寧夏寶豐能源集團股份有限公司2019年年度報告（197頁）.PDF

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1、2019 年年度報告 1 / 197 公司代碼：600989 公司簡稱：寶豐能源 寧夏寶豐能源集團股份有限公司寧夏寶豐能源集團股份有限公司 20192019 年年度報告年年度報告 2019 年年度報告 2 / 197 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事會、 監事會及董事、 監事、 高級管理人員保證年度報告內容的真實、 準確、 完整，本公司董事會、 監事會及董事、 監事、 高級管理人員保證年度報告內容的真實、 準確、 完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。 二、二、 公司公司全體董事出席全體董

2、事出席董事會會議。董事會會議。 三、三、 安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了為本公司出具了標準無保留意見標準無保留意見的審計報告。的審計報告。 四、四、 公司負責人公司負責人劉元管劉元管、主管會計工作負責人、主管會計工作負責人高宇高宇及會計機構負責人（會計主管人員）及會計機構負責人（會計主管人員）王東旭王東旭聲聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。 五、五、 經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案 公司 2019 年年度利

3、潤分配方案為： 以公司總股本 7,333,360,000 股為基數， 擬每股派發現金股利 0.28 元（含稅），共計派發現金股利 2,053,340,800.00 元。 因公司擬向寧夏燕寶慈善基金會以現金方式捐贈 300,000,000.00 元,用于以捐資助學為主的公益慈善事業，為了維護持有公司首次公開發行 A 股股票的流通股股東（簡稱“流通股股東”）利益，在公司首次公開發行 A 股股票前持有公司股份的限售股股東（簡稱“限售股股東”）擬對流通股股東做出補償。補償以后限售股股東每股派發現金股利 0.27545 元（含稅），流通股股東每股派發現金股利 0.32091 元（含稅）。 六、六、 前瞻

4、性陳述的風險聲明前瞻性陳述的風險聲明 適用 不適用 本年度報告涉及未來計劃、發展戰略等前瞻性描述，因存在不確定性因素，不構成公司對投資者的實質性承諾，請投資者注意投資風險。 七、七、 是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況 否 八、八、 是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況 否 九、九、 重大風險提示重大風險提示 關于本公司所面臨主要風險見“第四節經營情況討論與分析”中“可能面對的風險”部分的描述。 十、十、 其他其他 適用不適用 2019 年年度報告 3 / 197 目目 錄錄 第一節第

5、一節 釋義釋義 . 4 4 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 . 6 6 第三節第三節 公司業務概要公司業務概要 . 1010 第四節第四節 經營情況討論與分析經營情況討論與分析 . 1212 第五節第五節 重要事項重要事項 . 3535 第六節第六節 普通股股份變動及股東情況普通股股份變動及股東情況 . 6262 第七節第七節 優先股相關情況優先股相關情況 . 6868 第八節第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況董事、監事、高級管理人員和員工情況 . 6969 第九節第九節 公司治理公司治理 . 7878 第十節第十節 公司債券相關情況公司債券相關情況 . 8

6、181 第十一節第十一節 財務報告財務報告 . 8585 第十二節第十二節 備查文件目錄備查文件目錄 . 197197 2019 年年度報告 4 / 197 第一節第一節 釋義釋義 一、一、 釋義釋義 在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義： 常用詞語釋義 公司、本集團、本公司、寶豐能源 指 寧夏寶豐能源集團股份有限公司 寶豐集團、控股股東 指 寧夏寶豐集團有限公司 東毅國際 指 東毅國際集團有限公司 東毅環保 指 寧夏東毅環?？萍加邢薰?峰達化工 指 寧夏峰達精細化工有限公司 寶豐商服 指 寧夏寶豐能源商務服務有限公司 紅四煤業 指 寧夏寶豐集團紅四煤業有限公司 寶豐煤焦化

7、指 寧夏寶豐能源集團煤焦化有限公司 烯烴二廠 指 寧夏寶豐能源集團烯烴二廠有限公司 四股泉煤礦 指 寧夏寶豐能源集團股份有限公司四股泉煤礦 馬蓮臺煤礦 指 寧夏寶豐能源集團股份有限公司馬蓮臺煤礦 丁家梁煤礦 指 寧夏寶豐能源集團股份有限公司丁家梁煤礦 博潤天成 指 銀川博潤天成股權投資合伙企業（有限合伙） 盛達潤豐 指 寧夏盛達潤豐股權投資合伙企業（有限合伙） 易達隆盛 指 寧夏易達隆盛股權投資合伙企業（有限合伙） 銀海嘉匯 指 寧夏銀海嘉匯股權投資合伙企業（有限合伙） 新余寶璐 指 新余寶璐投資管理中心（有限合伙） 聚匯信 指 寧夏聚匯信股權投資合伙企業（有限合伙） 銀安信通 指 寧夏銀安信

8、通股權投資合伙企業（有限合伙） 時間創業 指 寧夏時間創業投資合伙企業（有限合伙） 博聚廣匯 指 寧夏博聚廣匯股權投資合伙企業（有限合伙） 智德匯 指 寧夏智德匯股權投資合伙企業（有限合伙） 瑞德恒通 指 寧夏瑞德恒通股權投資合伙企業（有限合伙） 智合匯 指 寧夏智合匯股權投資合伙企業（有限合伙） 智信合達 指 寧夏智信合達股權投資合伙企業（有限合伙） 現代煤化工 指 現代煤化工是指以煤為原料，采用先進技術和加工手段生產替代石化產品和清潔燃料的產業。（來源為國家發改委、工信部制定的現代煤化工產業創新發展布局方案） 焦煤 指 國家煤炭分類標準中，對煤化變質較高，結焦性好的煙煤的稱謂 2019 年

9、年度報告 5 / 197 1/3 焦煤 指 國家煤炭分類標準中，對介于焦煤和氣煤之間的煙煤的稱謂 肥煤 指 國家煤炭分類標準中，對煤化變質中等、粘結性極強的煙煤的稱謂，煉焦煤的一種，煉焦配煤的重要組成部分，結焦性最強，熔融性好，結焦膨脹度大，耐磨 氣煤 指 國家煤炭分類標準中，對煤化變質較低的煙煤的稱謂 氣肥煤 指 揮發分和膠質層都很高的強粘結性肥煤類，煉焦性能介于肥煤和氣煤之間 烯烴 指 含有 C=C 鍵（碳-碳雙鍵）（烯鍵）的碳氫化合物，屬于不飽和烴，分為鏈烯烴與環烯烴 煤制烯烴 指 又稱煤基甲醇制烯烴，是指以煤為原料合成甲醇后再通過甲醇制取乙烯、丙烯等烯烴的技術 低碳烯烴 指 分子中碳原

10、子數較少的烯烴，最富有代表性的低碳烯烴是乙烯和丙烯 聚烯烴 指 聚乙烯、聚丙烯 聚乙烯 指 乙烯經聚合制得的一種熱塑性樹脂。聚乙烯無臭，無毒，手感似蠟，具有優良的耐低溫性能，化學穩定性好，能耐大多數酸堿的侵蝕 聚丙烯 指 丙烯聚合而制得的一種熱塑性樹脂 烯烴產品 指 聚乙烯、聚丙烯及烯烴副產品 純苯 指 純苯又名安息油、凈苯，在常溫常壓下為具有芳香氣味的無色透明揮發性液體 MTBE 指 中文名為甲基叔丁基醚，一種有機醚類，可作為高辛烷值汽油添加劑，常用于無鉛汽油和低鉛油的調合；也可以重新裂解為異丁烯，作為橡膠及其他化工產品的原料；還可用于甲基丙烯醛和甲基丙烯酸的生產 改質瀝青 指 煤焦油加工產

11、品，是煤焦油或普通煤瀝青經深度加工所得的瀝青，主要用于電解鋁行業，用作電極棒或電極粘結劑 蒽油 指 是制造涂料、電極、瀝青焦、炭黑、木材防腐油和殺蟲劑等的原料, 主要用于提取粗蒽、 苊、 芴、 菲、咔唑等化工原料 工業萘 指 是工業上最重要的稠環芳烴，可用于生產苯酐、染料的中間體、橡膠助劑和殺蟲劑 碳四、C4 指 含有四個碳原子的烴類混合物 碳五、C5 指 含有五個碳原子的烴類混合物 混合碳四、混合 C4 指 指丁烷、丁烯（正丁烷、異丁烷、正丁烯、反丁烯、異丁烯等）等四碳烴類含量達 95%以上的混合物 混合碳五、混合 C5 指 指以五碳烴類為主，含有少量其他組分的混合物 重碳四 指 主要是指裂

12、解碳四抽提丁二烯裝置中的重組分，主要含有丁烯-2 以及碳四炔烴部分 1,2/1,3-丁二烯，少量碳五（可能都不大于 5%） MTO 指 甲醇制烯烴 2019 年年度報告 6 / 197 DMTO 指 大連化物所的甲醇制烯烴專利專有技術 二期烯烴項目、募集資金投資項目 指 用募集資金投資的焦炭氣化制 60 萬噸/年烯烴項目， 該項目主要包括焦炭氣化制 220 萬噸甲醇/年裝置（前段）、甲醇制 60 萬噸/年烯烴裝置（后段） 第二節第二節 公司簡介公司簡介和主要財務指標和主要財務指標 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名稱 寧夏寶豐能源集團股份有限公司 公司的中文簡稱 寶豐能源 公司的外文名稱

13、 Ningxia Baofeng Energy Group Co., Ltd. 公司的外文名稱縮寫 BAOFENG ENERGY 公司的法定代表人 劉元管 二、二、 聯系人和聯系方式聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 黃愛軍 張中美 聯系地址 寧夏銀川市寧東能源化工基地寶豐循環經濟工業園區 寧夏銀川市寧東能源化工基地寶豐循環經濟工業園區 電話 0951-5558073 0951-5558073 傳真 0951-5558030 0951-5558030 電子信箱 三、三、 基本情況基本情況簡介簡介 公司注冊地址 寧夏銀川市寧東能源化工基地寶豐循環經濟工業園區 公司注冊地址的郵政

14、編碼 750411 公司辦公地址 寧夏銀川市寧東能源化工基地寶豐循環經濟工業園區 公司辦公地址的郵政編碼 750411 公司網址 http:/ 電子信箱 四、四、 信息披露及備置地點信息披露及備置地點 公司選定的信息披露媒體名稱 中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報 登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 http:/ 公司年度報告備置地點 公司董事會辦公室 2019 年年度報告 7 / 197 五、五、 公司股票簡況公司股票簡況 公司股票簡況 股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱 A 股 上海證券交易所 寶豐能源 600989 無 六、六、 其他其他相相關資料

15、關資料 公司聘請的會計師事務所（境內） 名稱 安永華明會計師事務所（特殊普通合伙） 辦公地址 北京市東城區東長安街 1 號東方廣場安永大樓 16層 簽字會計師姓名 安秀艷、呂樂 報告期內履行持續督導職責的保薦機構 名稱 中信證券股份有限公司 辦公地址 北京市朝陽區亮馬橋路 48 號中信證券大廈 簽字的保薦代表人姓名 黃超、曾春 持續督導的期間 2019.5.16-2021.12.31 七、七、 近三年主要會計數據和財務指標近三年主要會計數據和財務指標 ( (一一) ) 主要會計數據主要會計數據 單位：元 幣種：人民幣 主要會計數據主要會計數據 2012019 9年年 2012018 8年年 本

16、期比上年本期比上年同期增減同期增減(%)(%) 2012017 7年年 營業收入 13,568,199,157.86 13,052,290,293.73 3.95 12,300,744,980.82 歸屬于上市公司股東的凈利潤 3,801,873,303.62 3,695,515,632.36 2.88 2,923,435,673.51 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 3,909,419,961.62 3,902,023,715.37 0.19 3,140,725,762.15 經營活動產生的現金流量凈額 3,572,586,031.8 3,265,187,612.51 9.41

17、 3,015,633,267.89 2012019 9年年末末 2012018 8年年末末 本期末比上本期末比上年同期末增年同期末增減（減（% %） 2012017 7年末年末 歸屬于上市公司股東的凈資產 23,352,196,668.45 13,682,580,916.58 70.67 11,463,573,552.90 總資產 33,294,741,578.77 26,829,154,281.86 24.10 25,029,732,412.48 2019 年年度報告 8 / 197 ( (二二) ) 主要財務指標主要財務指標 主要財務指標主要財務指標 2012019 9年年 2012018

18、 8年年 本期比上年同本期比上年同期增減期增減(%)(%) 2012017 7年年 基本每股收益（元股） 0.54 0.56 -3.57 0.44 稀釋每股收益（元股） 0.54 0.56 -3.57 0.44 扣除非經常性損益后的基本每股收益（元股） 0.55 0.59 -6.78 0.48 加權平均凈資產收益率（%） 19.30 30.31 減少 11.01 個百分點 27.37 扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（%） 19.79 31.79 減少 12.00 個百分點 29.10 報告期末公司前三年主要會計數據和財務指標的說明 適用 不適用 八、八、 境內外會計準則下會計數據差異

19、境內外會計準則下會計數據差異 (一一) 同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東的凈資產差異情況的凈資產差異情況 適用 不適用 (二二) 同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸歸屬于上市公司股東的屬于上市公司股東的凈資產差異情況凈資產差異情況 適用 不適用 (三三) 境內外會計準則差異的說明：境內外會計準則差異的說明： 適用 不適用 九、九、 2019 年分季度主要財務數據年分季度主要財務數據 單

20、位：元 幣種：人民幣 第一季度第一季度 （1 1- -3 3 月份）月份） 第二季度第二季度 （4 4- -6 6 月份）月份） 第三季度第三季度 （7 7- -9 9 月份）月份） 第四季度第四季度 （1010- -1212 月份）月份） 營業收入 3,194,153,755.10 3,325,430,427.46 3,226,979,498.29 3,821,635,477.01 歸屬于上市公司股東的凈利潤 1,020,422,056.66 868,523,153.05 943,602,949.38 969,325,144.53 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤 932,13

21、2,805.94 856,606,365.17 984,255,071.77 1,136,425,718.74 經營活動產生的現金流量凈額 879,765,721.35 701,409,502.35 769,508,605.30 1,221,902,202.8 季度數據與已披露定期報告數據差異說明 適用 不適用 2019 年年度報告 9 / 197 十、十、 非經常性損益項目和金額非經常性損益項目和金額 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 非經常性損益項目非經常性損益項目 2012019 9 年金額年金額 附注 （如附注 （如適用）適用） 2012018 8 年金額年金額 2012017 7

22、 年金額年金額 非流動資產處置損益 -8,026,370.54 -35,834,976.68 -14,551,951.26 計入當期損益的政府補助， 但與公司正常經營業務密切相關， 符合國家政策規定、 按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外 79,677,223.73 18,206,121.45 53,090,692.65 計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用費 - - 98,688,077.42 捐贈支出 -300,000,000.00 -232,316,218.93 -370,424,629.02 同一控制下企業合并產生的子公司期初至合并日的當期凈損益 - - 28,629,55

23、7.07 單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回 78,380,000.28 - - 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 18,557,386.71 11,515,983.18 -35,580,601.99 所得稅影響額 23,865,101.82 31,921,007.97 22,858,766.49 合計 -107,546,658.00 -206,508,083.01 -217,290,088.64 十一、十一、 采用公允價值計量的項目采用公允價值計量的項目 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目名稱項目名稱 期初余額期初余額 期末余額期末余額 當期變動當期變動 對當期利潤的影對當期

24、利潤的影響金額響金額 應收款項融資 - 124,866,625.46 124,866,625.46 - 合計 - 124,866,625.46 124,866,625.46 - 其他 適用 不適用 2019 年年度報告 10 / 197 第三節第三節 公司業務概要公司業務概要 一、一、 報告期內公司所從事的主要業務、經營模式及行業情況說明報告期內公司所從事的主要業務、經營模式及行業情況說明 （一）行業情況說明（一）行業情況說明 我國是典型的“富煤、缺油、少氣”的國家，油氣資源對外依存度高，原油對外依存度已超過 70%，觸及能源安全紅色警戒線，天然氣對外依存度也突破 40%。在當前國際政治經濟風

25、云變幻的大背景下，我國作為以煤炭資源為主的國家，用煤替代石油發展現代化工及煤基新材料產業，對于調整我國能源結構現狀、保障國家能源安全具有重要的戰略意義。 隨著科技的進步，我國煤制烯烴產業得到了快速發展。當前，烯烴作為化工產業鏈中的基礎材料，下游需求巨大。聚乙烯和聚丙烯 2019 年表觀消費量分別為 3,432 萬噸和 2,550 萬噸，進口量分別為 1,666 萬噸和 313 萬噸，進口依存度分別為 48%和 11%。據有關研究數據表明，我國與發達國家相比，人均聚乙烯消費量較低。2019 年我國人均聚乙烯消費量 23 千克，而美國等發達國家人均消費量 42 千克，國內消費水平僅為發達國家的 5

26、4.76%?；趪鴥蓉S富的煤炭資源稟賦，發展煤制烯烴產業是彌補我國聚烯烴產品缺口并降低對外依存度的重要途徑，其行業發展潛力巨大。 （二）主要業務（二）主要業務 報告期內，公司主要業務是以煤替代石油生產高端化工產品。主要分為四部分：一是以煤、焦炭和焦爐氣為原料生產甲醇； 二是以甲醇為原料生產乙烯、 丙烯， 再聚合生產聚乙烯、 聚丙烯；三是將原煤洗選后生產焦炭、焦爐氣；四是以焦炭及 MTO 副產品生產改質瀝青、純苯、MTBE、工業萘、蒽油等精細化工產品。作為重要的合成材料之一，聚烯烴是現代塑料、建材工業的根基，產品用途廣泛，涵蓋農業生產、食品包裝、家居裝飾、醫療器械、汽車工業、軍工用品等諸多領域。

27、 公司主要業務與上一報告期相比未發生變化。 （三）經營模式（三）經營模式 公司采取產銷研一體化的經營模式。 生產運行與優化生產運行與優化：公司以安全平穩運行為基礎，以市場為導向，不斷優化產品結構，堅持低成本戰略，確保效益最大化。 產品營銷與服務產品營銷與服務： 公司具備完善的營銷體系， 實行靈活的銷售政策， 合理優化產品區域布局，優化倉儲物流，強化渠道建設，加強客戶服務及管理，確保市場占有率和影響力穩步提升。貨款結算主要采取“先款后貨”方式。 原料供應與保障原料供應與保障：公司高度重視自有煤炭資源儲備，優化煤炭資產的開發利用。同時充分利用周邊豐富的煤炭資源，與國有大型煤礦建立長期戰略合作，確保

28、原料供應穩定。 二、二、 報告期內公司主要資產發生重大變化情況的說明報告期內公司主要資產發生重大變化情況的說明 適用 不適用 2019 年年度報告 11 / 197 三、三、 報告期內核心競爭力分析報告期內核心競爭力分析 適用 不適用 （一）區位優勢（一）區位優勢 公司位于中國能源化工“金三角”之一的寧東國家級能源化工基地核心區，區域內煤炭資源非常豐富，產業鏈原料供給充足、便利；生產基地近臨黃河，生產用水保障能力強；區域及周邊公路交通網絡完善，且公司自有鐵路與國鐵直接接軌，物流運輸發達便捷。 （二）投資成本優勢（二）投資成本優勢 公司循環經濟產業鏈一次性規劃，集中布局，分期實施，形成了超大單體

29、規模的產業集群，上下游生產單元銜接緊密，大幅降低了單體項目投資、公輔設施投資及財務成本。與國內同期同規模投產項目相比，投資成本節約 30%以上。 （三）運營成本優勢（三）運營成本優勢 公司產業鏈緊密銜接，使上一個單元的產品直接成為下一個單元的原料，有力保障了原料的穩定供應和生產的滿負荷運行，大幅降低了能源消耗、物流成本、管理成本，運營成本比同行業同規模企業低約 35%。 （四）財務成本優勢（四）財務成本優勢 公司有息負債規模較小，融資利率低；實行產銷平衡的經營策略，流動資金占用少；采用先款后貨的銷售模式，資金周轉率高；公司閑置資產極少，資產利用率高。報告期末公司資產負債率為 29.86%，在行

30、業中屬于較低水平。 （五）管理成本優勢（五）管理成本優勢 公司充分發揮規模優勢和產業鏈集中優勢，實施扁平化管理，企業管理人員占比少，人工成本低；實施規?；少徍图袖N售，采取直購直銷模式，采購、銷售管理成本低；作為年輕的現代化工企業，公司員工普遍年輕化，退休人員極少，企業負擔較小。管理成本優勢比較突出。 （六）營銷模式優勢（六）營銷模式優勢 報告期內，公司實行產銷研一體化，生產、銷售、研發緊密聯系。密切關注國家政策和市場變化，合理把控銷售節奏和產品價格，努力搶抓市場主動權。公司調整了銷售模式，強化了銷售團隊，銷售人員在銷售產品的同時，還承擔著研究市場、反饋信息的重要職能，使銷售與終端客戶的聯系

31、更快、更準、更直接，能夠及時了解產品消費市場的變化，將第一手市場信息快速反饋給生產單位，及時調整公司產品生產計劃，更好地滿足市場需求，始終保持滿產滿銷。 （七）技術優勢（七）技術優勢 公司一期、二期各 60 萬噸/年的烯烴項目，均集成了當時國際國內領先的技術和工藝。二期項目具備生產高端的聚乙烯雙峰產品、 茂金屬聚乙烯產品的能力， 在國內同行業中處于先進行列。 （八八）團隊優勢）團隊優勢 公司高管團隊中，碩博學位高層次人才 6 人，高級工程師以上職稱 7 人，1 人享受政府及國務院特殊津貼；中高級管理團隊中，職業經理人 263 人；專業化基層管理團隊 354 人，專業化技術團隊 1109 人。4

