段 公共設施服務 100.00% 設立 河南晟融新能源科技有限公司 鄭州市 鄭州市中原區中原中路 167 號 1號樓 25 層 新能源技術 75.00% 購買 鄭州市融華新能源有限公司 鄭州市 鄭州市航空港區龍港辦事處單家村北側 新能源技術 75.00% 購買 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 144 鄭州市寰隆新能源有限公司 鄭州市 鄭州高新技術產業開發區五龍口南路 4 號行政樓3 層 01 號 新能源技術 75.00% 購買 中原晟啟新能源裝備有限公司 新密市 新密市西大街辦事處嵩山大道1137

436、 號 設備制造與銷售 60.00% 設立 中原環保發展有限公司 鄭州市 鄭州市中原區中原中路 167 號 公共設施服務 51.00% 設立 河南五建城鄉建設發展有限公司 鄭州市 鄭州市中原區建設西路101號1-2層附 10 號 市政工程 55.00% 購買 中原環保中水電十一局（方城）潘河建設項目管理有限公司 南陽市 河南省南陽市方城縣鳳瑞街道育才路 215 號 工程設計與施工 76.50% 設立 中原環保 （民權）水務發展有限公司 民權縣 民權縣博愛路北段東側 公共設施服務 50.50% 設立 中原環保宜陽碧水生態科技有限公司 洛陽市 洛陽市宜陽縣城關鎮西街村 公共設施服務 63.00% 設

437、立 中原環保 （內黃）靚麗生態建設項目管理有限公司 安陽市 河南省安陽市內黃縣繁陽大道中段西側 工程施工及管理 85.00% 設立 中原環保中水電十一局（方城）甘江河建設項目管理有限公司 南陽市 河南省南陽市方城縣鳳瑞街道育才路 215 號 工程設計與施工 76.50% 設立 中原環保青聯建設上蔡縣生態綜合治理有限公司 上蔡縣 上蔡縣蔡都辦事處新型農村社區濱河商業街BHA13 號 工程設計與施工 90.00% 設立 中原環保股份有限公司技術研發中心 鄭州市 鄭州市 事業單位 100.00% 設立 鞏義中原環保中水電十一局生態水系建設管理有限公司 鞏義市 鞏義市商務中心區紫荊路29號萬隆大廈 工

438、程施工 81.00% 設立 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 145 中原環保知和（鄭州）水環境科技有限公司 鄭州市 鄭州市中原區中原中路 167 號 1號樓 25 層 公共設施服務 55.00% 設立 中原環保 （鄭州）廚余垃圾處理有限公司 鄭州市 鄭州市中原區中原中路167號 （羅莊）1 號樓 16 層 公共設施服務 100.00% 設立 中原環保 （周口）水生態建設有限公司 周口市 河南省周口市周口大道與太清路交叉口北 600 米路東（華耀城辦事處） 公共設施服務 79.50% 0.28% 設立 中原環保生態環境科技 （博愛縣）有限公司 博愛縣 博愛縣清化鎮街道辦事處北朱營

439、村東 公共設施服務 89.50% 設立 在子公司的持股比例不同于表決權比例的說明： 鄭州航空港區明港水務有限公司是由公司與河南富港投資控股有限公司合作成立的合資公司，合作雙方各出資50%。于2016年1月22日成立，注冊資本12,000.00萬元。章程規定，董事會成員為3人，其中河南富港投資控股有限公司提名1人，公司提名2人。董事會議事規則：對涉及公司合并、分立、解散、清算、對外投資重大事項，須全體董事100.00%表決通過方為有效；對公司其他重大事項等，應當由董事會三分之二（含三分之二）以上的董事通過。據此，公司將其認定為可以控制的子公司。自2016年度設立始一直納入合并范圍。 （2）重要的

440、非全資子公司）重要的非全資子公司 單位： 元 子公司名稱 少數股東持股比例 本期歸屬于少數股東的損益 本期向少數股東宣告分派的股利 期末少數股東權益余額 鄭州航空港區明港水務有限公司 50.00% 5,148,608.10 66,843,336.00 中原環保鼎盛鄭州固廢科技有限公司 40.00% -6,413,238.92 31,564,727.61 河南晟融新能源科技有限公司 25.00% 421,016.79 25,821,540.97 中原晟啟新能源裝備有限公司 40.00% 674,466.44 4,572,299.74 中原環保發展有限公司 49.00% 568,528.77 14

441、,171,520.07 河南五建城鄉建設發展有限公司 45.00% 8,355,232.12 55,077,677.45 中原環保中水電十一局（方城）潘河建設項目管理有限公司 23.50% 18,022,500.00 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 146 中原環保（民權）水務發展有限公司 49.50% 99,000,000.00 中原環保宜陽碧水生態科技有限公司 37.00% 20,482,756.00 中原環保（內黃）靚麗生態建設項目管理有限公司 15.00% 10,461,565.00 中原環保中水電十一局（方城）甘江河建設項目管理有限公司 23.50% 16,516,9

442、00.00 中原環保青聯建設上蔡縣生態綜合治理有限公司 10.00% 17,063,397.50 鞏義中原環保中水電十一局生態水系建設管理有限公司 19.00% -453.72 18,479,546.28 中原環保知和（鄭州）水環境科技有限公司 45.00% 39,749.89 939,749.89 中原環保（周口）水生態建設有限公司 20.50% 42,700,600.00 （3）重要非全資子公司的主要財務信息）重要非全資子公司的主要財務信息 單位： 元 子公司名稱 期末余額 期初余額 流動資產 非流動資產 資產合計 流動負債 非流動負債 負債合計 流動資產 非流動資產 資產合計 流動負債

443、非流動負債 負債合計 鄭州航空港區明港水務有限公司 35,833,716.04 257,593,491.00 293,427,207.04 128,803,035.14 30,937,499.91 159,740,535.05 58,265,258.40 275,934,669.37 334,199,927.77 178,694,400.59 32,116,071.39 210,810,471.98 中原環保鼎盛鄭州固廢科技有限公司 94,700,745.39 142,167,884.37 236,868,629.76 4,939,432.49 193,868,000.00 198,807,4

444、32.49 75,487,308.34 20,672,754.76 96,160,063.10 2,799,762.45 75,000,000.00 77,799,762.45 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 147 河南晟融新能源科技有限公司 14,275,204.54 109,589,452.69 123,864,657.23 20,578,493.34 20,578,493.34 27,589,262.52 14,070,556.20 41,659,818.72 57,721.98 57,721.98 中原晟啟新能源裝備有限公司 23,840,664.04 6,169,3

445、89.97 30,010,054.01 18,579,304.65 18,579,304.65 11,022,971.88 131,271.99 11,154,243.87 6,409,660.62 6,409,660.62 中原環保發展有限公司 47,106,776.74 755,099.61 47,861,876.35 3,640,406.82 3,640,406.82 27,590,426.33 455,689.14 28,046,115.47 284,908.73 284,908.73 河南五建城鄉建設發展有限公司 296,125,800.81 6,913,831.17 303,039

446、,631.98 180,644,793.21 180,644,793.21 170,408,854.00 681,352.18 171,090,206.18 67,262,549.89 67,262,549.89 中原環保中水電十一局（方城） 潘河建設項目管理有限公司 72,520,106.76 231,290,121.02 303,810,227.78 2,110,227.78 225,000,000.00 227,110,227.78 56,045,341.11 654,658.89 56,700,000.00 中原環保（民權） 水務發展有限公司 198,275,344.27 323,57

447、1,205.48 521,846,549.75 101,846,549.75 220,000,000.00 321,846,549.75 66,535,762.87 75,267,989.67 141,803,752.54 883,752.54 883,752.54 中原環保宜陽碧水生態科技有限公司 10,167,057.66 157,144,665.81 167,311,723.47 88,432,923.47 23,520,000.00 111,952,923.47 40,190,132.85 881,741.61 41,071,874.46 659,950.46 659,950.46 中