32、0 歲以下員工 11194 人，占 88%；本科及以上學歷 2914 人，占 23%；每年引進儲備 985、211 專業優秀畢業生近 200 人。高端化、專業化、年輕化的富有活力的優秀團隊為企業發展奠定了堅實的基礎。 綜上，公司綜合優勢明顯，產品成本和同行業其他煤制烯烴企業相比低約 20%-30%，在同行業中具有很強的競爭力。 2019 年年度報告 12 / 197 第四節第四節 經營情況討論與分析經營情況討論與分析 一、一、經營情況經營情況討論與分析討論與分析 寶豐能源作為高端煤基新材料領軍企業之一，于 2019 年 5 月成功首發上市后，公司的綜合實力進一步增強。在行業景氣下行的嚴峻形勢下

33、，全體員工砥礪奮進，緊緊圍繞公司發展戰略和經營目標，向管理要效益、向市場要潛力、向機制要活力，經營業績穩定增長，兌現了上市承諾，為股東謀利，讓股東放心，公司邁進高質量發展的新階段。 （一）開源節流降本增效，經營成果逆勢發展（一）開源節流降本增效，經營成果逆勢發展 在產品價格下滑的嚴峻形勢下， 公司對內深挖潛力， 對外積極研究開拓市場， 實現以效補量、以量補價，產量再創歷史新高，主要技術、經濟指標持續進步，經營業績實現穩定增長。 1.強化生產運行過程管控，狠抓設備管理，確保生產裝置高效平穩運行，實現穩產高產，產量再創新高。焦炭產量同比增加 5.88% ，存量聚烯烴產量同比增加 12.23%，新裝

34、置聚烯烴增加16.24 萬噸。 2.加強工藝技術管理，嚴格工藝操作規程，優化裝置運行條件，延長裝置運行周期，節能降耗效果明顯， 主要技術、 經濟指標持續進步。 煤醇比同比下降 5.96%， 相當于節約甲醇原料煤 16.43萬噸；醇烯比同比下降 4.06%，相當于節約甲醇 9.08 萬噸；雙烯收率同比增加 4.26%，相當于多生產雙烯 2.96 萬噸；煤焦比同比下降 3.26%，相當于節約煉焦精煤 20.35 萬噸。 3.實施全面預算管理，開展班組成本核算，嚴格成本費用管控。公司主體裝置的加工成本下降，甲醇裝置單位加工費同比下降 6.15%，烯烴裝置單位加工費同比下降 13.27%。 （二）密切

35、產銷銜接，優化產品結構，向市場要效益（二）密切產銷銜接，優化產品結構，向市場要效益 1.加強“產銷研用”協同，根據市場需求及時調整產品結構。加大聚烯烴新產品開發力度，不斷增加高附加值產品比重，先后開發了薄壁注塑、低熔共聚、低壓注塑等新產品；切入定制化生產、訂單化銷售，專用料比例不斷提升，定制化生產焦炭 71.22 萬噸。 2.加強銷售渠道建設，穩步提高終端客戶比率。提升技術支持和客戶服務水平，增加客戶粘性，提高市場占有率。報告期內，公司聚烯烴產品新拓展工廠用戶 22 家，終端客戶銷量同比增加10.63%。 3.擴大銷售半徑，優化區域資源配置和流向，引導產品向高效市場流動。報告期內，公司聚烯烴產

36、品在華東區域銷量同比增加 11.34%，在華南和華中區域銷量同比增加 541.23%。在滿足本地需求前提下，焦炭產品在西南區域銷量同比增加了 61.68%，壓減了東北等低效市場的比例。 4.積極研判市場走勢，力爭漲價在先、降價在前。針對聚烯烴產品價格下滑狀況，公司堅持低庫存運行，努力減少跌價損失。報告期內，公司聚烯烴系列產品與本區域其他聚烯烴供應商相比銷售價格高 30-50 元/噸，公司化工焦系列產品在本區域內長期占有主導和價格引領地位。 （三）加快項目建設和資源儲備，增強發展后勁，實現高質量發展（三）加快項目建設和資源儲備，增強發展后勁，實現高質量發展 1.公司煤制烯烴二期項目焦炭氣化制 6

37、0 萬噸/年烯烴項目的（后段）甲醇制 60 萬噸/年烯烴裝置于 2019 年 10 月順利投產，公司聚乙烯、聚丙烯產能實現翻番，達到 120 萬噸/年，市場占有率明顯提升；（前段）焦炭氣化制 220 萬噸/年甲醇裝置主體工程已經完工，2020 年上半年即可投入運行。 2.公司煤制烯烴三期規劃的首套裝置50 萬噸/年煤制烯烴項目于 2020 年 1 月獲得寧夏發展改革委核準。 3.設計產能 240 萬噸/年的紅四煤礦取得國家發展改革委核準并基本建成， 正在辦理采礦許可2019 年年度報告 13 / 197 證等投產手續。 4.建成寶豐能源寧東 90MWp 分布式發電市場化交易試點項目，發電規模約

38、 1.5 億 kwh/年，發電成本比外購電節省一半。 （四）加大科研投入，實現可持續發展（四）加大科研投入，實現可持續發展 公司高度重視科研開發與技術進步，加大技術儲備。一方面吸引高素質優秀人才，組建研發團隊，另一方面公司研發人員結合實體產業，與科研院所開展技術合作，推進產業技術進步。在聚烯烴方面，公司正在籌建寶豐上海研究院，未來將成為公司成套技術方案研發、對接前沿市場的平臺；在新材料方面，公司不斷尋找產業鏈延伸機會，積極拓展高端精細化產品品類。 1.公司建設了占地 8700 平方米的科創實驗室，形成集“產品化學檢驗分析、安全環保分析、重要關鍵技術研發和科技成果轉化”為一體的綜合性科研中心。與

39、北京化工大學合作共建了“寧夏炭基高端化學品開發工程技術中心”和“寧夏煤炭清潔高效利用重點實驗室”；經寧夏自治區政府批準建設了“寧夏煤炭清潔利用與高端化學品開發技術創新中心”。 2.與清華大學、天津大學、北京化工大學、太原理工大學、北京煤炭科學總院、美國納爾科公司、國家煙氣脫硫脫硝研究中心等國內國際一流科研機構簽訂了產學研戰略合作協議，并針對性地開展了近 60 余項專項技術攻關項目，取得了重要成果。如“低溫甲醇洗有機硫再生研究”項目、提升甲醇制烯烴物料轉化率專項攻關項目等項目的成功實施，有效解決了行業技術難題，大大提升了雙烯收率。公司累計申報國家發明專利 47 項，累計申報實用新型專利 73 項

40、，取得授權實用新型專利 40 項。 （五）緊盯安全環保生命線，打造本質安全企業（五）緊盯安全環保生命線，打造本質安全企業 公司始終堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，建立了長效、完善的安全生產管理制度，加強安全生產標準化建設，嚴格落實安全生產主體責任，切實把安全生產作為公司實現可持續發展的生命線，著力建設本質安全企業。 深入踐行生態文明建設理念，在實現達標排放的基礎上，不斷提高污染物排放標準，減少污染物排放量。實施動力鍋爐煙氣及焦爐煙氣提標改造，鍋爐煙氣顆粒物、二氧化硫、氮氧化物排放指標分別達到了 10mg/Nm3、25mg/Nm3、25mg/Nm3以下；焦爐煙氣于 2018 年提前達

41、到了特別排放限值（顆粒物 15mg/Nm3、二氧化硫 30mg/Nm3、氮氧化物 150mg/Nm3），生態環境保護水平達到行業領先水平。 2019 年年度報告 14 / 197 二、二、報告期內主要經營情況報告期內主要經營情況 報告期內，公司實現營業收入 1,356,819.92 萬元，較上年同期增長 3.95%，利潤總額438,543.50 萬元，較上年同期增長 2.38%，歸屬于上市公司股東的凈利潤 380,187.33 萬元，較上年同期增長2.88%。 截至2019年12月31日， 公司資產總額3,329,474.16萬元， 較期初增長24.10%，歸屬于上市公司股東的所有者權益 2,

42、335,219.67 萬元，較期初增長 70.67%。 ( (一一) ) 主營業務分析主營業務分析 1.1. 利潤表及現金流量表相關科目變動分析表利潤表及現金流量表相關科目變動分析表 單位:元 幣種:人民幣 科目科目 本期數本期數 上年同期數上年同期數 變動比例（變動比例（% %） 營業收入 13,568,199,157.86 13,052,290,293.73 3.95 營業成本 7,604,612,878.07 6,931,142,900.17 9.72 銷售費用 443,336,858.50 401,264,861.98 10.48 管理費用 442,006,615.62 385,997

43、,294.25 14.51 研發費用 53,420,513.15 19,567,844.81 173.00 財務費用 324,031,199.37 531,788,373.06 -39.07 經營活動產生的現金流量凈額 3,572,586,031.80 3,265,187,612.51 9.41 投資活動產生的現金流量凈額 -3,972,698,741.25 -1,708,122,102.84 -132.58 籌資活動產生的現金流量凈額 1,586,947,673.64 -2,148,135,569.65 173.88 ( (1 1) )營業收入變動原因說明：營業收入變動原因說明： 報告期公司

44、實現營業收入 1,356,819.92 萬元， 同比增加 51,590.89 萬元， 增長 3.95%。 其中，烯烴產品本期實現營業收入 636,966.50 萬元,同比增加 83,827.74 萬元，增幅 15.15%，主要是焦炭氣化制 60 萬噸/年烯烴項目后工段 （以下簡稱 “烯烴二期項目” ） 投入生產， 本期銷量增加 19.17萬噸，影響烯烴產品收入增加 157,924.98 萬元，聚烯烴產品價格同比下降 12.17%，影響烯烴產品收入減少 74,097.24 萬元；本期焦炭產品實現營業收入 538,809.48 萬元，同比減少 23,749.59萬元，降幅 4.22%，主要是由于本

45、期焦炭產品價格同比下降 9.13%，影響焦炭產品收入減少54,106.73 萬元，本期銷量增加，影響焦炭產品收入增加 30,356.44 萬元；本期精細化工產品實現營業收入 176,871.26 萬元，同比減少 9,561.62 萬元，降幅 5.13%，主要是由于精細化工產品純苯、MTBE 銷售價格隨市場波動下行。 ( (2 2) )營業成本變動原因說明營業成本變動原因說明: : 報告期公司營業成本 760,461.29 萬元，同比增加 67,347.00 萬元，增幅 9.72%。主要原因是本期焦炭產銷量同比上升，外購精煤數量增加，焦化產品總成本同比增加 23,738.60 萬元；烯烴項目二期

46、投入生產，外購甲醇增加，烯烴產品總成本同比增加 41,705.57 萬元；精細化工產品總成本較上年有小幅增加。 2019 年年度報告 15 / 197 ( (3 3) )銷售費用變動原因說明銷售費用變動原因說明: : 報告期銷售費用 44,333.69 萬元，比上年同期增加 4,207.20 萬元，增幅 10.48%。主要是隨著公司生產和規模增加，產品銷量上升，運輸裝卸費用和銷售人員薪酬同比增加。 ( (4 4) )管理費用變動原因說明管理費用變動原因說明: : 報告期管理費用 44,200.66 萬元，比上年同期增加 5,600.93 萬元，增幅 14.51%，主要是公司提高集中扁平化管理，

47、整合管理層級，部分廠礦管理人員調整到職能部門，使得管理費用中職工薪酬同比增加。 ( (5 5) )研發費用變動原因說明研發費用變動原因說明: : 報告期研發費用 5,342.05 萬元，比上年同期增加 3,385.27 萬元，增幅 173.00%，主要是公司高度重視研發創新，加大研發投入。 ( (6 6) )財務費用變動原因說明財務費用變動原因說明: : 報告期財務費用 32,403.12 萬元，比上年同期減少 20,775.72 萬元，降幅 39.07%。主要原因是隨著募集資金到位，公司提前償還部分借款、贖回部分債券，利息支出減少。 ( (7 7) )經營活動產生的現金流量凈額變動原因說明經

48、營活動產生的現金流量凈額變動原因說明: : 報告期經營活動現金流入凈額為 357,258.60 萬元，同比增加 30,739.84 萬元，增幅 9.41%，主要是烯烴二期項目投產、產品銷售收入增加。 ( (8 8) )投資活動產生的現金流量凈額變動原因說明投資活動產生的現金流量凈額變動原因說明: : 報告期投資活動產生的現金凈流出 397,269.87 萬元，同比增加凈流出 226,457.66 萬元，主要是由于烯烴二期項目建設支出和取得煤礦采礦權支出導致的購建固定資產、無形資產和其他長期資產所支付的現金同比大幅增加。 ( (9 9) )籌資活動產生的現金流量凈額變動原因說明籌資活動產生的現金

49、流量凈額變動原因說明: : 報告期籌資活動產生的現金流入凈額 158,694.77 萬元,同比增加凈流入 373,508.32 萬元。 主要是 2019 年 5 月公司股票首發上市成功， 收到募集資金導致吸收投資收到的現金增加 800,000.00萬元；同時，公司償還債務支付的現金同比增加 281,658.80 萬元，收到的借款、債券及融資租賃款等同比減少 102,620.22 萬元，支付的利息及股利和融資租賃款同比增加 42,212.65 萬元。 2.2. 收入和成本分析收入和成本分析 適用 不適用 報告期內，公司實現主營業務收入 1,352,535.00 萬元，較上年同期增長 3.93%，

50、主營業務成本 757,857.68 萬元，同比增長 9.77%。具體情況見下文。 2019 年年度報告 16 / 197 (1).(1). 主營業務主營業務分分行業行業、分、分產品產品、分地區情況、分地區情況 單位:元 幣種:人民幣 主營業務分行業情況主營業務分行業情況 分行業分行業 營業收入營業收入 營業成本營業成本 毛利率毛利率（% %） 營業收營業收入比上入比上年增減年增減（% %） 營業營業成本成本比上比上年增年增減 （減 （% %） 毛利率毛利率比比上年增減上年增減（% %） 焦化行業 5,386,972,419.76 2,945,246,200.08 45.33 -4.12 8.7

51、7 減少6.47個百分點 化工行業 8,138,377,607.55 4,633,330,616.17 43.07 10.04 10.41 減少0.19個百分點 主營業務分產品情況主營業務分產品情況 分產品分產品 營業收入營業收入 營業成本營業成本 毛利率毛利率（%） 營業收營業收入比上入比上年增減年增減（%） 營業營業成本成本比上比上年增年增減減（%） 毛利率比毛利率比上年增減上年增減（% %） 烯烴產品 6,369,665,030.12 3,561,285,507.76 44.09 15.15 13.26 增加0.93個百分點 焦化產品 5,386,972,419.76 2,945,246

52、,200.08 45.33 -4.12 8.77 減少6.47個百分點 精細化工產品 1,768,712,577.43 1,072,045,108.41 39.39 -5.13 1.88 減少4.17個百分點 主營業務分地區情況主營業務分地區情況 分地區分地區 營業收入營業收入 營業成本營業成本 毛利率毛利率（% %） 營業收營業收入比上入比上年增減年增減（% %） 營業營業成本成本比上比上年增年增減 （減 （% %） 毛利率比毛利率比上年增減上年增減（% %） 華北 5,941,922,181.84 3,279,652,561.34 44.80 -1.86 5.52 減少3.87個百分點 華

53、東 2,945,862,525.43 1,682,414,037.20 42.89 0.24 0.50 減少0.15個百分點 華南 471,697,140.99 253,541,747.98 46.25 76.84 71.95 增加1.53個百分點 華中 518,768,328.03 273,514,201.82 47.28 -18.44 -12.58 減少3.53個百分點 西北 2,826,763,078.74 1,663,510,635.34 41.15 5.41 17.27 減少5.95個百分點 西南 820,336,772.28 425,943,632.57 48.08 88.11 7

54、5.08 增加3.87個百分點 主營業務分行業、分產品、分地區情況的說明 無 2019 年年度報告 17 / 197 (2).(2). 產銷量情況產銷量情況分析表分析表 適用 不適用 主要產主要產品品 單位單位 生產量生產量 銷售量銷售量 庫存量庫存量 生產量生產量比上年比上年增減 （增減 （% %） 銷售量銷售量比上年比上年增減 （增減 （% %） 庫存量庫存量比上年比上年增減 （增減 （% %） 聚乙烯 噸 440,412.17 422,563.52 5,557.70 36.78 31.33 78.54 聚丙烯 噸 422,449.66 391,214.57 6,432.70 39.83

55、30.28 57.45 焦炭 噸 4,554,261.09 4,580,418.16 8,109.17 5.88 5.48 -76.35 產銷量情況說明 二期烯烴項目試生產期間，有 15,403.83 噸聚乙烯、28,887.92 噸聚丙烯計入生產量但未計入主營業務收入中的銷售量，銷售收入沖減在建工程。 (3).(3). 成本分析表成本分析表 單位：元 分行業情況分行業情況 分行分行業業 成本構成成本構成項目項目 本期金額本期金額 本期本期占總占總成本成本比例比例( (% %) ) 上年同期金額上年同期金額 上年上年同期同期占總占總成本成本比例比例( (% %) ) 本期本期金額金額較上較上年

56、同年同期變期變動比動比例例( (% %) ) 情情況況 說說明明 焦化行業 原材料及輔料 1,900,008,532.03 64.51 1,725,066,775.74 63.71 10.14 職工薪酬 474,897,078.70 16.12 410,927,220.46 15.18 15.57 其他 570,340,589.35 19.36 571,866,164.99 21.12 -0.27 小計 2,945,246,200.08 100.00 2,707,860,161.19 100.00 8.77 化工行業 原材料及輔料 2,996,200,354.18 64.67 2,601,40

57、6,044.54 61.99 15.18 職工薪酬 212,928,025.98 4.60 175,560,079.10 4.18 21.28 其他 1,424,202,236.01 30.74 1,419,523,891.20 33.83 0.33 小計 4,633,330,616.17 100.00 4,196,490,014.84 100.00 10.41 分產品情況分產品情況 分分產產品品 成本構成成本構成項目項目 本期金額本期金額 本期本期占總占總成本成本比例比例( (% %) ) 上年同期金額上年同期金額 上年上年同期同期占總占總成本成本比例比例( (% %) ) 本期本期金額金額

58、較上較上年同年同期變期變動比動比例例( (% %) ) 情情況況 說說明明 烯烴產品 原材料及輔料 2,047,597,036.63 57.50 1,661,685,614.32 52.85 23.22 職工薪酬 187,319,061.88 5.26 156,034,711.56 4.96 20.05 其他 1,326,369,409.24 37.24 1,326,509,515.10 42.19 -0.01 小計 3,561,285,507.76 100.00 3,144,229,840.98 100.00 13.26 焦化產品 原材料及輔料 1,900,008,532.03 64.51

59、1,725,066,775.74 63.71 10.14 2019 年年度報告 18 / 197 職工薪酬 474,897,078.70 16.12 410,927,220.46 15.18 15.57 其他 570,340,589.35 19.36 571,866,164.99 21.12 -0.27 小計 2,945,246,200.08 100.00 2,707,860,161.19 100.00 8.77 精細化工產品 原材料及輔料 948,603,317.54 88.49 939,720,430.22 89.30 0.95 職工薪酬 25,608,964.10 2.39 19,525

60、,367.54 1.86 31.16 其他 97,832,826.77 9.13 93,014,376.10 8.84 5.18 小計 1,072,045,108.41 100.00 1,052,260,173.86 100.00 1.88 成本分析其他情況說明 烯烴產品成本占比上升，主要是募投項目的后段甲醇制 60 萬噸/年烯烴裝置于 2019 年 10 月投產，產量增加導致成本增加。 (4).(4). 主要銷售客戶及主要供應商情況主要銷售客戶及主要供應商情況 適用 不適用 前五名客戶銷售額 295,142.10 萬元，占年度銷售總額 21.75%；其中前五名客戶銷售額中關聯方銷售額 0 萬

61、元，占年度銷售總額 0 %。 單位：元 幣種：人民幣 前五名客戶前五名客戶 營業收入營業收入 占公司全部營占公司全部營業收入的比例業收入的比例（% %） 是否存在是否存在關聯關系關聯關系 單位一 1,210,953,952.84 8.92 否 單位二 559,347,464.55 4.12 否 單位三 423,393,882.29 3.12 否 單位四 403,910,154.92 2.98 否 單位五 353,815,534.76 2.61 否 合計 2,951,420,989.35 21.75 2019 年年度報告 19 / 197 前五名供應商采購額 223,909.22 萬元，占年度采

62、購總額 34.12%；其中前五名供應商采購額中關聯方采購額 0 萬元，占年度采購總額 0%。 單位：元 幣種：人民幣 前五名供應商前五名供應商 采購額采購額 占公司采購總占公司采購總額的比例（額的比例（% %） 是否存在關是否存在關聯關系聯關系 單位一 815,258,582.93 12.42 否 單位二 516,344,803.14 7.87 否 單位三 344,111,261.05 5.24 否 單位四 331,263,702.93 5.05 否 單位五 232,113,856.56 3.54 否 合計 2,239,092,206.62 34.12 其他說明 無 3.3. 費用費用 適用

63、不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 名稱名稱 本期數本期數 上期數上期數 差額差額 變動比變動比例（例（% %） 情況說明情況說明 稅金及附加 159,957,144.35 258,348,300.66 -98,391,156.31 -38.08 本年項目建設購進設備，進項稅抵扣金額大，增值稅及附加稅降低。 其他收益 20,871,867.64 16,030,322.06 4,841,545.58 30.20 收到當地政府支持民營企業 發 展 融 資 租 賃 補 貼474.69 萬元。 信用減值損失 78,198,135.73 - 78,198,135.73 100 本年轉回 2017

64、年計提的馬 兒 莊 煤 礦 壞 賬 準 備7,838 萬元。 資產處置收益 -8,026,370.54 -35,834,976.68 27,808,606.14 營業外收入 55,345,934.79 14,337,252.84 41,008,681.95 286.03 上市成功收到政府獎勵款3,500 萬元。 營業外支出 301,788,548.08 235,137,488.59 66,651,059.49 28.35 捐 贈 支 付 同 比 增 加6,768.38 萬元。 2019 年年度報告 20 / 197 4.4. 研發投入研發投入 (1). (1). 研發投入情況表 適用 不適用

65、單位：元 本期費用化研發投入 53,420,513.15 本期資本化研發投入 - 研發投入合計 53,420,513.15 研發投入總額占營業收入比例（%） 0.39 公司研發人員的數量 181 研發人員數量占公司總人數的比例（%） 1.43 研發投入資本化的比重（%） 0.00 (2). (2). 情況說明 適用 不適用 2019 年公司主要研發項目有： 高揮發分煤大配比搗固法煉焦的研究、 聚烯烴新牌號項目開發、低溫甲醇洗有機硫再生技術-中試項目、 聚烯烴廢料回收利用項目研究與應用、 氣化放空氣顆粒物控制研究、減緩 MTO 系統堵塞項目、提高甲醇物料轉化研究等。 5.5. 現金流現金流 適用

66、 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目名稱項目名稱 本期數本期數 上期數上期數 差額差額 變動比變動比例例% % 情況說明情況說明 經營活動產生的現金流量凈額 3,572,586,031.80 3,265,187,612.51 307,398,419.29 9.41 主要為烯烴二期項目投產所致。 投資活動所產生的現金流量凈額 -3,972,698,741.25 -1,708,122,102.84 -2,264,576,638.41 -132.58 本年度募投項目處于建設中后期，設備及工程款支付現金增加。 籌資活動產生的現金流量凈額 1,586,947,673.64 -2,148,135,569

67、.65 3,735,083,243.29 173.88 股票首發上市收到募集資金流入增加與償還有息 負債現金流出增加的共同影響。 ( (二二) ) 非主營業務導致利潤重大變化的說明非主營業務導致利潤重大變化的說明 適用 不適用 ( (三三) ) 資產、負債情況分析資產、負債情況分析 適用 不適用 2019 年年度報告 21 / 197 1.1. 資產資產及及負債負債狀狀況況 單位：元 項目名稱項目名稱 本期期末數本期期末數 本期期本期期末數占末數占總資產總資產的比例的比例（% %） 上期期末數上期期末數 上期期上期期末數占末數占總資產總資產的比例的比例（% %） 本期期末本期期末金額較上金額較

68、上期期末變期期末變動比例 （動比例 （% %） 情情況況說說明明 貨幣資金 1,861,876,045.49 5.59 1,434,382,695.96 5.35 29.80 應收票據 - 0.00 151,960,718.68 0.57 -100.00 應收款項融資 124,866,625.46 0.38 - - 100.00 預付款項 166,115,716.87 0.50 56,987,595.36 0.21 191.49 其他應收款 45,037,814.86 0.14 20,709,274.60 0.08 117.48 存貨 754,738,627.44 2.27 507,347,6

69、26.05 1.89 48.76 其他流動資產 206,872,985.04 0.62 89,689,946.61 0.33 130.65 固定資產 17,903,776,394.79 53.77 15,066,334,972.97 56.16 18.83 在建工程 7,043,511,626.20 21.16 5,867,497,634.61 21.87 20.04 無形資產 3,220,827,623.55 9.67 1,246,934,867.58 4.65 158.30 長期待攤費用 15,670,792.64 0.05 12,028,878.82 0.04 30.28 遞延所得稅資產

70、 12,341,351.31 0.04 30,338,352.11 0.11 -59.32 其他非流動資產 800,139,775.64 2.40 1,206,777,573.07 4.50 -33.70 短期借款 180,000,000.00 0.54 1,086,000,000.00 4.05 -83.43 應付票據 548,014,304.56 1.65 1,027,697,530.97 3.83 -46.68 預收款項 317,869,363.18 0.95 462,608,022.44 1.72 -31.29 應付職工薪酬 120,044,189.02 0.36 90,806,467

71、.47 0.34 32.20 應交稅費 272,409,626.20 0.82 555,393,409.66 2.07 -50.95 應付債券 43,415,811.08 0.13 3,075,160,000.00 11.46 -98.59 長期應付款 1,595,537,212.72 4.79 76,767,951.98 0.29 1,978.39 2019 年年度報告 22 / 197 其他說明 本公司 2019 年年末資產總額為 3,329,474.16 萬元，較上年末增加 24.10%，主要表現為固定資產、在建工程及無形資產等資產增加；負債總額 994,254.49 萬元，較上年末減少

72、 24.37%，主要是債務融資規模減少影響；公司資產負債率為 29.86%。詳細變動如下： （1）貨幣資金較上年末增加 42,749.33 萬元，增幅 29.80%，主要是募集資金尚未使用完； （2）預付賬款較上年末增加 10,912.81 萬元，增幅 191.49%，主要是公司烯烴二期項目已投產，采購原料的預付款增加； （3） 其他應收款較上年末增加 2,432.85 萬元， 增幅 117.48%， 增加的項目是應收上市獎勵款； （4）存貨較上年末增加 24,739.10 萬元，增幅 48.76%，主要是公司外購原材料、備品備件庫存增加； （5）其他流動資產較上年末增加 11,718.30

73、萬元，增幅 130.65%，主要是公司在建項目采購設備帶來的待抵扣進項稅增加； （6）固定資產較上年末增加 283,744.14 萬元，增幅 18.83%，主要是烯烴二期項目已投產轉固，固定資產增加； （7）在建工程較上年末增加 117,601.70 萬元，增幅 20.04%，主要是本年馬蓮臺煤礦安全改造項目，焦炭氣化制 60 萬噸/年烯烴項目處于建設的中后期，投資額增加； （8）無形資產較上年末增加 197,389.28 萬元，增幅 158.30%，主要是公司于報告期內取得煤礦采礦權和水資源取用權； （9）長期待攤費用較上年末增加 364.19 萬元，增幅 30.28%，主要是公司補充澆注料

74、支出； （10）遞延所得稅資產較上年末減少 1,799.7 萬元，減幅 59.32%，主要是公司 2019 年轉回以前年度計提的壞賬準備和存貨未實現毛利減少，導致確認的可抵扣暫時性差異減少； （11）其他非流動資產較上年末減少 40,663.78 萬元，減幅 33.70%，主要是公司 2018 年支付工程、設備款項于 2019 年到結算轉在建工程以及產能置換價款結轉至無形資產； （12）短期借款較上年末減少 90,600.00 萬元，減幅 83.43%，主要是公司按照募集資金使用計劃以及用置換出的募集資金，償還了部分銀行借款，此外償還部分到期短期借款； （13）應付票據較上年末減少 47,96

75、8.32 萬元，減幅 46.68%，主要是公司下半年減少開具自辦票據； （14）預收賬款較上年末減少 14,473.87 萬元，減幅 31.29%，主要是報告期末公司預收款減少； （15）應付職工薪酬較上年末增加 2,923.77 萬元，增幅 32.20%，主要是本年新建項目投產，員工總數較上年末增加； （16）應交稅費較上年減少 28,298.38 萬元，減幅 50.95%，主要是公司在本期繳納了上年的稅款； （17）應付債券較上年減少 303,174.42 萬元，減幅 98.59%，主要是公司在本期提前贖回以前年度發行的債券； （18）長期應付款較上年增加 151,876.93 萬元，增幅

76、 1,978.39%，主要是公司分期支付的煤礦采礦權價款及水資源取用權款增加。 2019 年年度報告 23 / 197 2.2. 截至報告期末主要資產受限情截至報告期末主要資產受限情況況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項項 目目 本期數本期數 上期數上期數 變動額變動額 受限原因受限原因 貨幣資金 298,225,889.28 488,686,626.03 -190,460,736.75 票據及信用證保證金 固定資產 3,065,477,715.51 3,460,211,757.93 -394,734,042.42 抵押借款 無形資產 893,386,043.62 868,895,33

77、5.18 24,490,708.44 抵押借款 應收票據 75,305,468.14 73,400,000.00 1,905,468.14 質押取得票據 合計 4,332,395,116.55 4,891,193,719.14 -558,798,602.59 3.3. 其他說明其他說明 適用 不適用 ( (四四) ) 行業經營性信息分析行業經營性信息分析 適用 不適用 公司主要產品為聚乙烯、聚丙烯、焦炭、精細化工產品，根據中國證監會上市公司行業分類指引（2012 年修訂），公司主要產品屬于化學原料及化學制品制造業（分類代碼 C26），根據國民經濟行業分類（GB/T 4754-2017），公司主

78、要產品屬于初級形態塑料及合成樹脂制造（分類代碼 2651）。 化工行業經營性信息分析化工行業經營性信息分析 1 1 行業基本情況行業基本情況 (1).(1). 行業政策及其變動行業政策及其變動 適用 不適用 1 1）烯烴行業政策及其變動）烯烴行業政策及其變動 報告期內，國家對煤制烯烴的產業政策沒有變化，主要政策如下： 行業政策行業政策 發布機關發布機關 發布時間發布時間 主要內容主要內容 石化和化學工業 發 展 規 劃（ 2016-2020年） 工信部 2016 年 11 月 在中西部符合資源環境條件地區，結合大型煤炭基地開發，按照環境準入條件要求，穩步開展現代煤化工關鍵技術工程化和產業化升級

79、示范。 開展煤制烯烴升級示范，統籌利用國際、國內兩種資源， 適度發展甲醇制烯烴、 丙烷脫氫制丙烯，提升非石油基產品在乙烯和丙烯產量中的比例，提高保障能力。 現代煤化工產業創新發展布局方案 國家發展改革委、工信部 2017 年 3 月 我國煤炭資源相對豐富，采用創新技術適度發展現代煤化工產業，對于保障石化產業安全、促進石化原料多元化具有重要作用。 規劃布局內蒙古鄂爾多斯、 陜西榆林、 寧夏寧東、新疆準東 4 個現代煤化工產業示范區，推動產業集聚發展，逐步形成世界一流的現代煤化工產業示范區。每個示范區“十三五”期間新增煤炭轉2019 年年度報告 24 / 197 化量總量須控制在 2000 萬噸以

80、內（不含煤制油、煤制氣等煤制燃料）。 新建煤制烯烴、煤制芳烴項目必須列入現代煤化工產業創新發展布局方案。 公司位于寧東能源化工基地核心區，是最早入駐寧東能源化工基地的骨干企業，寧東能源化工基地是國家確定的四個現代煤化工產業示范區之一，因此，公司在煤制烯烴項目建設、資源配套上，均能得到優先支持。 2 2）焦化行業政策及其變動）焦化行業政策及其變動 行業政策行業政策 發布機關發布機關 發布時間發布時間 主要內容主要內容 焦化行業準入條件 （2014 年修訂） 工信部 2014年3月 對新（改、擴）建焦化企業，從生產布局、工藝裝備、產品質量、能耗、環保等方面提出了較高的準入條件。 焦化行業“十三五”

81、發展規劃綱要 中國煉焦行業協會 2016年1月 對現存的焦化企業，提出了“十三五”期間淘汰全部落后產能、化解過剩產能 5000 萬噸的目標。 打贏藍天保衛戰三年行動計劃 國務院 2018年6月 將京津冀及周邊地區、 長三角地區、 汾渭平原列為重點區域。 重點區域嚴禁新增焦化產能， 加大落后產能淘汰和過剩產能壓減力度。 國家對焦化行業的政策主要是淘汰落后產能，壓減過剩產能，尤其是壓減人口密度大、環境質量差的京津冀及周邊地區、汾渭平原的重污染區域產能。公司的焦化裝置工藝裝備比較先進，且不在國家確定的重點區域，生產不受行業政策限制。 (2).(2). 主要細分行業的基本情況及公司行業地位主要細分行業

82、的基本情況及公司行業地位 適用 不適用 1 1）聚烯烴行業基本情況及公司行業地位）聚烯烴行業基本情況及公司行業地位 從市場供需看從市場供需看： 聚乙烯聚乙烯： 2019 年， 中國聚乙烯產能新增 93 萬噸/年， 總產能達到 1906 萬噸/年， 同比增長 5%；其中，煤制聚乙烯產能達到 523 萬噸/年，同比增長 22%；新增產能全部為煤制，煤制占比從 2018年的 23%上升至 27%。產量達到 1794 萬噸，同比增長 14%。表觀消費量達到 3432 萬噸，同比增長 16%，消費增速高于產能和產量增速。進口維持了自 2017 年以來的高增長，全年進口量達到 1666 萬噸，同比增長 2

83、8%，進口依存度上升至 48%，創歷史新高。 聚丙烯：聚丙烯：2019 年，中國聚丙烯產能新增 202 萬噸，達到 2446 萬噸，同比增長 9%；其中，煤制聚丙烯產能達到 654 萬噸，同比增長 17%；煤制聚丙烯產能新增 97 萬噸，占比從 2018 年的 25%上升至 27%。產量達到 2235 萬噸，同比增長 7%。表觀消費量達到 2550 萬噸，同比增長 7%?？傔M口量為 313 萬噸，同比下降 5%，進口依存度下降至 11%。 從價格走勢看， 2019 年， 國際原油價格總體呈現先揚后抑的震蕩走勢， 我國的烯烴生產近 70%以石油為原料，烯烴產品價格與石油價格高度相關。伴隨北美地區

84、頁巖氣產量快速增長，烯烴生產原料輕質化趨勢明顯，產品單位成本大幅降低，對國際聚烯烴產品價格造成了較大沖擊。 2019 年年度報告 25 / 197 數據來源：wind 總體來看，雖然 2019 年聚乙烯、聚丙烯價格總體呈現波動下行走勢，但國內市場需求依然強勁，保持了較高的消費增速，尤其是在電商領域、汽車輕量化領域等新興市場增速較快。 截至 2019 年末，公司聚乙烯、聚丙烯產能為 120 萬噸/年，占國內煤制聚乙烯、聚丙烯總產能的 10.2%；2019 年聚乙烯、聚丙烯產量 86.29 萬噸，占國內煤制聚乙烯、聚丙烯總產量的 7.33%。規劃三期項目建成后公司將達到 300 萬噸/年的聚烯烴生

85、產能力，并將新增部分高端產品，以更好地實現進口替代。隨著產能的增長和產品的更新迭代，公司在聚烯烴領域的行業地位、在煤基新材料領域的核心競爭力得到進一步提升。 2 2）焦炭行業基本情況及公司行業地位）焦炭行業基本情況及公司行業地位 從市場供需看：從市場供需看： 需求端需求端： 2019 年， 鋼鐵行業景氣度較高， 生鐵產量 80,937 萬噸， 同比增長 5%； 粗鋼產量 99,634萬噸，同比增長 8%，對上游的焦炭需求形成了較強的支撐。 供給端：供給端：2019 年，焦化行業進入供給側改革加速期，其中山東、山西、河北等地相繼公布了2019-2020 年焦化行業去產能方案。但由于下游需求強勁，

86、全年焦炭產量達到 47,126 萬噸，同比增長 5%。焦炭出口不足總產量的 2%，主要由國內企業消耗。我國焦化企業比較分散，全國產能最大的獨立焦化企業權益產能不超過 1,000 萬噸，占全國總產能的比例不足 2%。 從價格走勢看，2019 年焦炭行業供需雙高，國內焦炭價格總體呈現振幅擴大并略有下跌的局面。 2019 年年度報告 26 / 197 數據來源：wind 公司焦化產能為 400 萬噸/年，是國內單廠生產規模最大的焦化企業之一，2019 年生產焦炭455.43 萬噸。公司采用國內先進的 5.5 米搗固焦爐加工生產焦炭，同時通過消煙除塵設備和環?；厥障到y，實現了將焦爐煤氣回收利用、變廢為

87、寶。焦炭產品下游銷售，以終端直供為主，渠道穩定，競爭優勢明顯。 2 2 產品與生產產品與生產 (1).(1). 主要經營模式主要經營模式 適用 不適用 見第三節第一部分（三）經營模式 報告期內調整經營模式的主要情況報告期內調整經營模式的主要情況 適用 不適用 (2).(2). 主要產品主要產品情況情況 適用 不適用 產品產品 所屬細分行業所屬細分行業 主要上游原材料主要上游原材料 主要下游應用領域主要下游應用領域 價格主要影響因素價格主要影響因素 聚乙烯 合成材料制造業（國標行業分類代碼 265） 煤炭、甲醇 主要用于農林牧漁業、包裝業、日用品業、汽車制造業、家電制造業、管道制造業、醫療衛生業

88、、電力電氣行業、化工化纖業、軍工制造業、航天航空業等 受原油價格、煤炭價格、下游需求、宏觀經濟形勢影響 聚丙烯 合成材料制造業（國標行業分類代碼 265） 煤炭、甲醇 主要用于農林牧漁業、包裝業、日用品業、汽車制造業、家電制造業、管道制造業、醫療衛生業、紡織業、軍工制造業、航天航空業等 受原油價格、煤炭價格、下游需求、宏觀經濟形勢影響 焦炭 煤炭加工業（國標行業分類代碼 252） 煤炭 主要用于鋼鐵、 有色金屬的冶煉、鑄造，制造甲醇、化學工業原料等 受煤炭價格、下游需求、宏觀經濟形勢、行業政策影響 2019 年年度報告 27 / 197 (3).(3). 研發創新研發創新 適用 不適用 公司高

89、度重視科技研發工作。在“加快創新驅動發展、助推企業轉型升級”和“堅持走新型工業化道路為公司跨越式發展提供有力支撐”的思想指導下，積極搭建科技創新平臺，加大科技創新投入，提升科技創新能力。 2019 年共計開展公司級科技創新與技術攻關 30 余項，總計研發投入 5,342.05 萬元。低溫甲醇洗有機硫萃取中試研究、 延長焦爐氣壓縮機運行周期研究、 脫硫廢液處理技術研究等項目均取得了階段性成果，為公司解決了不同層面的眾多生產瓶頸問題。全年與科研院所開展技術交流 30 余次。與中科院化學所就高熔體強度聚烯烴產品開發與研究應用和透明和熱封膜用丙丁共聚物關鍵技術開發及應用研究 兩個研發項目達成共識， 已

90、列入 2020 年科技創新項目。 (4).(4). 生產工藝與流程生產工藝與流程 適用 不適用 2019 年年度報告 28 / 197 (5).(5). 產能與開工情況產能與開工情況 適用 不適用 主要廠區或項目主要廠區或項目 設計產能設計產能 產能利產能利用率 （用率 （% %） 在建產能及投資情況在建產能及投資情況 在建產能預計在建產能預計 完工時間完工時間 一期烯烴項目 60 萬噸/年 116.74 已投產 焦化項目 400 萬噸/年 113.86 已投產 二期烯烴項目 （焦炭氣化制 60 萬噸/年烯烴項 目） 60 萬噸/年 118.12 項 目 概 算 總 投 資 約1,527,88

91、7.54 萬元， 新建 220萬噸/年焦炭氣化制甲醇裝置、60 萬噸/年甲醇制烯烴裝置、30 萬噸/年聚乙烯裝置、30 萬噸/年聚丙烯裝置，以及配套公用工程和輔助設施。 項目后段甲醇制 60萬噸/年聚烯烴項目已于2019年10月投產； 前段焦炭氣化制220 萬噸/年甲醇項目預計于 2020 年上半年建成投產。 生產能力的增減情況生產能力的增減情況 適用 不適用 報告期內，公司首發上市募集資金投資項目-焦炭氣化制 60 萬噸/年烯烴項目（后段）甲醇制 60 萬噸/年聚烯烴裝置一次開車成功，公司聚烯烴生產能力從 60 萬噸/年增加到 120 萬噸/年（聚乙烯 60 萬噸/年、聚丙烯 60 萬噸/年

92、），產能實現翻番。 產品線及產能結構優化的調整情況產品線及產能結構優化的調整情況 適用 不適用 非正常停產情況非正常停產情況 適用 不適用 3 3 原材料采購原材料采購 (1).(1). 主要原材料的基本情況主要原材料的基本情況 適用 不適用 原材料原材料 采購模式采購模式 采購量采購量 價格變動情況價格變動情況 價格波動對營業成本的價格波動對營業成本的影響影響 煤炭 采取招標比價采購，戰略合作為主。 797.26萬噸 全年平均價格較上年同期下降約 8.19% 公司化工用煤總體價格波動對營業成本的影響較大。 外購甲醇 采取比價采購，隨行就市為主。 73.35萬噸 全年平均價格較上年同期下降約

93、15.52% 外購甲醇總體價格大幅下降對營業成本的影響較大。 (2).(2). 原材料價格波動風險應對措施原材料價格波動風險應對措施 持有衍生品等金融產品的主要情況持有衍生品等金融產品的主要情況 適用 不適用 采用階段性儲備等其他方式的基本情況采用階段性儲備等其他方式的基本情況 適用 不適用 2019 年年度報告 29 / 197 4 4 產品銷售情況產品銷售情況 (1).(1). 銷售模式銷售模式 適用 不適用 公司產品銷售全部采用直銷模式，客戶包括終端客戶和貿易商兩大類。 (2).(2). 按細分行業劃分的公司主營業務基本情況按細分行業劃分的公司主營業務基本情況 適用 不適用 單位：元 幣

94、種：人民幣 細分細分 行業行業 營業營業 收入收入 營業營業 成本成本 毛利率毛利率(%)(%) 營業收營業收入比上入比上年增減年增減（% %） 營業成營業成本比上本比上年增減年增減（% %） 毛利毛利率比率比上年上年增減增減（% %） 同行同行業同業同領域領域產品產品毛利毛利率情率情況況 焦化行業 5,386,972,419.76 2,945,246,200.08 45.33 -4.12 8.77 減少6.47個百分點 化工行業 8,138,377,607.55 4,633,330,616.17 43.07 10.04 10.41 減少0.19個百分點 定價策略及主要產品的價格變動情況定價策