448、原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 148 中原環保（內黃） 靚麗生態建設項目管理有限公司 166,756,825.70 59,687,727.18 226,444,552.88 3,499,927.88 120,000,000.00 123,499,927.88 44,394,707.17 5,867,165.08 50,261,872.25 48,022.25 48,022.25 中原環保中水電十一局（方城） 甘江河建設項目管理有限公司 83,865,703.07 182,244,236.00 266,109,939.07 819,639.07 195,000,000.00 19

449、5,819,639.07 49,576,685.24 443,314.76 50,020,000.00 中原環保青聯建設上蔡縣生態綜合治理有限公司 195,837,336.90 333,435,142.40 529,272,479.30 43,388,581.80 315,250,000.00 358,638,581.80 88,130,021.78 126,428,940.76 214,558,962.54 48,190,915.04 48,190,915.04 鞏義中原環保中水電十一局生態水系建設管理有限公司 87,147,559.30 34,804,434.70 121,951,994.

450、00 12,754,382.00 12,754,382.00 53,201,820.77 100,830.13 53,302,650.90 102,775.90 102,775.90 中原環保知和（鄭州）水環境科技有限公司 6,288,979.49 6,288,979.49 4,200,646.40 4,200,646.40 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 149 中原環保（周口） 水生態建設有限公司 96,326,131.77 118,253,647.20 214,579,778.97 1,076,778.97 1,076,778.97 單位： 元 子公司名稱 本期發生額 上

451、期發生額 營業收入 凈利潤 綜合收益總額 經營活動現金流量 營業收入 凈利潤 綜合收益總額 經營活動現金流量 鄭州航空港區明港水務有限公司 40,782,991.64 10,297,216.20 10,297,216.20 30,969,888.06 27,300,112.98 3,160,226.86 3,160,226.86 1,747,002.52 中原環保鼎盛鄭州固廢科技有限公司 5,885,403.35 -14,299,103.38 -14,299,103.38 22,249,296.46 107,596.26 -6,636,599.35 -6,636,599.35 -3,726,5

452、72.32 河南晟融新能源科技有限公司 3,479,018.79 1,684,067.15 1,684,067.15 1,636,127.42 2,416,724.75 1,602,096.74 1,602,096.74 1,949,853.42 中原晟啟新能源裝備有限公司 11,070,144.81 1,686,166.11 1,686,166.11 -17,550,964.42 -255,416.75 -255,416.75 795,138.44 中原環保發展有限公司 16,301,730.77 1,160,262.79 1,160,262.79 -24,232,575.83 1,962,

453、006.20 -2,238,793.26 -2,238,793.26 -4,511,277.03 河南五建城鄉建設發展有限公司 408,080,798.60 18,567,182.48 18,567,182.48 57,235,390.43 177,580,213.43 3,827,656.29 3,827,656.29 -67,521,725.56 中原環保中水電十一局（方城） 潘河建設項目管理有限公司 中原環保 （民權） 水務發展有限公司 中原環保宜陽碧水生態科技有限公司 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 150 中原環保 （內黃） 靚麗生態建設項目管理有限公司 中原環保中水

454、電十一局（方城） 甘江河建設項目管理有限公司 中原環保青聯建設上蔡縣生態綜合治理有限公司 鞏義中原環保中水電十一局生態水系建設管理有限公司 -2,263.00 -2,263.00 -125.00 -125.00 中原環保知和 （鄭州） 水環境科技有限公司 95,614.70 88,333.09 88,333.09 -1,318,742.98 中原環保 （周口） 水生態建設有限公司 2、在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易、在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者權益份額發生變化的情況說明）在子公司所有者權益份額發生變化的情況說明 公司于2019