95、略及主要產品的價格變動情況 適用 不適用 聚烯烴產品定價策略：聚烯烴產品定價策略：公司聚乙烯和聚丙烯產品定價主要參考神華拍賣、中石油、中石化等主要聚烯烴供應商的掛牌價，同時結合期貨價格走勢進行綜合定價，緊跟市場，以貿易商為主，終端客戶為輔，配套烯烴銷售政策，靈活進行銷售。 聚烯烴產品報告期內價格變動情況：聚烯烴產品報告期內價格變動情況：2019 年聚烯烴價格整體呈現下跌趨勢。其中聚乙烯市場均價6,821.32 元/噸，較 2018 年下降 1,318.86 元/噸，同比下降 16.20%。聚丙烯市場均價 7,684.64元/噸，較 2018 年下降 659.59 元/噸，同比下降 7.90%。

96、 精細化工產品定價策略：精細化工產品定價策略：公司 MTBE（甲基叔丁基醚）、純苯銷售均為先款后貨模式，定價參照主流市場價格， 結合市場漲跌幅度， 靈活定價， 緊跟市場。 改質瀝青銷售主要以周邊大型國企為主，其他生產廠家為輔，主要采取先款后貨方式進行銷售，價格高于主流市場。 精細化工產品報告期內價格變動情況精細化工產品報告期內價格變動情況：2019 年 MTBE（甲基叔丁基醚）價格呈震蕩下跌走勢。MTBE市場均價 4,870.49 元/噸，較 2018 年下降 247.85 元/噸，同比下降 4.84%。2019 年純苯價格呈大幅下跌走勢， 純苯市場均價 3,922.50 元/噸， 較 201

97、8 年下降 1,092.06 元/噸， 同比下降 21.78%。2019 年改質瀝青價格呈震蕩下跌走勢， 改質瀝青市場均價 3,092.35 元/噸， 較 2018 年下降 439.57元/噸，同比下降 12.45%。 焦化產品定價策略焦化產品定價策略: : 公司焦炭銷售均為先款后貨模式，定價參照主流市場價格，結合市場漲跌幅度，靈活定價，緊跟市場。 焦化產品報告期內價格變動情況焦化產品報告期內價格變動情況: : 2019 年焦炭價格呈震蕩下跌走勢。焦炭市場均價 1,160.03 元/噸，較 2018 年下降 116.61 元/噸，同比下降 9.13%。 2019 年年度報告 30 / 197

98、(3).(3). 按銷售渠道劃分的公司主營業務基本情況按銷售渠道劃分的公司主營業務基本情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 銷售渠道銷售渠道 營業收入營業收入 營業收入比上年增減（營業收入比上年增減（% %） 直銷 13,525,350,027.31 3.93% 會計政策說明會計政策說明 適用 不適用 詳見第十一節、五、23。 (4).(4). 公司生產過程中聯產品、副產品、半成品、廢料、余熱利用產品等基本情況公司生產過程中聯產品、副產品、半成品、廢料、余熱利用產品等基本情況 適用 不適用 其他產出產品其他產出產品 報告期內產量報告期內產量 定價方式定價方式 主要銷售對象主要銷售對象 主

99、要銷售對象的銷主要銷售對象的銷售占比（售占比（% %） 甲醇 1# 3,135.42 噸 市場定價 客戶 38.03 矸石 161,537.46 噸 市場定價 客戶 28.06 液氧 3,482.68 噸 市場定價 客戶 42.98 液氮 1,443.26 噸 市場定價 客戶 85.09 情況說明情況說明 適用 不適用 5 5 環保與安全情況環保與安全情況 (1).(1). 公司報告期內重大安全生產事故基本情況公司報告期內重大安全生產事故基本情況 適用 不適用 (2).(2). 報告期內公司環保投入基本情況報告期內公司環保投入基本情況 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 環保投入資金環保投

100、入資金 投入資金占營業收入比重（投入資金占營業收入比重（% %） 33,736.58 2.49 報告期內發生重大環保違規事件基本情況報告期內發生重大環保違規事件基本情況 適用 不適用 (3).(3). 其他其他情況情況說明說明 適用 不適用 2019 年年度報告 31 / 197 ( (五五) ) 投資狀況分析投資狀況分析 1 1、 對外股權投資總體分析對外股權投資總體分析 適用 不適用 (1)(1) 重大的股權投資重大的股權投資 適用 不適用 (2)(2) 重大的非股權投資重大的非股權投資 適用 不適用 1）焦炭氣化制60萬噸/年烯烴項目 公司首發上市募集資金投資項目為焦炭氣化制60萬噸/年

101、烯烴項目，總預算投資152.79億元。截至2019年12月31日，該項目共投資62.76億元。該項目主要分為兩段：前段焦炭氣化制220萬噸/年甲醇項目、后段甲醇制60萬噸/年聚烯烴項目，以及相關配套公用工程。項目后段甲醇制60萬噸/年聚烯烴項目已于2019年10月投產； 前段焦炭氣化制220萬噸/年甲醇項目預計于2020年上半年建成投產。 2）90MWp 分布式發電市場化交易試點項目 報告期內公司投資 4.05 億元建成寶豐能源寧東 90MWp 分布式發電市場化交易試點項目， 發電規模約 1.5 億 kwh/年，發電成本比外購電節省一半。 (3)(3) 以公允價值計量的金融資產以公允價值計量的

102、金融資產 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目名稱項目名稱 期初余額期初余額 期末余額期末余額 當期變動當期變動 說明說明 應收款項融資 - 124,866,625.46 124,866,625.46 / 合計 - 124,866,625.46 124,866,625.46 ( (六六) ) 重大資產和股權出售重大資產和股權出售 適用 不適用 2019 年年度報告 32 / 197 ( (七七) ) 主要控股參股公司分析主要控股參股公司分析 適用 不適用 報告期內，公司共有 6 家全資子公司，其中寧夏寶豐能源集團烯烴二廠有限公司注冊資本為10,000 萬元，目前暫時未開展業務。其他子公司

103、具體情況見下表： 單位：萬元 幣種：人民幣 公司名稱公司名稱 主營業務主營業務 注冊資本注冊資本 總資產總資產 凈資產凈資產 營業收入營業收入 凈利潤凈利潤 寧夏東毅環?？萍加邢薰?以焦爐氣為原料，生產甲醇 17,024.00 95,519.56 89,959.15 44,782.73 13,712.35 寧夏峰達精細化工有限公司 以重碳四為原料， 生產甲基叔丁基醚 （MTBE） 、丙烷 2,614.26 26,646.46 19,392.72 59,983.67 3,909.54 寧夏寶豐能源集團煤焦化有限公司 煤炭洗選、 焦化相關產品的生產與銷售 250,000.00 570,884.9

104、0 512,202.04 682,578.82 176,402.21 寧夏寶豐集團紅四煤業有限公司 煤礦建設 10,000.00 347,141.85 9,830.60 38.54 -4.33 寧夏寶豐能源商務服務有限公司 商務服務、 會議及展覽服務、 辦公服務； 現代物流、停車場；住宿； 國內貿易及商業零售 1,000.00 1,280.89 1,241.54 268.12 -39.09 寧夏寶豐能源集團烯烴二廠有限公司 烯烴生產及相關化工產品的生產銷售 10,000.00 - - - - 寧夏寶豐能源集團煤焦化有限公司是公司重要的子公司,主要從事煤炭洗選及相關產品的生產和銷售；煤炭焦化及相

105、關化工產品（不含?；芬字贫酒罚┑纳a、銷售。報告期內實現收入682,578.82 萬元，其中外銷焦炭產品實現收入 531,344.32 萬元，凈利潤 176,402.21 萬元。 ( (八八) ) 公司控制的公司控制的結構化結構化主體情況主體情況 適用 不適用 2019 年年度報告 33 / 197 三、三、公司公司關于公司未來發展的討論與分析關于公司未來發展的討論與分析 ( (一一) ) 行業格局和趨勢行業格局和趨勢 適用 不適用 1 1、聚烯烴行業、聚烯烴行業 （1 1）行業格局）行業格局 從產品結構看， 部分高端產品依賴進口。 線性低密度聚乙烯 （LLDPE） 中的茂金屬聚乙烯 （mL

106、LDPE）進口依存度約 95%；高密度聚乙烯（HDPE）中的雙峰聚乙烯產品，進口依存度約 55%，尤其是用于燃氣管道、大尺寸中空容器、高強度購物袋的雙峰產品，進口依存度較高。 從原料來源看，國內聚烯烴主要來自油、煤、氣三大類原料。以石腦油裂解工藝為主的“油頭”聚烯烴占國內總產能的約 2/3，以煤制烯烴工藝（CTO）為主的“煤頭”聚烯烴占國內總產能的約 1/4，其他主要為以丙烷脫氫、乙烷裂解工藝為主的“氣頭”聚烯烴。 從國內聚烯烴行業的成本看，通過進口海外低成本乙烷、丙烷進行“氣頭”聚烯烴生產有一定成本優勢，但其原料來源存在較大的不穩定性；隨著近年來大型煉化一體化項目的建設，“油頭”聚烯烴的單位

107、生產成本也在降低；煤炭供給側改革任務基本完成，新（改、擴）建煤礦投產加速，煤炭價格有繼續下降空間，“煤頭”聚烯烴成本有望進一步下降。 （2 2）行業趨勢）行業趨勢 從供需總量看，未來幾年，國內對聚烯烴產品的需求仍然保持較快增長，同時，新建聚烯烴產能也到了集中投產期。根據隆眾石化數據統計，2020 年國內聚乙烯投產裝置產能在 465 萬噸/年；根據卓創資訊預測，2020 年預計新增聚丙烯產能 440 萬噸/年。但是，由于我國聚乙烯供給缺口大，未來幾年仍將保持較高的進口依存度。 從需求結構看，中低端聚烯烴產品需求增速放緩，市場競爭將逐步加??；高端聚烯烴產品仍保持較高的需求增速，比如茂金屬聚烯烴產品

108、、多峰聚乙烯產品、高流動抗沖共聚聚丙烯產品。2020 年 1 月發布的國家發展改革委、生態環境部關于進一步加強塑料污染治理的意見，提出將全面禁止廢塑料進口，禁止使用不可降解的塑料袋、一次性餐具、郵政快遞包裝物等，將會進一步抑制低端聚烯烴產品的需求，提升高端聚烯烴產品的比重。 在技術進步和低成本原料的驅動下，雖然國內對聚烯烴的需求增長較快，但隨著供應量的增加，產品價格中樞將會降低，新的競爭格局正在顯現。在新一輪的行業競爭中，具有成本優勢的煤頭、氣頭聚烯烴裝置以及新興的石油煉化一體化項目，將會對傳統的油頭聚烯烴產能形成擠出效應，具備高端產品生產能力的企業將在新一輪的競爭中占居優勢地位。 2 2、焦

109、化行業、焦化行業 （1 1）行業格局）行業格局 焦化行業的終端產品主要是焦炭，焦炭中 85%以上為冶金焦，主要用于鋼鐵行業；其他主要為鑄造焦、化工焦等。 按照 “十三五” 規劃， 2016 年-2020 年焦化行業淘汰產能目標為 5000 萬噸。 截至 2018 年底，焦化行業累計退出產能 4390 萬噸，累計完成“十三五”目標的 87.8%，淘汰了部分 4.3m 及以下的焦爐。截至 2019 年底全國共有焦炭產能約 6.5 億噸，其中冶金焦產能約 5.50 億噸；冶金焦產能中，獨立焦化產能 3.66 億噸，鋼廠焦化 1.84 億噸。 我國的焦炭產能主要分布在北部和西北部地區，山西、河北、山東

110、、陜西、內蒙古、河南 6?。▍^）的焦炭產能和產量合計占全國的 60%以上。 近幾年，我國的焦炭產量保持在 4.5 億噸/年左右，總體保持供需平衡。出口量占比很小，近幾年均在 2%左右。 2019 年年度報告 34 / 197 （2 2）焦炭行業展望）焦炭行業展望 未來幾年，焦化行業的主要任務是結構調整，關閉技術落后和環保不達標的落后產能，適度擴大先進產能，維持總體供給平衡。 受一季度新冠肺炎的影響， 宏觀經濟下行壓力增大， 為應對新冠疫情對經濟帶來的負面影響，2020 年既定的財政和貨幣政策有調整的可能性，國家基建投資的力度可能加大，焦炭的表觀消費量或穩中有增。 北京周邊“2+26”城市、汾渭

111、平原 11 城市由于人口密度大、大氣質量差，對焦化企業將繼續嚴格落實秋冬季減排措施， 實施錯峰生產及重污染天氣特別措施， 會限制焦化企業的產能利用率。因此，從總量上看，焦化行業的總產能將保持穩定；從結構上看，相對有利于地廣人稀的西北地區的焦化企業提高產能利用率。 ( (二二) ) 公司發展戰略公司發展戰略 適用 不適用 公司堅持走安全、 環保、 節能、 清潔生產的綠色發展之路， 堅持引進吸收與自主創新相結合，做大做強煤制聚烯烴產業，深耕細作精細化工產業，推動新能源產業與現代煤化工產業的融合發展，實現產品高端化、差異化，成為煤基新材料行業的領軍企業。 謀創新就是謀發展，謀創新就是謀未來。為此，公

112、司正在進一步加大“高精尖”科技創新人才的培養及引進力度，在依托與清華大學等一流科研機構合作的基礎上，著力從三個方面提升自主創新能力。一是立足聚烯烴產品差異化、高端化發展方向，積極開發高性能、專用化的聚烯烴新產品；加快研究合成氣一步法制烯烴、芳烴工藝技術；二是加大高端精細化工發展，通過引進或并購國內外高端精細化工產業項目，產業鏈條逐步向下延伸，提高企業抗風險能力。三是著眼產業轉型升級，重點研發利用光伏新能源電解水制氫新技術，探索新能源與現代煤化工產業一體化融合發展新模式，力爭盡快啟動工業化實驗，加快推動新能源替代化石能源發展進程，進一步實現資源的清潔、高效利用。 ( (三三) ) 經營計劃經營計

113、劃 適用 不適用 2020 年，公司預計營業收入 163 億元，營業成本 94 億元，公司重點建設項目包括： 1二期項目全面收官。公司二期烯烴項目焦炭氣化制 60 萬噸/年烯烴項目的（前段）焦炭氣化制 220 萬噸/年甲醇裝置于今年上半年投入運行，屆時二期烯烴項目全面投產。 2三期項目開工建設。公司三期烯烴規劃的首套 50 萬噸/年煤制烯烴項目開工建設，該項目包括 150 萬噸/年煤炭氣化制甲醇裝置、 50 萬噸/年甲醇制烯烴裝置、 25 萬噸/年乙烯-醋酸乙烯共聚物（EVA）裝置、30 萬噸/年聚丙烯裝置。EVA 是乙烯和醋酸乙烯的共聚物，無毒。它的特點是具有良好的柔軟性和透明性，表面光澤性

114、及化學穩定性良好，廣泛用于發泡、鞋材、功能性薄膜（光伏膠膜、功能棚膜、太陽膜）、熱熔膠、電線電纜及玩具等領域，目前進口依存度約 60%。 3.建設 100MW/年太陽能發電配套 2 萬噸/年電解水制氫科技示范項目，所產氫氣主要用于化工生產、氫儲能、汽車燃料等。 4.投資建設 300 萬噸/年煤焦化多聯產項目。 該項目已經政府備案通過， 建設規模為 300 萬噸/年焦化、10 萬噸/年針狀焦、苯加氫擴建至 12 萬噸/年、焦油加工擴建至 40 萬噸/年。該項目投產后公司焦化總產能將達到 700 萬噸/年，成為獨立焦化企業中產能最大的企業之一。 5.設計能力 240 萬噸/年的紅四煤礦投產； 完成

115、橫城礦區總體規劃修編及審查， 為丁家梁煤礦與甜水河煤礦聯合開發項目核準奠定基礎。 2019 年年度報告 35 / 197 ( (四四) ) 可能面對的風險可能面對的風險 適用 不適用 1.1.安全生產風險安全生產風險 公司的化工產品生產及煤礦開采具有一定的危險性，在現代煤化工產品生產方面仍存在高溫高壓、易燃易爆、有毒有害氣體等不安全因素，在煤炭開采中也存在瓦斯、煤塵、水害、火災等不安全因素。公司已經建立了較完善的安全生產管理體系和安全教育培訓體系，并注重結合實際情況不斷改進，以減少安全事故對公司的影響以及對周邊人群的生命財產威脅。 2.2.產品價格波動風險產品價格波動風險 由于近期國際石油價格

116、一直在低位徘徊，導致聚乙烯、聚丙烯平均售價近期也呈下行趨勢，對公司收入和利潤影響較大。公司切實強化采購管理，緊密跟蹤原料價格變化，適時開展低價鎖定，多方尋找供應商，積極拓展新渠道，全力抓好關鍵原料采購，多方面滿足生產需求，降低生產成本；公司密切關注安全環保對市場的影響，提前謀劃應對預案，同時加速工藝技術革新和應用，不斷提高生產效率和產品轉化率；加強營銷團隊建設，加大市場調研走訪，及時掌握第一手市場信息，制定更加高效靈活的營銷策略，占領市場先機，實現效益最大化。 其他 適用 不適用 四、四、公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明公司因不適用準則規定或國家

117、秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明 適用 不適用 第五節第五節 重要事項重要事項 一、一、普通股普通股利潤分配或資本公積金轉增預案利潤分配或資本公積金轉增預案 (一一) 現金分紅政策的制定、執行或調整情況現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適用 根據中國證監會關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知的文件精神，為完善公司的分紅決策和監督機制，增加分紅決策透明度和可操作性，積極回報投資者，公司于 2017年第五次臨時股東大會審議通過了公司 A 股發行上市后前三年（含上市當年）三年股東分紅回報規劃，具體利潤分配政策如下： 1 1現金分紅條件現金分紅條件 在公司當年實

118、現的凈利潤為正數且當年末公司累計未分配利潤為正數的情況下，公司應當進行現金分紅。 2 2分配形式分配形式 公司可以采取現金、股票、現金股票相結合及其他合法的方式分配股利，且優先采取現金分紅的利潤分配形式，但利潤分配不得超過累計可分配利潤的范圍。 3 3分配周期分配周期 上市后前三年（含上市當年），在滿足現金分紅條件、保證公司正常經營和長遠發展的前提下，公司原則上每年年度股東大會召開后進行一次現金分紅，公司董事會未做出年度利潤分配預案的，應當在定期報告中披露未分紅的原因，獨立董事應當對此發表獨立意見。在滿足公司現金支出計劃的前提下，公司董事會可以根據公司當期經營利潤和現金流情況提議公司進行中期現

119、金分紅。 4 4現金分紅的比例現金分紅的比例 公司上市后前三年（含上市當年）以現金形式分配的利潤不少于當年實現的可供分配利潤的20%。 2019 年年度報告 36 / 197 5 5差異化差異化現金分紅政策現金分紅政策 公司董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排（募集資金項目除外）等因素，區分下列情形，并按照公司章程規定的程序，提出差異化的現金分紅政策： 公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 80%； 公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利

120、潤分配中所占比例最低應達到 40%； 公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 20%。 具體利潤分配方案由公司董事會根據中國證監會的有關規定，結合具體經營數據，充分考慮公司盈利規模、現金流量狀況、發展階段及當期資金需求，并結合股東（特別是公眾投資者）及獨立董事等的意見制定，并經出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的三分之二以上表決通過后實施。 (二二) 公司近三年（含報告期）的普通股股利分配方案或預案、資本公積金轉增股本方案或預案公司近三年（含報告期）的普通股股利分配方案或預案、資本公積金轉增股本方案或預案 單位：元 幣

121、種：人民幣 分紅分紅 年度年度 每每 1010股送紅股送紅股數股數（股）（股） 每每 1010 股股派息數派息數( (元元) ) （含（含稅）稅） 每每 1010股轉增股轉增數 （股）數 （股） 現金分紅的數額現金分紅的數額 （含稅）（含稅） 分紅年度合并報分紅年度合并報表中歸屬于上市表中歸屬于上市公司公司普通股普通股股東股東的凈利潤的凈利潤 占合并報表中歸占合并報表中歸屬于上市公司屬于上市公司普普通股通股股東的凈利股東的凈利潤的比率潤的比率(%)(%) 2019 年 0 5.6 0 4,106,681,600.00 3,801,873,303.62 108.02 2018 年 0 0 0 0

122、 3,695,515,632.36 0 2017 年 0 2.3 0 1,518,000,000.00 2,923,435,673.51 51.93 2019 年初，公司股票首發上市進入最后審核期。根據中國證監會相關規定，如果公司在 2019年初實施 2018 年年度利潤分配，必須在利潤分配實施完畢后，才能進入發審會審核程序。由于利潤分配需要經過董事會決議、股東大會決議、分紅派息實施等程序，用時較長，為了加快首發上市進程，公司暫未對 2018 年度利潤進行分配，該部分利潤由上市后新老股東共享。公司上市后在2019 年中期實施的利潤分配，綜合考慮了 2018 年度實現利潤和 2019 年度實現利

123、潤情況以及公司資金使用計劃。 公司 2019 年度中期現金分紅和年度現金分紅合計占公司 2018 年度和 2019 年度累計歸母凈利潤的比例為 54.77%，兼顧了公司發展與股東分紅的要求。 以現金方式回購股份計入現金分紅的情況 適用 不適用 報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正， 但未提出普通股現金利潤分配方案預案的，公司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃 適用 不適用 2019 年年度報告 37 / 197 二、二、承諾事項履行情況承諾事項履行情況 (一一) 公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項公司實際控制人、股

124、東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項 適用 不適用 承諾背承諾背景景 承諾承諾 類型類型 承諾方承諾方 承諾承諾 內容內容 承諾時間及期限承諾時間及期限 是否是否有履有履行期行期限限 是否是否及時及時嚴格嚴格履行履行 如未能及如未能及時履行應時履行應說明未完說明未完成履行的成履行的具體原因具體原因 如未能如未能及時履及時履行應說行應說明下一明下一步計劃步計劃 與首次公開發行相關的承諾 解決土地等產權瑕疵 黨彥寶、寶豐集團 自該承諾函出具之日起， 若因使用該等尚未辦理權屬證書的土地而導致寶豐能源或其子公司后續遭受損失的， 則寶豐集團及黨彥寶將足額賠償寶豐能源

125、或其子公司因此遭受的全部損失。 承諾時間：2018年 5 月 30 日；承諾期限：長期 否 是 不適用 不適用 其他 董事、 高級管理人員 關于填補即期回報措施的承諾 ： 1.承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益， 也不采用其他方式損害公司利益。 2.承諾對董事和高級管理人員的職務消費行為進行約束。3.承諾不動用公司資產從事與本人履行職責無關的投資、消費活動。 4.承諾由董事會或薪酬委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。 5.承諾未來如公布的公司股權激勵的行權條件， 將與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。 承諾時間：2017年 12 月 13 日； 承諾期限：2

126、019 年12 月 31 日 是 是 不適用 不適用 其他 黨彥寶、寶豐集團 除遵守作為董事對公司首次公開發行上市攤薄即期回報采取填補措施特作出的承諾外， 不越權干預公司經營管理活動， 不侵占公司利益，切實履行對公司填補回報的相關措施。 承諾時間：2017年 12 月 13 日； 承諾期限：長期 否 是 不適用 不適用 其他 寶豐集團 若寶豐能源于 2019 年 12 月 31 日前未能取得寧夏自治區政府給與的 9,349.84 萬元探礦支出補償，則本公司將先行向寶豐能源支付上述費用并據此承繼向寧夏自治區政府追償的權利。 承諾時間：2019年 3 月 26 日；承諾期限：2019 年12 月

127、31 日 是 是 不適用 不適用 其他 黨彥寶、寶豐集團 黨彥寶及寶豐集團確保報告期屆滿以后， 寶豐能源及其下屬子公司未發生也將不再發生向銀行提供未履行或未完全履行交易合同獲取受托支付貸款或受托支付貸款金額超過實際交易金額的情況， 如果寶豐能源及其下屬子公司再發生上述違規融資行為， 黨彥寶及寶豐集團將承擔全部責任。 如寶豐能源及其承諾時間：2017年 7 月 29 日；承諾期限：長期 否 是 不適用 不適用 2019 年年度報告 38 / 197 承諾背承諾背景景 承諾承諾 類型類型 承諾方承諾方 承諾承諾 內容內容 承諾時間及期限承諾時間及期限 是否是否有履有履行期行期限限 是否是否及時及時

128、嚴格嚴格履行履行 如未能及如未能及時履行應時履行應說明未完說明未完成履行的成履行的具體原因具體原因 如未能如未能及時履及時履行應說行應說明下一明下一步計劃步計劃 下屬子公司因報告期內與銀行簽訂受托支付貸款合同的行為被有關部門給予任何處罰或被任何第三方追究任何形式的法律責任， 黨彥寶及寶豐集團承諾承擔處罰結果或責任， 保證寶豐能源及其下屬子公司不會因此遭受任何損失。 其他 黨彥寶、寶豐集團 黨彥寶及寶豐集團確保報告期屆滿以后， 寶豐能源及其下屬子公司未發生也將不再發生開具融資性票據的情況， 如果寶豐能源及其下屬子公司再發生違規票據融資行為， 黨彥寶及寶豐集團將承擔全部責任。 如寶豐能源及其下屬子

129、公司因報告期內曾進行票據融資行為被有關部門給予任何處罰或被任何第三方追究任何形式的法律責任， 本人及寶豐集團承諾承擔處罰結果或責任，保證寶豐能源及其下屬子公司不會因此遭受任何損失。 承諾時間：2017年 7 月 29 日；承諾期限：長期 否 是 不適用 不適用 其他 黨彥寶 關于寧夏寶豐能源集團股份有限公司歷史沿革有關事宜的承諾函，確認：“寶豐能源于 2006 年 4 月將注冊資本由10,000 萬元增至 21,700 萬元。在此過程中，本人和黨彥峰分別以4,000萬元債權和1,600萬元債權作為出資繳付公司設立時承諾認繳注冊資本的第二期出資 4,000 萬元和 1,600 萬元；本人并以 1

130、1,700 萬元債權作為出資繳付公司新增注冊資本11,700 萬元。本人和黨彥峰用于出資的上述債權真實、合法、有效。 如因上述出資事宜導致寶豐能源遭受損失的， 本人將足額賠償寶豐能源因此遭受的損失?！?承諾時間：2017年 10 月 27 日； 承諾期限：長期 否 是 不適用 不適用 其他 黨彥寶 若燕葆建材的原股東或任何債權人對公司歷次股權轉讓及注銷事宜提出異議且為人民法院所支持， 則其將無償代凱威投資支付上述股權轉讓價款。 承諾時間：2018年 5 月 30 日；承諾期限：長期 否 是 不適用 不適用 其他 黨彥寶 若凱威投資任何債權人對公司歷次股權轉讓及注銷事宜提出異議且為人民法院所支持

131、， 則其將無償代寶豐集團支付上述股承諾時間：2018年 5 月 30 日；承否 是 不適用 不適用 2019 年年度報告 39 / 197 承諾背承諾背景景 承諾承諾 類型類型 承諾方承諾方 承諾承諾 內容內容 承諾時間及期限承諾時間及期限 是否是否有履有履行期行期限限 是否是否及時及時嚴格嚴格履行履行 如未能及如未能及時履行應時履行應說明未完說明未完成履行的成履行的具體原因具體原因 如未能如未能及時履及時履行應說行應說明下一明下一步計劃步計劃 權轉讓價款 諾期限：長期 其他 黨彥寶、寶豐集團 關于社會保險和住房公積金的承諾函，承諾：“如果未繳納社會保險費或住房公積金的寶豐能源及其子公司員工要

132、求寶豐能源及其子公司為其補繳社會保險費或住房公積金， 或者相關主管部門要求寶豐能源及其子公司為員工補繳社會保險費或住房公積金， 或者寶豐能源及其子公司未為員工繳納社會保險費或住房公積金而承擔任何罰款或損失， 寶豐集團及本人將按照主管部門核定的金額無償代寶豐能源及其子公司補繳，毋需寶豐能源及其子公司支付任何對價， 并愿意承擔由此給寶豐能源及其子公司帶來的經濟損失?！?承諾時間：2017年 7 月 29 日；承諾期限：長期 否 是 不適用 不適用 其他 黨彥寶 1.發行人股票在上海證券交易所上市后， 本人將根據相關法律法規或監管機構要求就境外股權的持續情況、 變更或調整情況真實、準確、及時地履行信

133、息披露義務；2.如根據相關法律法規或監管機構要求需要對上述股權結構進行調整， 本人將嚴格按照監管機構要求履行相應程序。 承諾時間：2018年 5 月 30 日；承諾期限：長期 否 是 不適用 不適用 股份限售 寶豐集團、 黨彥寶、 東毅國際 如進行減持， 將提前三個交易日通知公司減持事宜并予以公告后， 再實施減持計劃。 減持將按照法律法規及證券交易所的相關規則要求進行，減持方式包括但不限于交易所集中競價方式、大宗交易方式、協議轉讓方式等。如以上承諾事項被證明不真實或未被遵守，則出售股票收益歸公司所有，本單位/本人將在五個工作日內將前述收益繳納至公司指定賬戶。 如因本單位/本人未履行上述承諾事項

134、給公司或者其他投資者造成損失的，本單位/本人將向公司或者其他投資者依法承擔賠償責任。本單位/本人怠于承擔前述責任，則公司有權在分紅或支付本單位/本人其他報酬時直接扣除相應款項。 承諾時間：2017年 12 月 13 日； 承諾期限： 自上市之日起，長期履行 否 是 不適用 不適用 2019 年年度報告 40 / 197 承諾背承諾背景景 承諾承諾 類型類型 承諾方承諾方 承諾承諾 內容內容 承諾時間及期限承諾時間及期限 是否是否有履有履行期行期限限 是否是否及時及時嚴格嚴格履行履行 如未能及如未能及時履行應時履行應說明未完說明未完成履行的成履行的具體原因具體原因 如未能如未能及時履及時履行應說

135、行應說明下一明下一步計劃步計劃 其他 黨彥寶 按照目前寶豐能源紅四煤礦核準和采礦權辦理的工作方案， 紅四煤礦將在 2019 年投入試生產。若后續寶豐能源無法取得紅四煤礦采礦權或紅四煤礦項目無法取得合法的項目核準文件而使紅四煤礦無法按期投產， 并導致寶豐能源或其下屬企業遭受損失的， 則本人或寶豐集團將足額賠償寶豐能源因此遭受的全部損失， 或按照寶豐能源的要求由本人或寶豐集團及其控制的企業以不低于相關資產賬面價值的價格購買紅四煤礦的全部資產及負債或相關項目公司全部股權。 承諾時間：2017年 7 月 29 日；承諾期限：2019 年12 月 31 日 是 是 不適用 不適用 解決關聯交易 黨彥寶

136、關于規范和減少與發行人關聯交易的承諾函，承諾：“本人及本人近親屬將盡量避免、 減少與寶豐能源發生關聯交易或資金往來； 如確實無法避免， 本人將嚴格遵守有關法律、 法規、規范性文件和寶豐能源公司章程、關聯交易管理制度的規定， 按照通常的商業準則確定公允的交易價格及其他交易條件， 并嚴格履行相關批準手續； 本人承諾不利用寶豐能源實際控制人及股東地位直接或間接占用寶豐能源資金或其他資產， 不損害寶豐能源及其他股東的利益。 如出現因本人違反上述承諾與保證而導致寶豐能源或其他股東的權益受到損害， 本人愿意承擔由此產生的全部責任， 充分賠償或補償由此給寶豐能源造成的實際損失。 承諾時間：2017年 12

137、月 13 日； 承諾期限：長期 否 是 不適用 不適用 解決關聯交易 董事、 監事、 高級管理人員 關于規范和減少與發行人關聯交易的承諾函，承諾：“本人及本人近親屬將盡量避免、 減少與寶豐能源發生關聯交易或資金往來； 如確實無法避免， 本人將嚴格遵守有關法律、 法規、規范性文件和寶豐能源公司章程、關聯交易管理制度的規定， 按照通常的商業準則確定公允的交易價格及其他交易條件， 并嚴格履行相關批準手續； 本人承諾不利用擔任寶豐能源董事、 監事或高級管理人員的地位直接或間接占用寶豐能源承諾時間：2017年 12 月 13 日； 承諾期限：長期 否 是 不適用 不適用 2019 年年度報告 41 /

138、197 承諾背承諾背景景 承諾承諾 類型類型 承諾方承諾方 承諾承諾 內容內容 承諾時間及期限承諾時間及期限 是否是否有履有履行期行期限限 是否是否及時及時嚴格嚴格履行履行 如未能及如未能及時履行應時履行應說明未完說明未完成履行的成履行的具體原因具體原因 如未能如未能及時履及時履行應說行應說明下一明下一步計劃步計劃 資金或其他資產， 不損害寶豐能源及其他股東的利益。 如出現因本人違反上述承諾與保證而導致寶豐能源或其他股東的權益受到損害， 本人愿意承擔由此產生的全部責任， 充分賠償或補償由此給寶豐能源造成的實際損失?！?解決關聯交易 寶豐集團 “本公司及本公司控制的企業將盡量避免、 減少與寶豐能

139、源發生關聯交易或資金往來； 如確實無法避免， 本公司及本公司控制的企業將嚴格遵守有關法律、 法規、 規范性文件和寶豐能源公司章程、 關聯交易管理制度的規定，按照通常的商業準則確定公允的交易價格及其他交易條件， 并嚴格履行相關批準手續； 本公司承諾不利用控股股東地位直接或間接占用寶豐能源資金或其他資產，不損害寶豐能源及其他股東的利益。如出現因本公司違反上述承諾與保證而導致寶豐能源或其他股東的權益受到損害，本公司愿意承擔由此產生的全部責任，充分賠償或補償由此給寶豐能源造成的實際損失?！?承諾時間：2017年 12 月 13 日； 承諾期限：長期 否 是 不適用 不適用 解決關聯交易 東毅國際 “本

140、公司及本公司控制的企業將盡量避免、 減少與寶豐能源發生關聯交易或資金往來； 如確實無法避免， 本公司及本公司控制的企業將嚴格遵守有關法律、 法規、 規范性文件和寶豐能源公司章程、 關聯交易管理制度的規定，按照通常的商業準則確定公允的交易價格及其他交易條件， 并嚴格履行相關批準手續； 本公司承諾不利用寶豐能源股東地位直接或間接占用寶豐能源資金或其他資產， 不損害寶豐能源及其他股東的利益。 如出現因本公司違反上述承諾與保證而導致寶豐能源或其他股東的權益受到損害，本公司愿意承擔由此產生的全部責任，充分賠償或補償由此給寶豐能源造成的實際損失?！?承諾時間：2017年 12 月 13 日； 承諾期限：長

141、期 否 是 不適用 不適用 股份限售 寶豐集團 1.自發行人股票在上交所上市之日起 36 個月內，不轉讓或委托他人管理本公司直接或間接持有的發行人公開發行股票前承諾時間：2017年 12 月 13 日； 承是 是 不適用 不適用 2019 年年度報告 42 / 197 承諾背承諾背景景 承諾承諾 類型類型 承諾方承諾方 承諾承諾 內容內容 承諾時間及期限承諾時間及期限 是否是否有履有履行期行期限限 是否是否及時及時嚴格嚴格履行履行 如未能及如未能及時履行應時履行應說明未完說明未完成履行的成履行的具體原因具體原因 如未能如未能及時履及時履行應說行應說明下一明下一步計劃步計劃 已發行的股份， 也不

142、由發行人回購該部分股份。 2.所持發行人股票在鎖定期滿后 2 年內減持的，減持價格將不低于發行價。3.發行人上市后 6 個月內，如發行人股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價， 或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價， 持有發行人股票的鎖定期限在前述鎖定期的基礎上自動延長 6 個月。4.若因派發現金紅利、送股、轉增股本等原因進行除權、除息的，上述股份價格、股份數量按規定做相應調整。 諾期限： 1.上市之日起至 2022 年 11月 16 日；2.自上市之日起至 2024年 5 月 16 日；3.自上市之日起至2019 年 11 月 16日；4. 自上市之日起至 2024 年 5月 16

143、 日 股份限售 黨彥寶 1.自發行人股票在上交所上市之日起 36 個月內，不轉讓或委托他人管理本人直接或間接持有的發行人公開發行股票前已發行的股份， 也不由發行人回購該部分股份。 2.所持發行人股票在鎖定期滿后 2 年內減持的， 減持價格將不低于發行價。 3.發行人上市后 6 個月內，如發行人股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價， 持有發行人股票的鎖定期限在前述鎖定期的基礎上自動延長 6 個月， 且不因本人在發行人擔任的職務發生變更、 因離職等原因不擔任相關職務而放棄履行本項承諾。 4.擔任發行人董事期間每年轉讓的發行人股份不超過本人所持有發行

144、人的股份總數的 25%；離職后半年內不轉讓本人所持有的發行人股份。5.若因派發現金紅利、送股、轉增股本等原因進行除權、除息的，上述股份價格、股份數量按規定做相應調整。 承諾時間：2017年 12 月 13 日； 承諾期限： 1.上市之日起至 2022 年 11月 15 日；2.自上市之日起至 2024年 5 月 16 日；3.自上市之日起至2019 年 11 月 16日； 4.任職期間及離職半年內；5. 自上市之日起至2024 年 5 月 16 日 是 是 不適用 不適用 股份限售 東毅國際 1.自發行人股票在上交所上市之日起 36 個月內，不轉讓或委托他人管理本公司直接或間接持有的發行人公開

145、發行股票前已發行的股份， 也不由發行人回購該部分股份。 2.所持發行人承諾時間：2017年 12 月 13 日； 承諾期限： 1.上市之是 是 不適用 不適用 2019 年年度報告 43 / 197 承諾背承諾背景景 承諾承諾 類型類型 承諾方承諾方 承諾承諾 內容內容 承諾時間及期限承諾時間及期限 是否是否有履有履行期行期限限 是否是否及時及時嚴格嚴格履行履行 如未能及如未能及時履行應時履行應說明未完說明未完成履行的成履行的具體原因具體原因 如未能如未能及時履及時履行應說行應說明下一明下一步計劃步計劃 股票在鎖定期滿后 2 年內減持的，減持價格將不低于發行價。3.發行人上市后 6 個月內，如

146、發行人股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價， 或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價， 持有發行人股票的鎖定期限在前述鎖定期的基礎上自動延長 6 個月。4.若因派發現金紅利、送股、轉增股本等原因進行除權、除息的，上述股份價格、股份數量按規定做相應調整。 日起至 2022 年 11月 15 日；2.自上市之日起至 2024年 5 月 16 日；3.自上市之日起至2019 年 11 月 16日；4. 自上市之日起至 2024 年 5月 16 日 股份限售 聚匯信、智信合達 1.自發行人股票在上交所上市之日起 36 個月內，不轉讓或委托他人管理本合伙企業直接或間接持有的發行人公開發行股票前

147、已發行的股份， 也不由發行人回購該部分股份。 2.若因派發現金紅利、送股、轉增股本等原因進行除權、除息的，上述股份價格、股份數量按規定做相應調整。 承諾時間：2017年 12 月 13 日； 承諾期限： 上市之日起至 2022 年 5 月16 日 是 是 不適用 不適用 股份限售 博潤天成、 盛達潤豐、 易達隆盛、銀海嘉匯、 新余寶璐、 銀安信通、時間創業、 博聚廣匯、 智德匯、 瑞1.自發行人股票上市之日起 12 個月內，不轉讓或委托他人管理本合伙企業直接或間接持有的發行人公開發行股票前已發行的股份， 也不由發行人回購該部分股份。 2.若因派發現金紅利、 送股、 轉增股本等原因進行除權、 除

148、息的， 上述股份價格、股份數量按規定做相應調整。 承諾時間：2017年 12 月 13 日； 承諾期限： 上市之日起至 2020 年 5 月16 日 是 是 不適用 不適用 2019 年年度報告 44 / 197 承諾背承諾背景景 承諾承諾 類型類型 承諾方承諾方 承諾承諾 內容內容 承諾時間及期限承諾時間及期限 是否是否有履有履行期行期限限 是否是否及時及時嚴格嚴格履行履行 如未能及如未能及時履行應時履行應說明未完說明未完成履行的成履行的具體原因具體原因 如未能如未能及時履及時履行應說行應說明下一明下一步計劃步計劃 德恒通、智合匯 股份限售 黨彥峰 1.自發行人股票在上交所上市之日起 36

149、個月內，不轉讓或委托他人管理本人直接或間接持有的發行人公開發行股票前已發行的股份， 也不由發行人回購該部分股份。 2.若因派發現金紅利、送股、轉增股本等原因進行除權、除息的，上述股份價格、股份數量按規定做相應調整。 承諾時間：2017年 12 月 13 日； 承諾期限： 上市之日起至 2022 年 5 月16 日。 是 是 不適用 不適用 股份限售 樊世榮、張長利 1.自發行人股票上市之日起 12 個月內，不轉讓或委托他人管理本人直接或間接持有的發行人公開發行股票前已發行的股份，也不由發行人回購該部分股份。2.若因派發現金紅利、送股、轉增股本等原因進行除權、除息的，上述股份價格、股份數量按規定

150、做相應調整。 承諾時間：2017年 12 月 13 日； 承諾期限： 上市之日起至 2020 年 5 月16 日 是 是 不適用 不適用 股份限售 劉元管、高建軍、盧軍、 雍武、 周鳳玲、 陳兆元、王敏、 計永鋒、 吳劍峰、 馬元坤 1.自發行人股票在上交所上市之日起 36 個月內，不轉讓或委托他人管理本人直接或間接持有的發行人公開發行股票前已發行的股份， 也不由發行人回購該部分股份。 2.所持發行人股票在鎖定期滿后 2 年內減持的， 減持價格將不低于發行價。 3.發行人上市后 6 個月內，如發行人股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價， 持有發

151、行人股票的鎖定期限在前述鎖定期的基礎上自動延長 6 個月， 且不因本人在發行人擔任的職務發生變更、 因離職等原因不擔任相關職務而放棄履行本項承諾。 4.本人在任職期間每年轉讓的發行人股份不超過本人直接或間接持有發行人的股份總數的 25%； 離職后半年內不轉讓本人直接或間接持有的發行人股份。5.若因派發現金紅利、送股、轉增股本等原因進行除權、除息的，上述股份價格、股份數量按規定做相應調整 承諾時間：2017年 12 月 13 日； 承諾期限： 1.上市之日起至 2022 年 11月 15 日；2.自上市之日起至 2024年 5 月 16 日；3.自上市之日起至2019 年 11 月 16日； 4