455、年11月14日召開的第八屆董事會第二十四次會議審議通過了關于收購河南育林及偉特嘉德所持中原環保鄭州設備工程科技有限公司股權項目的議案。 經公司與河南育林國際花卉產業有限公司及北京偉特嘉德環保技術開發有限公司友好協商，分別以現金出資 1450.80 萬元、1283.40 萬元收購其所持中原環保鄭州設備工程科技有限公司 26%、23%股權。收購完成后，中原環保鄭州設備工程科技有限公司變更為公司全資子公司。 （2）交易對于少數股東權益及歸屬于母公司所有者權益的影響）交易對于少數股東權益及歸屬于母公司所有者權益的影響 單位： 元 中原環保鄭州設備工程科技有限公司 中原環保股份有限公司 2019 年年度

456、報告全文 151 -現金 27,342,000.00 購買成本/處置對價合計 27,342,000.00 減：按取得/處置的股權比例計算的子公司凈資產份額 28,828,144.93 差額 -1,486,144.93 其中：調整資本公積 -1,486,144.93 3、在合營安排或聯營企業中的權益、在合營安排或聯營企業中的權益 （1）重要的合營企業或聯營企業）重要的合營企業或聯營企業 合營企業或聯營企業名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例 對合營企業或聯營企業投資的會計處理方法 直接 間接 中原環保鄭州污泥新材料科技有限公司 新密市 鄭州市中原區中原中路 167 號 1號樓 25 層

457、研究和試驗發展 35.00% 權益法 （2）重要聯營企業的主要財務信息）重要聯營企業的主要財務信息 單位： 元 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 中原環保污泥新材料科技有限公司 中原環保污泥新材料科技有限公司 流動資產 4,840,115.88 3,899,383.47 非流動資產 476,777.93 582,691.99 資產合計 5,316,893.81 4,482,075.46 流動負債 349,557.78 1,103,380.38 負債合計 349,557.78 1,103,380.38 歸屬于母公司股東權益 4,967,336.03 3,378,695.08 按持股比例

458、計算的凈資產份額 1,738,567.61 1,182,543.28 對聯營企業權益投資的賬面價值 1,738,567.61 1,182,543.28 營業收入 8,592,098.36 4,688,460.13 凈利潤 1,588,640.95 436,557.17 綜合收益總額 1,588,640.95 436,557.17 十、與金融工具相關的風險十、與金融工具相關的風險 公司的主要金融工具包括股權投資、借款、應收賬款、應付賬款等，各項金融工具的詳細情況說明見本附注五相關項目。與這些金融工具有關的風險，以及為降低這些風險所采取的風險管理政策如下所述。管理層對這些風險敞口進行管理和監控以確

459、保將上述風險控制在限定的范圍之內。 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 152 采用敏感性分析技術分析風險變量的合理、可能變化對當期損益或股東權益可能產生的影響。由于任何風險變量很少孤立地發生變化， 而變量之間存在的相關性對某一風險變量的變化的最終影響金額將產生重大作用， 因此下述內容是在假設每一變量的變化是在獨立的情況下進行的。 從事風險管理的目標是在風險和收益之間取得適當的平衡，將風險對經營業績的負面影響降低到最低水平，使股東及其其他權益投資者的利益最大化?；谠擄L險管理目標，風險管理的基本策略是確定和分析所面臨的各種風險，建立適當的風險承受底線和進行風險管理，并及時可靠地對各

460、種風險進行監督，將風險控制在限定的范圍之內。 1、信用風險、信用風險 2019年12月31日，可能引起財務損失的最大信用風險敞口主要來自于合同另一方未能履行義務而導致金融資產產生的損失。 公司的業務主要系城市及部分工業污水處理和集中供熱業務，城市污水處理款項由當地財政局以財政資金支付；目前存在的工業污水處理業務是子公司中原環保開封工業水務有限公司為河南晉開化工投資控股集團有限公司二分公司百萬噸合成氨處理污水進行的處理；集中供熱業務主要是為城市居民和非居民提供用熱，主要是采取預收款的方式。對于應收污水處理款及其他少量應收管網建設款，已于每個資產負債表日審核每一單項應收款的回收情況，以確保計提充分