152、.任職期間及離職半年內；5. 自上市之日起至2024 年 5 月 16 日 是 是 不適用 不適用 2019 年年度報告 45 / 197 承諾背承諾背景景 承諾承諾 類型類型 承諾方承諾方 承諾承諾 內容內容 承諾時間及期限承諾時間及期限 是否是否有履有履行期行期限限 是否是否及時及時嚴格嚴格履行履行 如未能及如未能及時履行應時履行應說明未完說明未完成履行的成履行的具體原因具體原因 如未能如未能及時履及時履行應說行應說明下一明下一步計劃步計劃 股份限售 夏云、 柳懷寶、 何旭 1.自發行人股票在上交所上市之日起 36 個月內，不轉讓或委托他人管理本人直接或間接持有的發行人公開發行股票前已發行

153、的股份， 也不由發行人回購該部分股份。 2.本人在任職期間每年轉讓的發行人股份不超過本人直接或間接持有發行人的股份總數的 25%； 離職后半年內不轉讓本人直接或間接持有的發行人股份。3.若因派發現金紅利、送股、轉增股本等原因進行除權、除息的，上述股份價格、股份數量按規定做相應調整 承諾時間：2017年 12 月 13 日； 承諾期限： 1.上市之日起至 2022 年 5月 16 日； 2. 任職期間及離職半年內；3. 上市之日起至 2022 年 5 月16 日 是 是 不適用 不適用 其他 黨彥寶 按照目前寶豐能源丁家梁煤礦采礦權辦理的工作方案， 丁家梁煤礦將 2019 年投產，若后續寶豐能源

154、無法取得丁家梁煤礦采礦權而使丁家梁煤礦無法按期投產， 并導致寶豐能源遭受損失的， 則本人將足額賠償寶豐能源因此遭受的全部損失， 或按照寶豐能源的要求由本人或寶豐集團及其控制的企業以不低于相關資產賬面價值的價格購買丁家梁煤礦的全部資產及負債。 承諾時間：2017年 7 月 29 日；承諾期限： 2017 年 7月29日至2019年12 月 31 日 是 是 不適用 不適用 其他 黨彥寶 不占用發行人資金的承諾 ， 承諾“1.發行人及其下屬企業不存在資金被本人及本人控制的其他企業以借款、代償債務、貸墊款項或者其他方式占用的情形； 發行人及其下屬企業也不存在為本人及本人控制的其他企業提供擔保的情形；

155、 2.本人未來不以任何方式或通過任何關聯方變相占用發行人及其下屬企業的資金， 也不會由發行人及其下屬企業違規提供擔保； 3.如果違反上述聲明、 保證與承諾， 并造成發行人或其下屬企業經濟損失的，本人將賠償發行人相應損失?！?承諾時間：2017年 12 月 13 日； 承諾期限：長期 否 是 不適用 不適用 解決同業競爭 黨彥寶 避免同業競爭承諾函 ， “本人及本人的近親屬未以任何方式直接或間接從事與寶豐能源相競爭的業務， 且未直接或間接擁有從事與寶豐能源產生實質性同業競爭企業的任何股份、 股承諾時間：2017年 12 月 13 日； 承諾期限：長期 否 是 不適用 不適用 2019 年年度報告

156、 46 / 197 承諾背承諾背景景 承諾承諾 類型類型 承諾方承諾方 承諾承諾 內容內容 承諾時間及期限承諾時間及期限 是否是否有履有履行期行期限限 是否是否及時及時嚴格嚴格履行履行 如未能及如未能及時履行應時履行應說明未完說明未完成履行的成履行的具體原因具體原因 如未能如未能及時履及時履行應說行應說明下一明下一步計劃步計劃 權或在任何競爭企業擁有任何權益。 本人承諾在被法律法規認定為寶豐能源實際控制人以及在持有寶豐能源 5%以上股份期間： 1.不會在中國境內或境外， 以任何方式直接或間接從事與寶豐能源相競爭的業務；也不通過投資、持股、參股、聯營、合作、技術轉讓或其他任何方式參與和寶豐能源相

157、競爭的業務； 不向業務與寶豐能源相同、 類似或任何方面與寶豐能源構成競爭的公司、 企業或其他組織提供客戶信息等商業秘密或以其他任何形式提供業務上的幫助； 2.如本人所直接或間接控制的企業被認定與寶豐能源存在同業競爭， 本人將把該涉嫌同業競爭的企業轉讓給無關聯第三方或由寶豐能源收購成為其一部分； 如從任何第三方獲得的任何商業機會與寶豐能源經營的業務有競爭或可能有競爭， 則本人將立即通知寶豐能源， 并盡力將該商業機會讓予寶豐能源； 3.本人承諾不以寶豐能源實際控制人及股東的地位謀求不正當利益， 進而損害寶豐能源其他股東的權益。 4.如出現因本人違反上述承諾與保證而導致寶豐能源或其他股東的權益受到損

158、害， 本人愿意承擔由此產生的全部責任， 充分賠償或補償由此給寶豐能源造成的實際損失。 ” 解決同業競爭 寶豐集團 “本公司及本公司所直接或間接控制的企業未以任何方式直接或間接從事與寶豐能源相競爭的業務， 且未直接或間接擁有從事與寶豐能源產生實質性同業競爭企業的任何股份、 股權或在任何競爭企業擁有任何權益。 本公司承諾在作為寶豐能源控股股東期間： 1.不會在中國境內或境外， 以任何方式直接或間接從事與寶豐能源相競爭的業務； 也不通過投資、 持股、 參股、聯營、 合作、 技術轉讓或其他任何方式參與和寶豐能源相競爭的業務； 不向業務與寶豐能源相同、 類似或任何方面與寶豐能源構成競爭的公司、 企業或其

159、他組織提供客戶信息等商業秘密承諾時間：2017年 12 月 13 日； 承諾期限：長期 否 是 不適用 不適用 2019 年年度報告 47 / 197 承諾背承諾背景景 承諾承諾 類型類型 承諾方承諾方 承諾承諾 內容內容 承諾時間及期限承諾時間及期限 是否是否有履有履行期行期限限 是否是否及時及時嚴格嚴格履行履行 如未能及如未能及時履行應時履行應說明未完說明未完成履行的成履行的具體原因具體原因 如未能如未能及時履及時履行應說行應說明下一明下一步計劃步計劃 或以其他任何形式提供業務上的幫助。 2.如本公司或本公司所直接或間接控制的企業被認定與寶豐能源存在同業競爭， 本公司將把該涉嫌同業競爭的企

160、業或業務轉讓給無關聯第三方或由寶豐能源收購成為其一部分； 如從任何第三方獲得的任何商業機會與寶豐能源經營的業務有競爭或可能有競爭， 則本公司將立即通知寶豐能源， 并盡力將該商業機會讓予寶豐能源。 3.本公司承諾不以寶豐能源控股股東的地位謀求不正當利益， 進而損害寶豐能源其他股東的權益。 上述承諾自本承諾函簽署且本公司為寶豐能源控股股東期間持續有效。 如有任何違反上述承諾的事項發生， 本公司承擔因此給寶豐能源造成的一切損失（含直接損失和間接損失）?！?解決同業競爭 東毅國際 “本公司及本公司所直接或間接控制的企業未以任何方式直接或間接從事與寶豐能源相競爭的業務， 且未直接或間接擁有與寶豐能源產生

161、實質性同業競爭企業的任何股份、 股權或在任何競爭企業擁有任何權益。本公司承諾在持有寶豐能源 5%以上股份期間： 1.不會在中國境內或境外， 以任何方式直接或間接從事與和寶豐能源相競爭的業務；也不通過投資、持股、參股、聯營、合作、技術轉讓或其他任何方式參與寶豐能源相競爭的業務； 不向業務與寶豐能源相同、 類似或任何方面與寶豐能源構成競爭的公司、 企業或其他組織提供客戶信息等商業秘密或以其他任何形式提供業務上的幫助。 2.如本公司或本公司所直接或間接控制的企業被認定與寶豐能源存在同業競爭， 本公司將把該涉嫌同業競爭的企業或業務轉讓給無關聯第三方或由寶豐能源收購成為其一部分； 如從任何第三方獲得的任

162、何商業機會與寶豐能源經營的業務有競爭或可能有競爭， 則本公司將立即通知寶豐能源，并盡力將該商業機會讓予寶豐能承諾時間：2017年 12 月 13 日； 承諾期限：長期 否 是 不適用 不適用 2019 年年度報告 48 / 197 承諾背承諾背景景 承諾承諾 類型類型 承諾方承諾方 承諾承諾 內容內容 承諾時間及期限承諾時間及期限 是否是否有履有履行期行期限限 是否是否及時及時嚴格嚴格履行履行 如未能及如未能及時履行應時履行應說明未完說明未完成履行的成履行的具體原因具體原因 如未能如未能及時履及時履行應說行應說明下一明下一步計劃步計劃 源?！?其他 控股股東、 實際控制人 1.觸發股價穩定措施

163、的條件首次公開發行并上市后 36 個月內， 公司股票如出現連續 20 個交易日收盤價 （如在該 20 個交易日期間公司披露了新的最近一期經審計的凈資產，則該等20 個交易日的期限需自公司披露新的最近一期經審計的凈資產之日起重新開始計算， 下同） 均低于最近一期經審計的定期報告每股凈資產時， 則觸發股價穩定措施的啟動條件。 自股價穩定措施啟動條件觸發之日起， 公司董事會應在 5 日內召開董事會會議并告知穩定預案履行義務人；董事會決議公告后 5個交易日內，相關預案履行義務人將啟動股價穩定措施。2.控股股東、實際控制人增持（1）公司控股股東、實際控制人應在符合上市公司收購管理辦法及上市公司股東及其一

164、致行動人增持股份行為指引 等法律、 法規規定的條件和要求的前提下，對公司股票進行增持。（2）控股股東、實際控制人承諾單次增持金額不低于人民幣 100 萬元且不超過人民幣1,000 萬元。（3）公司董事會公告增持股份預案后 30 個交易日內，公司股票若連續 3 個交易日收盤價超過每股凈資產時，控股股東、實際控制人可以終止增持公司股份。如控股股東、實際控制人未履行上述穩定股價措施 （因相關法律法規、 政策變化、自然災害及其他不可抗力等客觀原因導致的除外），則公司將及時充分披露控股股東、 實際控制人未能履行、 無法履行或無法按期履行的具體原因； 向投資者提出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護投資者的權

165、益；公司有權自董事會、股東大會審議通過股價穩定方案的決議公告之日起 12 個月屆滿后，對控股股東、實際控制人的現金分紅和薪酬、津貼予以扣留，同時其持有的公司股份不得轉讓，直至履行增持義務；因承諾時間：2017年 12 月 13 日； 承諾期限： 上市之日起至 2022 年 5 月16 日 是 是 不適用 不適用 2019 年年度報告 49 / 197 承諾背承諾背景景 承諾承諾 類型類型 承諾方承諾方 承諾承諾 內容內容 承諾時間及期限承諾時間及期限 是否是否有履有履行期行期限限 是否是否及時及時嚴格嚴格履行履行 如未能及如未能及時履行應時履行應說明未完說明未完成履行的成履行的具體原因具體原因

166、 如未能如未能及時履及時履行應說行應說明下一明下一步計劃步計劃 此給公司或投資者造成損失的， 將依法進行賠償。 如控股股東、實際控制人未能按照預案的要求提出或促使公司股東大會制定和實施穩定股價的方案（因相關法律法規、政策變化、自然災害及其他不可抗力等客觀原因導致的除外） ， 則所持限售股鎖定期自鎖定期屆滿后自動延長十二個月。 其他 董事、 高級管理人員 1.觸發股價穩定措施的條件（同上）2.董事、高級管理人員增持（1）在公司任職并領取薪酬的公司董事（不包括獨立董事，下同）、高級管理人員應在符合上市公司收購管理辦法及上市公司董事、 監事和高級管理人員所持公司股份及其變動管理規則等法律、法規規定的

167、條件和要求的前提下，對公司股票進行增持。（2）有義務增持的公司董事、高級管理人員承諾其用于增持公司股份的貨幣資金不少于該等董事、 高級管理人員上年度自公司領取的薪酬總額的 20%。（3）公司董事會公告增持股份預案后 30 個交易日內，公司股票若連續 3 個交易日收盤價超過每股凈資產時， 董事、 高級管理人員可以終止增持公司股份。如董事（獨立董事除外）、高級管理人員未履行上述穩定股價措施（因相關法律法規、政策變化、自然災害及其他不可抗力等客觀原因導致的除外） ， 則公司將及時充分披露董事（獨立董事除外）、高級管理人員未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因； 向投資者提出補充承諾或替代承諾，以

168、盡可能保護投資者的權益；公司有權自董事會、股東大會審議通過股價穩定方案的決議公告之日起 12 個月屆滿后，對董事（獨立董事除外）、高級管理人員的現金分紅和薪酬、津貼予以扣留，同時其持有的公司股份不得轉讓，直至履行增持義務； 因此給公司或投資者造成損失的， 將依法進行賠償。如董事（獨立董事除外）、高級管理人員未能按照預案的承諾時間：2017年 12 月 13 日； 承諾期限： 上市之日起至 2022 年 5 月16 日 是 是 不適用 不適用 2019 年年度報告 50 / 197 承諾背承諾背景景 承諾承諾 類型類型 承諾方承諾方 承諾承諾 內容內容 承諾時間及期限承諾時間及期限 是否是否有履

169、有履行期行期限限 是否是否及時及時嚴格嚴格履行履行 如未能及如未能及時履行應時履行應說明未完說明未完成履行的成履行的具體原因具體原因 如未能如未能及時履及時履行應說行應說明下一明下一步計劃步計劃 要求制定和實施穩定股價的方案 （因相關法律法規、 政策變化、自然災害及其他不可抗力等客觀原因導致的除外） ， 則所持限售股鎖定期自鎖定期屆滿后自動延長六個月。 公司在未來聘任新的董事、高級管理人員前，將要求其簽署承諾書，保證其履行公司首次公開發行上市時董事、 高級管理人員已作出的相應承諾。 2019 年年度報告 51 / 197 (二二) 公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就

170、資產或項目公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目 是否達到原盈利預測及其原因作出說明是否達到原盈利預測及其原因作出說明 已達到 未達到 不適用 (三三) 業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響 適用 不適用 三、三、報報告期內資金被占用情況及清欠進展情況告期內資金被占用情況及清欠進展情況 適用 不適用 四、四、公司對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明公司對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明 適用 不適用 五、五、公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變

171、更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明 （一）（一）公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明 適用 不適用 詳見第十一節、五、30。 （二）（二）公司對重大會計公司對重大會計差錯差錯更正原因及影響的分析說明更正原因及影響的分析說明 適用 不適用 與前任會計師事務所進行的溝通情況 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 六、六、聘任、解聘會計師事務所情況聘任、解聘會計師事務所情況 單位：萬元 幣種：人民幣 現聘任現聘任 境內會計師事務所名稱 安永華明會計師事務所（特殊普通合伙） 境內會計師事務所報酬 400 境內會計師事務所審計年限 8 名

172、稱名稱 報酬報酬 內部控制審計會計師事務所 安永華明會計師事務所（特殊普通合伙） 60 保薦人 中信證券股份有限公司 0 聘任、解聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 報告期內，公司未改聘會計師事務所，2020 年 3 月 13 日，公司召開了第三屆董事會第二次會議，審議通過了關于公司續聘 2020 年度審計機構及支付審計費用的議案，同意續聘安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2020 年度審計機構，尚需提交公司 2019 年年度股東大會審議。 2019 年年度報告 52 / 197 審計期間改聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 七、七、面臨暫停上市風險的情況面臨暫停上市風險的情

173、況 ( (一一) )導導致暫停上市的原因致暫停上市的原因 適用不適用 ( (二二) )公司擬采取的應對措施公司擬采取的應對措施 適用不適用 八、八、面臨終止上市的情況和原因面臨終止上市的情況和原因 適用不適用 九、九、破產重整相關事項破產重整相關事項 適用 不適用 十、十、重大訴訟、仲裁事項重大訴訟、仲裁事項 本年度公司有重大訴訟、仲裁事項本年度公司無重大訴訟、仲裁事項 十一、十一、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股控股股東、實際控制人、收購人處罰及整改情股東、實際控制人、收購人處罰及整改情況況 適用不適用 十二、十二、報告期內公司及其控股股東、實

174、際控制人誠信狀況的說明報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明 適用不適用 十三、十三、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響 ( (一一) ) 相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的 適用 不適用 ( (二二) ) 臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況 股權激勵情況 適用不適用 其他說明 適用不適用 員工持股計劃情況 適用不適用 其他激勵措施 適用不適用 2019 年年度報告 53 / 197 十

175、四、十四、重大關聯交易重大關聯交易 ( (一一) ) 與日常經營相關的關聯交易與日常經營相關的關聯交易 1 1、 已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、 已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、 臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 關聯交關聯交易方易方 關聯關系關聯關系 關聯交關聯交易類型易類型 關關聯聯交交易易內內容容 關聯關聯交易交易定價定價原則原則 關聯交易關聯交易價格價格 關聯交易金額關聯交

176、易金額 占同占同類交類交易金易金額的額的比例比例 (%)(%) 關聯關聯交易交易結算結算方式方式 市場市場 價格價格 交易價格交易價格與市場參與市場參考價格差考價格差異較大的異較大的原因原因 寧夏峰騰塑業有限公司 本公司實際控制人控制的公司 購買商品 編織袋 市場價（元/條） 1.82 64,940,784.39 98.99 每月結算 2.16 寧夏寶豐能源集團寧東加油站有限公司 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 購買商品 汽油 市場價（元/升） 5.46 2,690,442.83 7.39 每月結算 6.23 寧夏寶豐能源集團寧東加油站有限公司 與本公司實際控制人關系密切的家庭

177、成員控制的公司 購買商品 柴油 市場價（元/升） 5.05 33,698,446.22 92.61 每月結算 5.88 寧夏杞泰農業科技有限公司 與本公司董事關系密切的家庭成員控制的公司 購買商品 枸杞 市場價 1,181,640.52 2.83 貨到付款 不適用 寧夏峰騰塑業有限公司 本公司實際控制人控制的公司 銷售商品 聚乙烯(PE) 市場價（元/噸） 6,956.54 19,874,848.25 0.53 每月結算 6,956.54 寧夏峰騰塑業有限公司 本公司實際控制人控制的公司 銷售商品 聚丙烯(PP) 市場價（元/噸） 7,282.01 21,022,802.52 0.33 每月結

178、算 7,282.01 寧夏寶利新能源有限與本公司實際控制人關系密銷售商品 MTBE 市場價（元5,202.38 2,655,814.16 0.56 每月結算 5,202.38 2019 年年度報告 54 / 197 關聯交關聯交易方易方 關聯關系關聯關系 關聯交關聯交易類型易類型 關關聯聯交交易易內內容容 關聯關聯交易交易定價定價原則原則 關聯交易關聯交易價格價格 關聯交易金額關聯交易金額 占同占同類交類交易金易金額的額的比例比例 (%)(%) 關聯關聯交易交易結算結算方式方式 市場市場 價格價格 交易價格交易價格與市場參與市場參考價格差考價格差異較大的異較大的原因原因 公司 切的家庭成員控制

179、的公司 /噸） 寧夏寶利新能源有限公司 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 銷售商品 二甲苯 市場價（元/噸） 5,028.16 491,352.22 0.1 每月結算 5,028.16 寧夏寶利新能源有限公司 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 銷售商品 混苯 市場價（元/噸） 4,963.36 6,836,933.02 1.43 每月結算 4,963.36 寧夏寶利新能源有限公司 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 銷售商品 混合烴 市場價（元/噸） 3,000.00 708,960.00 0.15 每月結算 3,000.00 寧夏寶利新能源有限公司 與

180、本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 銷售商品 液化氣 市場價（元/噸） 3,119.27 78,044.04 0.02 每月結算 3,119.27 寧夏寶利新能源有限公司 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 銷售商品 重碳四 市場價（元/噸） 4,229.26 17,412,795.93 3.64 每月結算 4,229.26 其他 648,663.18 合計 / / 172,241,527.28 / / / 大額銷貨退回的詳細情況 關聯交易的說明 該表僅列示單項交易金額超過 30 萬元的項目， 銷售小計及合計金額包括未列示的單項交易金額低于 30 萬元的關聯交易。 上述關

181、聯交易已經公司2019 年2 月22日召開的 2018 年度股東大會審議通過。 2019 年年度報告 55 / 197 ( (二二) ) 資產資產或股權或股權收購、出售發生的關聯交易收購、出售發生的關聯交易 1 1、 已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、 已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、 臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 4 4、 涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況涉及業績約定的，應當披露報告期內的

182、業績實現情況 適用 不適用 (三三) 共同對外投資的重大關聯交易共同對外投資的重大關聯交易 1 1、 已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、 已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、 臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (四四) 關聯債權債務往來關聯債權債務往來 1 1、 已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、 已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或

183、變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、 臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (五五) 其他其他 適用 不適用 十五、十五、重大合同及其履行情況重大合同及其履行情況 ( (一一) ) 托管、承包、租賃事項托管、承包、租賃事項 1 1、 托管情況托管情況 適用 不適用 2 2、 承包情況承包情況 適用 不適用 2019 年年度報告 56 / 197 3 3、 租賃情況租賃情況 適用 不適用 ( (二二) ) 擔保情況擔保情況 適用不適用 ( (三三) ) 委托他人進行現金資產管理的情況委托他人進行現金資產管理的情況 1.1. 委托理財

184、情況委托理財情況 (1)(1) 委托理財總體情況委托理財總體情況 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (2)(2) 單項委托理財情況單項委托理財情況 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (3)(3) 委托理財減值準備委托理財減值準備 適用 不適用 2.2. 委托貸款情況委托貸款情況 (1)(1) 委托貸款總體情況委托貸款總體情況 適用 不適用 其他情況 適用 不適用 (2)(2) 單項委托貸款情況單項委托貸款情況 適用 不適用 其他情況 適用 不適用 (3)(3) 委托貸款減值委托貸款減值準備準備 適用 不適用 3.3. 其他其他情況情況 適用 不適用 ( (四四) ) 其