461、的壞賬準備。因此，管理層認為所承擔的信用風險已經大為降低。 （1）不存在已逾期未計提減值的金融資產。 （2）公司的流動資金存放在信用評級較高的銀行，故流動資金的信用風險較低。 2、市場風險、市場風險 金融工具的市場風險，是指金融工具的公允價值或未來現金流量因市場價格變動而發生波動的風險，包括匯率風險、利率風險和其他價格風險。 （1）利率風險 利率風險，是指金融工具的公允價值或未來現金流量因市場利率變動而發生波動的風險。面臨的利率風險主要來源于銀行借款。公司通過建立良好的銀企關系，對授信額度、授信品種以及授信期限進行合理的設計，保障銀行授信額度充足，滿足公司各類融資需求。并且通過縮短單筆借款的期

462、限，特別約定提前還款條款，合理降低利率波動風險。 按照準則將對被投資單位不具有共同控制或重大影響，并且在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的股權投資作為可供出售金融資產核算。故的可供出售金融資產不存在利率等市場風險。 （2）匯率風險 金融工具不存在外匯風險。 3、流動性風險、流動性風險 管理流動風險時，保持管理層認為充分的現金及現金等價物并對其進行監控，以滿足經營需要，并降低現金流量波動的影響。管理層對銀行借款的使用情況進行監控并確保遵守借款協議。 十一、公允價值的披露十一、公允價值的披露 1、以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值、以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值 單位： 元

463、 項目 期末公允價值 第一層次公允價值計量 第二層次公允價值計量 第三層次公允價值計量 合計 一、 持續的公允價值計量 - - - - （三） 其他權益工具投資 213,566,064.90 200,000.00 213,766,064.90 持續以公允價值計量的資產總額 213,566,064.90 2,530,000.00 216,096,064.90 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 153 二、 非持續的公允價值計量 - - - - 2、持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據、持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據 其他權益工具投資中213,566

464、,064.90元為公司持有的鄭州銀行股份有限公司股權投資， 在計量日以鄭州銀行A股在交易所的收盤價作為第一層次公允價值計量項目市價。 3、持續和非持續第二層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息、持續和非持續第二層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息 1、公司期持有的應收款項融資系銀行承兌匯票，以票面金額確定其公允價值； 2、其他權益工具投資中公司持有的城發水務（獲嘉）有限公司200,000.00元股權投資，因被投資單位尚未正式經營，公司按投資成本作為公允價值的合理估計進行計量。 十二、關聯方及關聯交易十二、關聯方及關聯交易 1、本企業的母公司情況

465、、本企業的母公司情況 母公司名稱 注冊地 業務性質 注冊資本 母公司對本企業的持股比例 母公司對本企業的表決權比例 鄭州公用事業投資發展集團有限公司 鄭州 公共設施服務 486,307,000.00 68.73% 68.73% 本企業最終控制方是鄭州市人民政府。 2、本企業的子公司情況、本企業的子公司情況 本企業子公司的情況詳見附注九、在其他主體中的權益。 3、本企業合營和聯營企業情況、本企業合營和聯營企業情況 本企業重要的合營或聯營企業詳見附注九、在其他主體中的權益。 4、其他關聯方情況、其他關聯方情況 其他關聯方名稱 其他關聯方與本企業關系 鄭州市熱力總公司 屬同一母公司 鄭州市污水凈化有

466、限公司 屬同一母公司 鄭州市國資委 鄭州公用事業投資發展集團有限公司控股股東 中原環保污泥新材料科技有限公司 聯營企業 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 154 5、關聯交易情況、關聯交易情況 （1）購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易）購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易 采購商品/接受勞務情況表 單位： 元 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 獲批的交易額度 是否超過交易額度 上期發生額 中原環保鄭州污泥新材料科技有限公司 藥劑費 6,718,606.90 鄭州市污水凈化有限公司 化驗檢測費 78,750.00 鄭州市污水凈化有限公司 購化驗設備 940,950.00 出售商品/提