185、他重大合同其他重大合同 適用 不適用 2019 年年度報告 57 / 197 十六、十六、其其他重大事項的說明他重大事項的說明 適用 不適用 十七、十七、積極履行社會責任的工作情況積極履行社會責任的工作情況 ( (一一) ) 上市公司扶貧工作情況上市公司扶貧工作情況 適用 不適用 1.1. 精準扶貧規劃精準扶貧規劃 適用 不適用 公司在做大做強的同時，始終責系社會、心系民生、情系桑梓，堅持以“做對社會有價值的企業”為使命，積極響應黨中央和寧夏自治區脫貧攻堅的戰略號召，以公司實際控制人黨彥寶與夫人邊海燕于 2011 年創立的非公募基金會寧夏燕寶慈善基金會為平臺，本著“善心善行、善款善用、善始善終

186、”的宗旨，開展以教育扶貧為核心的公益慈善活動，成為國家和自治區脫貧攻堅的中堅力量。 自 2013 年起，公司將“教育扶貧”確定為精準扶貧的主攻方向。為了保障以“教育扶貧”為核心的公益慈善事業常態化，公司自 2014 年起，由本公司董事會、股東大會審議確定捐贈額度，確保精準扶貧資金需要。通過公司把捐贈資金支付給寧夏燕寶慈善基金會的形式，由其對寧夏六盤山連片特困 9 縣區、5 鄉鎮全部考上二本以上大學的孩子，實施“全覆蓋、無差別化”資助，每人每年獎勵資助 4,000 元，直至完成學業。并對寧夏全區范圍內其他縣區建檔立卡貧困戶大學生、高職學生進行資助。幫助貧困地區的孩子依靠知識改變命運，進而改變家庭

187、甚至整個家族的命運。 2.2. 年度精準扶貧概要年度精準扶貧概要 適用 不適用 公司大力實施教育精準扶貧， 近年來每年資助人數保持 10 萬人左右， 每年捐資保持 3 億元左右，每年為 10 萬余個家庭減輕經濟負擔，每年大約有 3 萬名受助學生畢業，累計有 10 萬名學生走上工作崗位， 成為家庭脫貧致富的經濟支柱。 報告期內， 寧夏燕寶慈善基金會捐資助學 29,623.71萬元，并將全覆蓋的資助范圍由全區 9 個縣區、5 個鄉鎮擴大到 14 個縣區、7 個鄉鎮，持續為國家和地方打贏脫貧攻堅戰助力。 3.3. 精準扶貧成效精準扶貧成效 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 指標指標 數量及開展

188、情況數量及開展情況 一、總體情況 其中：1.資金 29,623.71 二、分項投入 4.教育脫貧 其中：4.1 資助貧困學生投入金額 29,623.71 4.2 資助貧困學生人數（人） 88,124 2019 年年度報告 58 / 197 4.4. 后續精準扶貧計劃后續精準扶貧計劃 適用 不適用 為踐行“做對社會有價值的企業”的初心和使命，公司將在嚴格按要求履行相關審議決策程序的前提下，繼續實施好以教育扶貧為核心的精準扶貧工作，助力寧夏貧困地區群眾徹底擺脫貧困，為自治區打贏脫貧攻堅戰、與全國同步建成小康社會繼續做出企業的貢獻。 ( (二二) ) 社會責任工作情況社會責任工作情況 適用 不適用

189、除重點投身以“教育扶貧”為核心的常態化公益慈善事業外，公司還高度關注國家重大突出性事件，并積極履行社會責任。2020 年，新型冠狀病毒肺炎疫情突然爆發，公司踐行企業使命，聯合寧夏燕寶慈善基金會第一時間捐資 2,400 萬元（由基金會預先支付，經公司第三屆董事會第二次會議審議通過后， 公司向基金會支付） ， 同時克服困難、 不惜代價從全球籌集采購醫用口罩、防護服、護目鏡等價值 1,175 萬元的醫用防護物資，全力支援疫情防控一線。 為從源頭緩解醫用口罩、防護服等醫用防護用品原料供應緊張的問題，2020 年 2 月 9 日，公司緊急決定將一套聚丙烯裝置進行轉產生產高熔指纖維聚丙烯（牌號 S2040

190、），該產品是市場上公認的生產口罩、手術衣等高端醫用無紡布重要原料。2 月 14 日，該條轉產生產線生產的高熔指纖維聚丙烯 S2040 產品成功下線，產量達到 1000 噸/天，每噸高熔指纖維聚丙烯所生產的無紡布約可制成一次性外科口罩 90-100 萬個或 N95 口罩 20-25 萬個，主要銷往四川、廣東、浙江等地。 同時， 公司新增投資 1100 萬元建設醫用口罩及防護服項目， 該項目已于 2020 年 2 月 22 日獲得寧夏回族自治區企業投資項目備案證，并于當日在寧東能源化工基地正式開工建設。公司將利用現有廠房，建設 2 條平面耳帶式醫用口罩生產線、1 條折疊式醫用口罩（如 N95）生產

191、線、1 條醫用防護服生產線及相關配套設施。項目建成后，將具備日產 32 萬只醫用口罩、5 萬只 N95口罩和 1000 套醫用防護服的生產能力。 預計首批平面耳帶式口罩產品將于 3 月中旬下線， 首批防護服產品預計將于 3 月下旬下線，為增加口罩、防護服的市場供應貢獻力量。 公司將于后期在上交所網站（）披露公司 2019 年度社會責任報告。 2019 年年度報告 59 / 197 ( (三三) ) 環境信息情況環境信息情況 1.1. 屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其重要重要子公司的環保情況說明子公司的環保情況說明 適用 不適用 (1)(1

192、) 排污排污信息信息 適用 不適用 1 1）排污許可情況）排污許可情況 2015 年 11 月 9 日，公司依法取得了寧夏回族自治區環境保護廳核發的排污許可證（有效期至 2020 年 11 月 8 日）。根據國家排污許可證管理最新要求，需按照行業逐步發放排污許可證，2017 年 6 月 23 日公司下屬的動力公司取得了排污許可證（有效期至 2020 年 6 月 22 日），2017年 12 月 15 日公司下屬的寶豐煤焦化取得了排污許可證（有效期至 2020 年 12 月 14 日），2019年 3 月 27 日公司下屬的焦炭氣化制烯烴項目動力站取得排污許可證（有效期至 2022 年 3 月

193、26日），其它行業還未開始核發正式排污許可證（申領了臨時排污許可證）。截止目前，公司所有生產項目均已依法申領了排污許可證。 2 2）污染物排放情況）污染物排放情況 公司已建成的生產項目中，納入重點管控的大氣污染物主要排放口 7 個，其中寶豐煤焦化 4個，分別為 1-4#焦爐煙囪，動力公司 3 個，分別為 1-3#鍋爐煙囪，均為大氣有組織排放口。產生的主要污染物為顆粒物、二氧化硫、氮氧化物。2019 年，各排放口污染物排放濃度均滿足國家排放標準，其中焦化廢氣污染物排放濃度達到煉焦化學工業污染物排放標準（GB1617-2012）污染物排放標準限值，動力鍋爐煙氣滿足火電廠大氣污染物排放標準（GB13

194、223-2011）污染物排放標準限值， 廢氣污染物全部達標排放 （提前實現 2020 年要求的焦爐煙氣特別排放限值和鍋爐煙氣超低排放限值要求），且排放總量在排污許可總量之內。 公司所有項目產生的生產廢水和生活污水，經園區內水處理裝置處理后全部回用不外排。 排污排污企業企業 排放口名稱排放口名稱 排放排放 方式方式 主要污染主要污染物名稱物名稱 處置工藝處置工藝 執行標準執行標準 寶豐能源 1#鍋爐煙囪 有組織 顆粒物 二氧化硫 氮氧化物 除塵：高效布袋除塵器 脫硫：石灰石-石膏濕法 脫硝：低氮燃燒技術加 SCR 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011） 2#鍋爐煙囪 有組織 3#鍋

195、爐煙囪 有組織 寶豐煤焦化 1#焦爐煙囪 有組織 顆粒物 二氧化硫 氮氧化物 脫硫：石灰石-石膏濕法 脫硝： SCR 煉焦化學工業污染物排放標準（GB1617-2012） 2#焦爐煙囪 有組織 脫硫：石灰石-石膏濕法 脫硝： SCR 3#焦爐煙囪 有組織 脫硫：雙堿法 脫硝： SCR 4#焦爐煙囪 有組織 脫硫：石灰石-石膏濕法 脫硝： SCR 2019 年年度報告 60 / 197 大氣污染物排放標準及總量大氣污染物排放標準及總量 排污排污企業企業 排放口排放口 名稱名稱 主要污染物主要污染物名稱名稱 實際排放實際排放 濃度濃度（mg/mmg/m3 3） 標準限值標準限值（mg/mmg/m3

196、 3） 排污許可排污許可總量 （總量 （t/at/a） 20192019 年排年排放量（放量（t t） 是否是否 超標超標 寶豐能源 1-3#鍋爐煙囪 顆粒物 3.36 20 316.964 51.81 否 二氧化硫 11.19 50 792.41 171.23 否 氮氧化物 25.5 100 1584.82 388.46 否 寶豐 煤焦化 1-4#焦爐煙囪 顆粒物 3.67 30 482 26.98 否 二氧化硫 10.57 50 604 71.14 否 氮氧化物 99.73 500 2080 702.15 否 2019 年 2 月 18 日，寧夏回族自治區生態環境廳印發了關于印發全區 20

197、19 年全區重點排污單位名錄的通知，寶豐能源土壤也被列入重點排污單位。2019 年，公司按照土壤環境重點監管要求委托第三方開展了土壤及地下水監測工作。 經檢測， 公司土壤檢測污染物指標全部達標，并及時向社會進行公示。 (2)(2) 防治污染設防治污染設施的建設和運行情況施的建設和運行情況 適用 不適用 防治主體防治主體 主要環保設施主要環保設施 主體工藝主體工藝 運行情況運行情況 寶豐能源 鍋爐煙氣除塵、脫硫、脫硝裝置 除塵：高效布袋除塵器除塵 脫硫：爐外石灰石-石膏濕法脫硫 脫硝：低氮燃燒技術加 SCR 脫硝 正常運行 甲醇硫回收裝置 甲醇硫回收采用兩級克勞斯+尾氣回收工藝對尾氣進行處理，

198、處理后送動力脫硫系統處理達到標排放 正常運行 一期污水處理裝置 處理能力 550m3/h，采用 A2/O 工藝 正常運行 二期污水處理裝置 處理能力 650m3/h，采用 A2/O 工藝 正常運行 清凈下水回用裝置 處理能力 450m3/h，采用超濾+反滲透工藝 正常運行 中水回用裝置 處理能力 800m3/h，采用超濾+反滲透工藝 正常運行 寶豐煤焦化 焦化焦爐煙氣脫硫、脫硝裝置 脫硫：石灰石-石膏濕法脫硫/雙堿法 脫硝： SCR 正常運行 焦化地面除塵 除塵：布袋除塵 正常運行 (3)(3) 建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況 適用

199、 不適用 截止 2019 年 12 月 31 日，公司所有已建成項目均通過了環評審批和環境保護竣工驗收，并依法取得了排污許可證。寶豐能源焦炭氣化制 60 萬噸/年烯烴項目已取得了環評審批手續，并在投產前按有關要求辦理了排污許可證。 2019 年年度報告 61 / 197 (4)(4) 突發環境事件應急預案突發環境事件應急預案 適用 不適用 根據突發環境事件應急管理辦法，寶豐能源 2019 年 3 月份開始對原北京益普希環境咨詢顧問有限公司編制的寧夏寶豐能源集團股份有限公司突發環境事件風險評估報告進行重新修訂， 通過本次評估確定公司環境風險為重大環境風險重大-大氣 （Q3M2E2） +重大-水

200、（Q3M2E2） ；根據本次風險評估結果，公司重新修訂了寧夏寶豐能源集團股份有限公司突發環境事件應急預案，并向寧東管委會環保局備案，備案編號為：640602-2019-022-H。 (5)(5) 環境自行監測方案環境自行監測方案 適用 不適用 按照國家和地方環境保護主管部門自行監測要求，公司制定了污染源自行監測方案，并報寧東管委會環保局備案。2019 年，公司嚴格按照監測方案要求完成了全年所有項目檢測，監測結果依法向社會公開。根據檢測結果顯示，污染物排放濃度達標，符合國家標準。 (6)(6) 其他應當公開的環境信息其他應當公開的環境信息 適用 不適用 報告期內，公司及子公司未發生突發環境污染事

201、故，未受到國家、地方生態環境主管部門行政處罰。公司及子公司以“減量化、資源化和無害化”為指導思想，持續推行綠色、清潔生產，降低能耗，提高資源綜合利用效率，不斷提升企業的管理水平和市場競爭力。 2.2. 重點排污單位之外的公司的環保情況說明重點排污單位之外的公司的環保情況說明 適用 不適用 經在寧夏回族自治區生態環境廳官方網站查詢，除上述情況外，公司及其他子公司不屬于生態環境保護部門公布的重點排污單位。公司及子公司在日常生產經營中認真執行中華人民共和國環境保護法、中華人民共和國水污染防治法、中華人民共和國大氣污染防治法等環保方面的法律法規，確保各項污染物嚴格按照法律法規的要求達標排放和合理處置。

202、 3.3. 重點排污單位之外的公司未披露環境信息的原因說明重點排污單位之外的公司未披露環境信息的原因說明 適用 不適用 4.4. 報告期內披露環境信息內容的后續進展或變化情況的說明報告期內披露環境信息內容的后續進展或變化情況的說明 適用 不適用 其他說明 適用不適用 十八、十八、可轉換公司債券情況可轉換公司債券情況 適用不適用 2019 年年度報告 62 / 197 第六節第六節 普通股普通股股份變動及股東情況股份變動及股東情況 一、一、 普通股普通股股股本變動情況本變動情況 (一一) 普通股股份變動情況表普通股股份變動情況表 1 1、 普通股股份變動情況表普通股股份變動情況表 單位：股 本次

203、變動前本次變動前 本次變動增減（，）本次變動增減（，） 本次變動后本次變動后 數量數量 比例比例(%)(%) 發行新股發行新股 送送股股 公公積積金金轉轉股股 其其他他 小計小計 數量數量 比例比例(%)(%) 一、 有限售條件股份 6,600,000,000 100.00 6,600,000,000 90.00 1、國家持股 2、國有法人持股 3、其他內資持股 4,600,000,000 69.70 4,600,000,000 62.73 其中： 境內非國有法人持股 3,989,200,000 60.44 3,989,200,000 54.40 境內自然人持股 610,800,000 9.2

204、6 610,800,000 8.33 4、外資持股 2,000,000,000 30.30 2,000,000,000 27.27 其中： 境外法人持股 2,000,000,000 30.30 2,000,000,000 27.27 境外自然人持股 二、 無限售條件流通股份 733,360,000 733,360,000 733,360,000 10.00 1、人民幣普通股 733,360,000 733,360,000 733,360,000 10.00 2、境內上市的外資股 3、境外上市的外資股 4、其他 三、 普通股股份總數 6,600,000,000 100.00 733,360,00

205、0 733,360,000 7,333,360,000 100.00 2 2、 普通股普通股股份變動情況說明股份變動情況說明 適用不適用 經中國證券監督管理委員會 關于核準寧夏寶豐能源集團股份有限公司首次公開發行股票的批復（證監許可2019782 號）核準，公司首次公開發行人民幣普通股（A 股）73,336 萬股，發行價格 11.12 元/股，募集資金總額為人民幣 815,496.32 萬元，扣除各項發行費用人民幣15,496.32 萬元，募集資金凈額為人民幣 800,000.00 萬元。本次公開發行股票后，公司注冊資本由 660,000.00 萬元增加至 733,336.00 萬元， 公司股

206、份總數由 660,000.00 萬股增加至 733,336.00萬股。本次公開發行股票增加股本業經安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）予以審驗并出具安永華明（2019）驗字第 61004853_A01 號驗資報告。 2019 年年度報告 63 / 197 3 3、 普通股股份變動對最近一年和最近一期普通股股份變動對最近一年和最近一期每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有）每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有） 適用不適用 報告期內，公司于 2019 年 5 月首次公開發行股票 73,336.00 萬股，占公司發行后總股本的10%， 2019 年每股收益按發行前總股本計算為 0.58

207、元， 按發行后加權平均總股本計算為 0.54 元，每股收益攤薄約 0.04 元；首次公開發行股票募集資金凈額 800,000.00 萬元，資本公積金增加726,664.00 萬元，每股凈資產增厚 0.99 元。 4 4、 公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 適用不適用 ( (二二) ) 限售股份變限售股份變動情況動情況 適用不適用 二、二、 證券發行與上市情況證券發行與上市情況 ( (一一) ) 截至截至報告期內報告期內證券發行情況證券發行情況 適用 不適用 單位：股 幣種：人民幣 股票及其衍生股票及其衍生 證券的種類證券的種類 發行日期發

208、行日期 發行價格發行價格（或利（或利率）率） 發行數量發行數量 上市日期上市日期 獲準上市交獲準上市交易數量易數量 交易終止交易終止日期日期 普通股股票類 A 股 2019 年 4月 30 日 11.12 733,360,000 2019 年 5月 16 日 733,360,000 - 截至報告期內證券發行情況的說明（存續期內利率不同的債券，請分別說明）： 適用不適用 經中國證券監督管理委員會 關于核準寧夏寶豐能源集團股份有限公司首次公開發行股票的批復（證監許可2019782 號）核準，公司首次公開發行人民幣普通股（A 股）73,336 萬股自 2019 年 5 月 16 日起在上海證券交易所

209、上市。公司股本總額從 660,000.00 萬股增加至733,336.00 萬股。 ( (二二) ) 公司普通股股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況公司普通股股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況 適用不適用 （1）經中國證券監督管理委員會關于核準寧夏寶豐能源集團股份有限公司首次公開發行股票的批復 （證監許可2019782 號）的核準，公司首次公開發行人民幣普通股（A 股）73,336萬股自 2019 年 5 月 16 日起在上海證券交易所上市。公司股本總額從 660,000.00 萬股增加至733,336.00 萬股。 （2） 公司發行新股后， 所有者權益增加，

210、 資產負債率由上年末的 49%下降至本報告期末的 29.86%。 ( (三三) ) 現存的內部職工股情況現存的內部職工股情況 適用 不適用 2019 年年度報告 64 / 197 三、三、 股東股東和實際控制人和實際控制人情況情況 ( (一一) ) 股東總數股東總數 截止報告期末普通股股東總數(戶) 201,934 年度報告披露日前上一月末的普通股股東總數(戶) 185,537 截止報告期末表決權恢復的優先股股東總數（戶） 0 年度報告披露日前上一月末表決權恢復的優先股股東總數（戶） 0 ( (二二) ) 截止報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表截止報告期末前十名股

211、東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表 單位:股 前十名股東持股情況前十名股東持股情況 股東名稱股東名稱 （全稱）（全稱） 報告期報告期內增減內增減 期末持股數量期末持股數量 比例比例(%)(%) 持有有限售條持有有限售條件股份數量件股份數量 質押或凍結情況質押或凍結情況 股東股東 性質性質 股份股份 狀態狀態 數量數量 寧夏寶豐集團有限公司 2,608,470,000 35.57 2,608,470,000 無 0 境內非國有法人 東毅國際集團有限公司 2,000,000,000 27.27 2,000,000,000 無 0 境外法人 黨彥寶 552,000,000 7.53 5

212、52,000,000 無 0 境內自然人 銀川博潤天成股權投資合伙企業（有限合伙） 242,500,000 3.31 242,500,000 質押 242,500,000 境內非國有法人 君盛投資管理有限公司寧夏盛達潤豐股權投資合伙企業（有限合伙） 210,000,000 2.86 210,000,000 無 0 境內非國有法人 寧夏易達隆盛股權投資合伙企業（有限合伙） 208,700,000 2.85 208,700,000 質押 208,700,000 境內非國有法人 寧夏銀海嘉匯股權投資合伙企業（有限合伙） 201,750,000 2.75 201,750,000 質押 201,750,

213、000 境內非國有法人 北京盛達瑞豐投資管理有限公司新余寶璐投資管理中心（有限合伙） 157,500,000 2.15 157,500,000 無 0 境內非國有法人 寧夏聚匯信股權投資合伙企業（有限合伙） 125,000,000 1.70 125,000,000 質押 125,000,000 境內非國有法人 寧夏銀安信通股權投資合伙企業（有限合伙） 75,000,000 1.02 75,000,000 質押 75,000,000 境內非國有法人 2019 年年度報告 65 / 197 前十名無限售條件股東持股情況前十名無限售條件股東持股情況 股東名稱股東名稱 持有無限售條件流持有無限售條件流

214、通股的數量通股的數量 股份種類股份種類及數量及數量 種類種類 數量數量 邊海燕 11,609,038 人民幣普通股 11,609,038 中國工商銀行股份有限公司華泰柏瑞滬深300 交易型開放式指數證券投資基金 2,235,400 人民幣普通股 2,235,400 北京九州萬力投資有限公司 2,200,000 人民幣普通股 2,200,000 中國工商銀行股份有限公司華夏滬深 300交易型開放式指數證券投資基金 1,806,600 人民幣普通股 1,806,600 中國建設銀行上證 180 交易型開放式指數證券投資基金 1,756,800 人民幣普通股 1,756,800 香港中央結算有限公司