467、供勞務情況表 單位： 元 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額 鄭州市污水凈化有限公司 維護管理收入 150,943.40 150,943.40 鄭州市污水凈化有限公司 水電費、過電費等 416,355.02 6,788,520.30 （2）關聯擔保情況）關聯擔保情況 關聯擔保情況詳見“附注七、25” （3）關鍵管理人員報酬）關鍵管理人員報酬 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 關鍵管理人員薪酬 4,106,242.00 3,262,900.00 6、關聯方應收應付款項、關聯方應收應付款項 （1）應付項目）應付項目 單位： 元 項目名稱 關聯方 期末賬面余額 期初賬面余額 應付賬

468、款 中原環保鄭州污泥新材料科技有限公司 69,000.00 其他應付款 鄭州市熱力總公司 2,883.06 2,883.06 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 155 中原環保鄭州污泥新材料科技有限公司 50,000.00 50,000.00 十三、資產負債表日后事項十三、資產負債表日后事項 1、利潤分配情況、利潤分配情況 單位： 元 擬分配的利潤或股利 243,671,122.00 經審議批準宣告發放的利潤或股利 243,671,122.00 十十四四、母公司財務報表主要項目注釋、母公司財務報表主要項目注釋 1、應收賬款、應收賬款 （1）應收賬款分類披露）應收賬款分類披露 單位

469、： 元 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 金額 比例 金額 計提比例 金額 比例 金額 計提比例 按組合計提壞賬準備的應收賬款 165,314,838.71 100.00% 8,970,077.24 5.43% 156,344,761.47 481,196,856.57 100.00% 24,576,842.83 5.11% 456,620,013.74 其中： 按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收賬款 165,314,838.71 100.00% 8,970,077.24 5.43% 156,344,761.47 合計 165,314,83

470、8.71 100.00% 8,970,077.24 156,344,761.47 481,196,856.57 100.00% 24,576,842.83 456,620,013.74 按組合計提壞賬準備： 單位： 元 名稱 期末余額 賬面余額 壞賬準備 計提比例 按信用風險特征組合計提壞賬準備 165,314,838.71 8,970,077.24 5.43% 合計 165,314,838.71 8,970,077.24 - 如是按照預期信用損失一般模型計提應收賬款壞賬準備，請參照其他應收款的披露方式披露壞賬準備的相關信息： 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 156 適用 不適

471、用 按賬齡披露 單位： 元 賬齡 賬面余額 1 年以內（含 1 年） 164,374,838.71 3 年以上 940,000.00 4 至 5 年 940,000.00 合計 165,314,838.71 （2）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備情況： 單位： 元 類別 期初余額 本期變動金額 期末余額 計提 收回或轉回 核銷 按信用風險特征組合計提壞賬準備 24,576,842.83 15,606,765.59 8,970,077.24 合計 24,576,842.83 15,606,765.59 8,970,077.24 （3）按欠款

472、方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況）按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況 單位： 元 單位名稱 應收賬款期末余額 占應收賬款期末余額合計數的比例 壞賬準備期末余額 鄭州市財政局 147,762,790.24 89.38% 7,388,139.51 鄭州一建集團有限公司 6,406,336.79 3.88% 320,316.84 鄭州航空港經濟綜合實驗區（鄭州新鄭綜合保稅區）規劃市政建設環保局 5,676,374.48 3.43% 283,818.72 中國水利水電第十一工程局有限公司 3,491,682.69 2.11% 174,584.13 合計 163,337,184.20 98.

473、80% 2、其他應收款、其他應收款 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他應收款 1,866,661,150.08 1,928,465,522.55 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 157 合計 1,866,661,150.08 1,928,465,522.55 （1）其他應收款）其他應收款 1）其他應收）其他應收款按款項性質分類情況款按款項性質分類情況 單位： 元 款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額 誠信金 500,000,000.00 500,000,000.00 往來款、保證金 1,444,869,509.35 1,485,143,322.01 增值稅即征即退 24

474、,192,137.57 13,550,501.35 合計 1,969,061,646.92 1,998,693,823.36 2）壞賬準備計提情況）壞賬準備計提情況 單位： 元 壞賬準備 第一階段 第二階段 第三階段 合計 未來 12 個月預期信用損失 整個存續期預期信用損失(未發生信用減值) 整個存續期預期信用損失(已發生信用減值) 2019 年 1 月 1 日余額 70,228,300.81 70,228,300.81 2019 年 1 月 1 日余額在本期 本期計提 32,172,196.03 32,172,196.03 2019 年 12 月 31 日余額 102,400,496.84

475、 102,400,496.84 損失準備本期變動金額重大的賬面余額變動情況 適用 不適用 按賬齡披露 單位： 元 賬齡 賬面余額 1 年以內（含 1 年） 1,037,970,189.05 1 至 2 年 904,004,932.76 2 至 3 年 26,886,525.11 3 年以上 200,000.00 4 至 5 年 200,000.00 合計 1,969,061,646.92 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 158 3）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備情況： 單位： 元 類別 期初余額 本期變動金額 期末余額

476、計提 收回或轉回 核銷 壞賬準備 70,228,300.81 32,172,196.03 102,400,496.84 合計 70,228,300.81 32,172,196.03 102,400,496.84 4）按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況）按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況 單位： 元 單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期末余額合計數的比例 壞賬準備期末余額 新密熱力有限公司 往來款 553,847,386.92 1 年以內 28.13% 信陽市水利投資有限公司 項目誠信金 500,000,000.00 1-2 年 25.39% 25,000,0

477、00.00 鄭州市城市管理局 污水處理費 377,724,432.12 1-2 年 19.18% 75,544,886.42 中原環保新密水務有限公司 往來款 96,090,169.61 1 年以內 4.88% 中原環保水務登封有限公司 往來款 88,579,308.41 1 年以內 4.50% 合計 - 1,616,241,297.06 - 82.08% 100,544,886.42 3、長期股權投資、長期股權投資 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 對子公司投資 2,242,217,288.21 2,242,217,288.21

478、 1,335,288,215.71 1,335,288,215.71 對聯營、合營企業投資 1,738,567.61 1,738,567.61 1,182,543.28 1,182,543.28 合計 2,243,955,855.82 2,243,955,855.82 1,336,470,758.99 1,336,470,758.99 （1）對子公司投資）對子公司投資 單位： 元 被投資單位 期初余額(賬面價值) 本期增減變動 期末余額(賬面價值) 減值準備期末余額 追加投資 減少投資 計提減值準備 其他 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 159 中原環保新密水務有限公司 16,

479、020,000.00 399,810,000.00 415,830,000.00 中原環保新密熱力有限公司 200,000,000.00 200,000,000.00 中原環保鄭州設備工程科技有限公司 25,500,000.00 27,342,000.00 52,842,000.00 中原環保水務登封有限公司 39,000,000.00 39,000,000.00 中原環保熱力登封有限公司 20,000,000.00 20,000,000.00 中原環保漯河水務科技有限公司 34,570,400.00 34,570,400.00 鄭州航空港區明港水務有限公司 60,000,000.00 60,

480、000,000.00 中原環保伊川水務有限公司 38,155,500.00 38,155,500.00 中原環保鄭州上街水務有限公司 30,000,000.00 30,000,000.00 中原環保鼎盛鄭州固廢科技有限公司 9,000,000.00 9,000,000.00 18,000,000.00 鄭州市鄭東新區水務有限公司 278,039,999.21 61,000,000.00 339,039,999.21 中原環保臨潁水務有限公司 30,000,000.00 30,000,000.00 中原環保開封工業水務有限公司 21,244,000.00 21,244,000.00 中原環保宜陽

481、碧水生態科技有限公司 34,876,044.00 34,876,044.00 中原環保（民權） 水務發展有限公司 71,120,000.00 29,880,000.00 101,000,000.00 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 160 河南晟融新能源科技有限公司 30,000,000.00 45,000,000.00 75,000,000.00 河南五建城鄉建設發展有限公司 55,000,000.00 55,000,000.00 中原環保發展有限公司 15,300,000.00 15,300,000.00 30,600,000.00 中原環保股份有限公司技術研發中心 1,0

482、00,000.00 1,000,000.00 中原環保（內黃） 靚麗生態建設項目管理有限公司 42,681,772.50 49,801,287.50 92,483,060.00 中原環保青聯建設上蔡縣生態綜合治理有限公司 153,570,500.00 153,570,500.00 中原晟啟新能源裝備有限公司 3,000,000.00 3,000,000.00 6,000,000.00 中原環保中水電十一局（方城） 甘江河建設項目管理有限公司 38,473,000.00 15,300,400.00 53,773,400.00 中原環保中水電十一局（方城） 潘河建設項目管理有限公司 43,377,

483、000.00 15,300,500.00 58,677,500.00 鞏義中原環保中水電十一局生態水系建設管理有限公司 45,360,000.00 45,360,000.00 90,720,000.00 中原環保（鄭州） 廚余垃圾處理有限公司 20,000,000.00 20,000,000.00 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 161 中原環保知和（鄭州） 水環境科技有限公司 1,100,000.00 1,100,000.00 中原環保（周口） 水生態建設有限公司 169,734,885.00 169,734,885.00 合計 1,335,288,215.71 906,92

484、9,072.50 2,242,217,288.21 （2）對聯營、合營企業投資）對聯營、合營企業投資 單位： 元 投資單位 期初余額(賬面價值) 本期增減變動 期末余額(賬面價值) 減值準備期末余額 追加投資 減少投資 權益法下確認的投資損益 其他綜合收益調整 其他權益變動 宣告發放現金股利或利潤 計提減值準備 其他 二、聯營企業 中原環保鄭州污泥新材料科技有限公司 1,182,543.28 556,024.33 1,738,567.61 小計 1,182,543.28 556,024.33 1,738,567.61 合計 1,182,543.28 556,024.33 1,738,567.6

485、1 4、營業收入和營業成本、營業收入和營業成本 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 收入 成本 收入 成本 主營業務 826,963,758.94 335,774,529.67 694,982,661.22 346,479,419.87 其他業務 116,669,838.62 10,166,819.65 61,994,517.83 144,311.97 合計 943,633,597.56 345,941,349.32 756,977,179.05 346,623,731.84 是否已執行新收入準則 是 否 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 162 5、投資收益、投資收益 單

486、位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 權益法核算的長期股權投資收益 556,024.33 152,627.01 其他權益工具投資在持有期間取得的股利收入 6,889,227.90 合計 7,445,252.23 152,627.01 十十五五、補充資料、補充資料 1、當期非經常性損益明細表、當期非經常性損益明細表 適用 不適用 單位： 元 項目 金額 說明 非流動資產處置損益 1,119,086.94 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外） 16,851,099.25 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -1,006,335.75 其他符

487、合非經常性損益定義的損益項目 -31,658,664.81 減：所得稅影響額 -6,557,775.53 少數股東權益影響額 61,044.29 合計 -8,198,083.13 - 注：其他應收款-鄭州市城市管理局資產處置款期初余額 877,724,432.12 元，本期收回 500,000,000.00 元，期末余額377,724,432.12 元，根據會計政策，本期補提信用減值損失 31,658,664.81 元。 對公司根據 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 定義界定的非經常性損益項目， 以及把 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 中列

488、舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目， 應說明原因。 適用 不適用 2、凈資產收益率及每股收益、凈資產收益率及每股收益 報告期利潤 加權平均凈資產收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀釋每股收益（元/股） 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 7.88% 0.48 0.48 扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 8.02% 0.49 0.49 中原環保股份有限公司 2019 年年度報告全文 163 第十三節第十三節 備查文件目錄備查文件目錄 1、董事會決議、監事會決議（含監事會對年度報告的審核意見、對內部控制自我評價報告的審核意見），董事和高級管理人員對年度報告的書面確認意見、監事會對年度報告的書面審核意見、年度報告內幕信息知情人登記表； 2、經公司法定代表人簽字和公司蓋章的本次年度報告摘要及全文； 3、經公司法定代表人、主管會計工作的負責人、會計機構負責人（會計主管人員）簽字并蓋章的財務報告或審計報告； 4、其他必要文件。