215、 1,585,700 人民幣普通股 1,585,700 中國銀行股份有限公司嘉實滬深 300 交易型開放式指數證券投資基金 1,579,000 人民幣普通股 1,579,000 狄鳳芝 1,451,300 人民幣普通股 1,451,300 鮑國苗 1,440,001 人民幣普通股 1,440,001 周學群 1,353,700 人民幣普通股 1,353,700 上述股東關聯關系或一致行動的說明 寧夏寶豐集團有限公司系本公司控股股東； 黨彥寶系本公司實際控制人； 東毅國際集團有限公司為實際控制人控制的企業；寧夏聚匯信股權投資合伙企業（有限合伙）為實際控制人關系密切的家庭成員控制的企業； 邊海燕為

216、公司實際控制人黨彥寶的配偶。 除此之外， 本公司未知上述其他股東之間是否存在關聯關系， 也未知其他股東之間是否屬于 上市公司收購管理辦法 中規定的一致行動人。 表決權恢復的優先股股東及持股數量的說明 無 前十名有限售條件股東持股數量及限售條件 適用不適用 單位：股 序序號號 有限售條件股東名稱有限售條件股東名稱 持有的有限售持有的有限售條件股份數量條件股份數量 有限售條件股份可上市有限售條件股份可上市交易情況交易情況 限售條限售條件件 可上市交可上市交易時間易時間 新增可上新增可上市交易股市交易股份數量份數量 1 寧夏寶豐集團有限公司 2,608,470,000 2022.11.16 0 42

217、 個月 2 東毅國際集團有限公司 2,000,000,000 2022.11.16 0 42 個月 3 黨彥寶 552,000,000 2022.11.16 0 42 個月 4 銀川博潤天成股權投資合伙企業（有限合伙） 242,500,000 2020.5.16 0 12 個月 5 君盛投資管理有限公司寧夏盛達潤豐股權投資合伙企業（有限合伙） 210,000,000 2020.5.16 0 12 個月 6 寧夏易達隆盛股權投資合伙企業（有限合伙） 208,700,000 2020.5.16 0 12 個月 2019 年年度報告 66 / 197 7 寧夏銀海嘉匯股權投資合伙企業（有限合伙） 2

218、01,750,000 2020.5.16 0 12 個月 8 北京盛達瑞豐投資管理有限公司新余寶璐投資管理中心（有限合伙） 157,500,000 2020.5.16 0 12 個月 9 寧夏聚匯信股權投資合伙企業（有限合伙） 125,000,000 2022.5.16 0 36 個月 10 寧夏銀安信通股權投資合伙企業（有限合伙） 75,000,000 2020.5.16 0 12 個月 上述股東關聯關系或一致行動的說明 寧夏寶豐集團有限公司系本公司控股股東； 黨彥寶系本公司實際控制人； 東毅國際集團有限公司為實際控制人控制的企業； 寧夏聚匯信股權投資合伙企業（有限合伙） 為實際控制人關系密

219、切的家庭成員控制的企業；除此之外，本公司未知上述其他股東之間是否存在關聯關系，也未知其他股東之間是否屬于上市公司收購管理辦法中規定的一致行動人。 ( (三三) ) 戰略投資者或一般法人因配售新股成為前戰略投資者或一般法人因配售新股成為前 1010 名股東名股東 適用不適用 四、四、 控股股東及實際控制人情況控股股東及實際控制人情況 (一一) 控股股東情況控股股東情況 1 1 法人法人 適用 不適用 名稱 寧夏寶豐集團有限公司 單位負責人或法定代表人 黨彥寶 成立日期 2010 年 10 月 22 日 主要經營業務 對能源、房地產、商業、工業產業、貴金屬行業及股權的投資和運營管理。 報告期內控股

220、和參股的其他境內外上市公司的股權情況 無 其他情況說明 無 2 2 自然人自然人 適用 不適用 公司不存在控股股東情況的特別說明 適用 不適用 報告期內控股股東變更情況索引及日期 適用不適用 2019 年年度報告 67 / 197 3 3 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖 適用不適用 (二二) 實際控制人情況實際控制人情況 1 1 法人法人 適用 不適用 2 2 自然人自然人 適用 不適用 姓名 黨彥寶 國籍 中國 是否取得其他國家或地區居留權 否 主要職業及職務 2005 年至今任寧夏寶豐能源集團股份有限公司董事長，2012年至今任寧夏寶豐

221、集團有限公司董事長。此外，黨彥寶先生還擔任十二屆全國政協委員、十一屆寧夏回族自治區人大代表、中國慈善聯合會副會長、中國扶貧基金會理事、寧夏慈善總會副會長、中華寧夏青年聯合會副會長、寧夏回族自治區工商聯副主席、寧夏回族自治區政府參事等職務。 過去10年曾控股的境內外上市公司情況 中國寶豐（國際）有限公司（香港聯交所上市公司，股票代碼03966），黨彥寶先生持股比例為 68.71%，系寶豐國際的控股股東。 公司不存在實際控制人情況的特別說明 適用 不適用 報告期內實際控制人變更情況索引及日期 適用不適用 3 3 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框

222、圖 適用不適用 2019 年年度報告 68 / 197 4 4 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 適用 不適用 (三三) 控股股東及實際控制人其他情況介紹控股股東及實際控制人其他情況介紹 適用 不適用 五、五、 其他持股在百分之十以上的法人股東其他持股在百分之十以上的法人股東 適用 不適用 單位：元 幣種：港元 法人股東名稱法人股東名稱 單位負責人或單位負責人或法定代表人法定代表人 成立日期成立日期 組織機組織機構代碼構代碼 注冊資本注冊資本 主要經營業務或主要經營業務或管理活動等情況管理活動等情況 東毅國際集團有限公司 / 2005 年

223、 7 月 22 日 / 10,000 / 情況說明 東毅國際集團有限公司為本公司實際控制人控制的企業。 六、六、 股份限制減持情況說明股份限制減持情況說明 適用 不適用 第七節第七節 優先股相關情況優先股相關情況 適用 不適用 2019 年年度報告 69 / 197 第八節第八節 董事、監事、高級管理人員董事、監事、高級管理人員和員工情況和員工情況 一、一、持股變動情況及報酬情況持股變動情況及報酬情況 (一一) 現任現任及報告期內離任董事及報告期內離任董事、監事、監事和和高級管理人員持股變動及報酬情況高級管理人員持股變動及報酬情況 適用 不適用 單位：股 姓名姓名 職務職務( (注注) ) 性

224、性別別 年年齡齡 任期起始日期任期起始日期 任期終止日期任期終止日期 年初持股數年初持股數 年末持股數年末持股數 年度內年度內股份增股份增減變動減變動量量 增減增減變動變動原因原因 報告期內報告期內從公司從公司獲獲得得的的稅前稅前報酬總額報酬總額（萬元）（萬元） 是否在公是否在公司關聯方司關聯方獲取報酬獲取報酬 黨彥寶 董事、董事長 男 47 2016 年 11 月 18 日 2022 年 12 月 31 日 552,000,000 552,000,000 0 - 是 劉元管 董事 男 53 2016 年 11 月 18 日 2022 年 12 月 31 日 0 0 0 300.00 否 總裁

225、 2016 年 11 月 18 日 2020 年 12 月 31 日 高建軍 董事 男 45 2016 年 11 月 18 日 2022 年 12 月 31 日 0 0 0 300.00 否 常務副總裁 2012 年 8 月 1 日 2020 年 12 月 31 日 盧 軍 董事 男 46 2016 年 11 月 18 日 2022 年 12 月 31 日 0 0 0 - 是 雍 武 董事 男 53 2017 年 4 月 21 日 2022 年 12 月 31 日 0 0 0 250.00 否 副總裁 2014 年 3 月 1 日 2020 年 12 月 31 日 高 宇 董事 男 48 20

226、19 年 12 月 30 日 2022 年 12 月 31 日 0 0 0 - 否 副總裁、 財務總監 2019 年 12 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 梁龍虎 獨立董事 男 63 2017 年 4 月 21 日 2022 年 12 月 31 日 0 0 0 20.00 否 郭瑞琴 獨立董事 女 44 2017 年 4 月 21 日 2022 年 12 月 31 日 0 0 0 20.00 否 趙恩慧 獨立董事 女 47 2017 年 4 月 21 日 2022 年 12 月 31 日 0 0 0 20.00 否 夏 云 監事會主席 女 47 2016 年 11 月 18 日

227、 2022 年 12 月 31 日 0 0 0 - 是 2019 年年度報告 70 / 197 姓名姓名 職務職務( (注注) ) 性性別別 年年齡齡 任期起始日期任期起始日期 任期終止日期任期終止日期 年初持股數年初持股數 年末持股數年末持股數 年度內年度內股份增股份增減變動減變動量量 增減增減變動變動原因原因 報告期內報告期內從公司從公司獲獲得得的的稅前稅前報酬總額報酬總額（萬元）（萬元） 是否在公是否在公司關聯方司關聯方獲取報酬獲取報酬 柳懷寶 監事 男 51 2017 年 4 月 28 日 2022 年 12 月 31 日 0 0 0 180.00 否 何 旭 監事 男 37 2017

228、 年 4 月 28 日 2022 年 12 月 31 日 0 0 0 60.00 否 劉純貴 副總裁 男 55 2016 年 11 月 4 日 2020 年 12 月 31 日 0 0 0 250.00 否 陳兆元 副總裁 男 53 2012 年 9 月 1 日 2020 年 12 月 31 日 0 20,900 0 二級市場買入 250.00 否 王 敏 副總裁 男 51 2011 年 4 月 1 日 2020 年 12 月 31 日 0 0 0 250.00 否 劉世成 副總裁 男 54 2019 年 12 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 0 0 0 - 否 龍鳳仙 副總裁

229、 男 59 2019 年 12 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 0 0 0 - 否 黃愛軍 董事會秘書 男 54 2017 年 4 月 21 日 2020 年 12 月 31 日 0 0 0 140.00 否 鄭存孝 人力資源總監 男 55 2019 年 12 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 0 0 0 - 否 周鳳玲 董事 女 49 2017 年 4 月 21 日 2019 年 12 月 29 日 0 0 0 100.00 否 財務總監 2017 年 4 月 21 日 2019 年 12 月 29 日 計永鋒 副總裁 男 45 2016 年 11 月 18 日

230、 2019 年 12 月 29 日 0 0 0 250.00 否 吳劍峰 副總裁 男 51 2018 年 7 月 17 日 2019 年 12 月 29 日 0 0 0 250.00 否 馬元坤 副總裁 男 53 2018 年 10 月 17 日 2019 年 12 月 29 日 0 0 0 140.00 否 魯建春 副總裁 男 54 2018 年 10 月 17 日 2019 年 12 月 29 日 0 0 0 150.00 否 崔 璟 副總裁 女 41 2019 年 5 月 28 日 2019 年 12 月 29 日 0 0 0 58.33 否 合計 / / / / / 552,000,0

231、00 552,020,900 / 2,988.33 / 2019 年年度報告 71 / 197 姓名姓名 主要工作經歷主要工作經歷 黨彥寶 2005 年至今任寧夏寶豐能源集團股份有限公司董事長，2012 年至今任寧夏寶豐集團有限公司董事長。黨彥寶先生的社會兼職有，十二屆全國政協委員，十一屆寧夏回族自治區人大代表，中國慈善聯合會副會長，中國扶貧基金會理事，寧夏慈善總會副會長，中華寧夏青年聯合會副會長，寧夏回族自治區工商聯副主席，寧夏回族自治區政府參事。此前,黨彥寶先生還曾擔任寧夏寶豐投資集團董事長等職務。 劉元管 2012 年 8 月至今任寧夏寶豐能源集團股份有限公司總裁。此前，劉元管先生還曾擔

232、任寧夏寶豐能源集團股份有限公司副總裁，寧夏富寧投資集團董事長，黨委書記，神華寧夏煤業集團副總經理等職務。 高建軍 2012 年至今任寧夏寶豐能源集團股份有限公司常務副總裁。 此前， 高建軍先生還曾擔任寧夏寶豐能源集團股份有限公司總工程師， 副總裁，陜西延長石油集團生產計劃處副處長，陜西延長石油集團榆林煉化公司總經理等職務。 盧 軍 2012 年 8 月至今任寧夏寶豐集團有限公司副總裁。此前，盧軍先生還曾擔任寧夏寶豐能源集團股份有限公司副總裁，寧夏燕葆建材實業有限公司財務總監，銀川科安特起重機制造有限公司總會計師等職務。 雍 武 2017 年 1 月至今任寧夏寶豐能源集團股份有限公司副總裁， 2

233、008 年至 2017 年歷任寧夏寶豐能源集團股份有限公司焦化廠廠長， 總裁助理，副總裁，總調度長。此前，雍武先生還曾擔任銀川佳通輪胎有限公司生產廠長等職務。 周鳳玲 2016 年 3 月至 2019 年 12 月 29 日任寧夏寶豐能源集團股份有限公司財務總監，2008 年至 2016 年歷任寧夏寶豐能源集團股份有限公司費用計劃部副部長，馬蓮臺煤礦副礦長，供銷中心副總經理，焦化廠副廠長，經營管理部部長，總裁助理。此前，周鳳玲女士還曾擔任銀川新華百貨股份有限公司內部審計員、北京景明泰財務公司財務經理等職務。 高 宇 2019 年 12 月 30 日至今任寧夏寶豐能源集團股份有限公司副總裁、財務

234、總監。2018 年至 2019 年 11 月任中國石油煉油與化工分公司副總經濟師，2008 年至 2018 年任中國石油煉油與化工分公司財務處處長。此前，高宇先生還曾擔任中國石油天然氣股份有限公司化工與銷售分公司財務處副處長等職務。 梁龍虎 2017 年 4 月至今任寧夏寶豐能源集團股份有限公司獨立董事，2016 年 11 月至今任中石化洛陽工程有限公司高級專家。此前，梁龍虎先生還曾擔任中國石化集團洛陽石化工程公司（現中石化洛陽工程有限公司）技術部主任，副總工程師等職務。 郭瑞琴 2017 年 4 月至今任寧夏寶豐能源集團股份有限公司獨立董事，2006 年至今任北京興華會計師事務所項目經理。此

235、前，郭瑞琴女士還曾擔任中審會計師事務所審計部高級項目經理等職務。 趙恩慧 2017 年 4 月至今任寧夏寶豐能源集團股份有限公司獨立董事，2016 年至今任北京市盈科(銀川)律師事務所管委會副主任，律師。此前，趙恩慧女士還曾擔任寧夏正義達律師事務所合伙人，副主任，律師等職務。 夏 云 2019 年至今擔任寧夏寶豐集團有限公司副總裁兼風險管控部部長，2013 年至 2018 年歷任寧夏寶豐集團有限公司財務管理中心主任，風險管控部部長，總裁助理，董事長助理。此前，夏云女士還曾擔任匯豐祥商業控股有限公司，寧夏寶豐地產有限公司財務總監，寧夏恒產建設集團發展有限責任公司財務總監等職務。 柳懷寶 2019

236、 年 1 月至今任寧夏寶豐能源集團股份有限公司銷售公司總經理。2008 年 5 月至 2019 年 1 月歷任寧夏寶豐能源集團股份有限公司洗煤廠生產科科長，副廠長，廠長，焦化廠常務副廠長，寶豐煤焦化副總經理，供銷公司總經理。此前，柳懷寶先生還曾擔任神華寧煤集團亙元精煤分公司車間副主任，生產科科長，煤質科科長等職務。 2019 年年度報告 72 / 197 姓名姓名 主要工作經歷主要工作經歷 何 旭 2019 年 1 月至今任寧夏寶豐能源集團股份有限公司經營總監。2007 年至 2019 年 1 月歷任寧夏寶豐能源集團股份有限公司企管部副部長，經營管理部部長，企業部部長，甲醇廠副廠長，總裁助理。

237、 劉純貴 2016 年 11 月至今任寧夏寶豐能源集團股份有限公司副總裁。此前，劉純貴先生還曾擔任山西華潤煤業(集團)有限公司常務副總經理兼山西華潤煤業有限公司董事長，大同煤礦集團有限責任公司總經理助理，總工程師等職務。 陳兆元 2012 年 9 月至今任寧夏寶豐能源集團股份有限公司副總裁。此前，陳兆元先生還曾擔任杭州錦江集團有限公司副總經理，中國石化南化公司氨肥廠副廠長，公司副總工程師等職務。 王 敏 2011 年 4 月至今任寧夏寶豐能源集團股份有限公司副總裁。此前，王敏先生還曾擔任銀川火車站運轉主任，副站長等職務。 計永鋒 2016 年 11 月至 2019 年 12 月 29 日任寧夏

238、寶豐能源集團股份有限公司副總裁，2007 年至 2016 年歷任寧夏寶豐能源集團股份有限公司采購部經理、采購中心總經理等職務。 吳劍峰 2018 年 7 月至 2019 年 12 月 29 日任寧夏寶豐能源集團股份有限公司副總裁，兼任寶豐煤焦化總經理，2009 年至 2018 年 7 月歷任寧夏寶豐能源集團股份有限公司洗煤廠廠長,焦化廠廠長，寶豐煤焦化總經理。此前，吳劍鋒先生還曾擔任山西偉鑫煤業公司副總經理、陜西匯森涼水井礦業集團選煤廠廠長、山西陽光焦化集團洗煤廠副廠長等職務。 馬元坤 2018 年 10 月至 2019 年 12 月 29 日任寧夏寶豐能源集團股份有限公司副總裁，2016 年

239、至 2018 年 10 月歷任寶豐集團董事長助理兼寶豐牧場總經理，寶豐集團副總裁。此前，馬元坤先生還曾擔任神華國能寧夏煤電有限公司總經理、山西魯能河曲電煤開發有限責任公司代總經理、魯能內蒙古科爾沁發電公司副總經理等職務。 魯建春 2018 年 10 月至 2019 年 12 月 29 日任寧夏寶豐能源集團股份有限公司副總裁。 此前， 魯建春先生還曾擔任中國石油吉林石化公司研究院高分子材料加工研究所主任，研究院副總工程師，研究院院長，副總工程師，副總工程師兼發展規劃處處長等職務。 崔 璟 2019 年 5 月 28 日至 2019 年 12 月 29 日任寧夏寶豐能源集團股份有限公司副總裁。 此

240、前， 崔璟女士還曾擔任世紀證券有限責任公司資產管理部負責人、世紀證券有限責任公司副總裁、董事會秘書、安邦保險集團股份有限公司股權投資法律總監等職務。 劉世成 2019 年 12 月 30 日至今任寧夏寶豐能源集團股份有限公司副總裁，2011 年至 2015 年任寧夏寶豐能源集團股份有限公司丁家梁煤礦礦長，2016年至2019年6月任寧夏寶豐能源集團股份有限公司馬蓮臺煤礦礦長。 此前,劉世成先生還曾擔任寧煤集團靈新煤礦副總工程師等職務。 龍鳳仙 2019 年 12 月 30 日至今任寧夏寶豐能源集團股份有限公司副總裁， 2009 年至 2014 年 12 月任寧夏寶豐能源集團股份有限公司副總裁，

241、 2015年 1 月至 11 月， 任寧夏寶豐能源集團股份有限公司煤炭公司副總經理， 2015 年 11 月至 2019 年 7 月， 任寧夏寶豐集團有限公司顧問， 2019年 7 月至 2019 年 12 月，任寧夏寶豐能源集團股份有限公司董事長助理。此前，龍鳳仙先生還曾任寧夏寶豐能源集團股份有限公司馬蓮臺煤礦礦長等職務。 黃愛軍 2017 年 4 月至今任寧夏寶豐能源集團股份有限公司董事會秘書。此前，黃愛軍先生還曾擔任平頂山天安煤業股份有限公司副總經理，董事會秘書兼證券綜合處處長等職務。 鄭存孝 2019 年 12 月 30 日至今任寧夏寶豐能源集團股份有限公司人力資源總監，2012 年至

242、 2019 年 9 月歷任寧夏寶豐集團有限公司干部管理中心主任，人力資源部部長，機構管理中心主任，董事長助理，2019 年 9 月至 2019 年 12 月任寧夏寶豐能源集團股份有限公司董事長助理兼人力資源部總監。此前，鄭存孝先生還曾擔任寧夏寶豐集團有限公司總裁助理。 2019 年年度報告 73 / 197 其它情況說明 適用不適用 (二二) 董事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況董事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況 適用不適用 二、二、現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況 (一一) 在股東單位任職情況在股東

243、單位任職情況 適用不適用 任職人員姓名任職人員姓名 股東單位名稱股東單位名稱 在股東單位擔任的在股東單位擔任的職務職務 任期起始日期任期起始日期 任期終止日期任期終止日期 黨彥寶 寧夏寶豐集團有限公司 董事長 2014-9-23 - 盧軍 寧夏寶豐集團有限公司 董事、副總裁 2014-9-23 - 劉元管 寧夏寶豐集團有限公司 董事 2014-9-23 - 劉元管 寧夏智信合達股權投資合伙企業(有限合伙) 執行事務合伙人 2017-5-4 - 高建軍 寧夏寶豐集團有限公司 董事 2014-9-23 - 在股東單位任職情況的說明 無 (二二) 在其他單位任職情況在其他單位任職情況 適用不適用 任

244、職人員姓名任職人員姓名 其他單位名稱其他單位名稱 在其他單位擔任的職務在其他單位擔任的職務 任期起始日期任期起始日期 任期終止日期任期終止日期 黨彥寶 中國寶豐(國際)有限公司 董事局主席 2016-1-30 2022-1-30 黨彥寶 匯豐祥商業控股有限公司 董事 2018-8-3 - 黨彥寶 寧夏寶豐地產開發有限公司 董事 2016-3-18 - 2019 年年度報告 74 / 197 任職人員姓名任職人員姓名 其他單位名稱其他單位名稱 在其他單位擔任的職務在其他單位擔任的職務 任期起始日期任期起始日期 任期終止日期任期終止日期 黨彥寶 寧夏寧東吉燕商貿有限公司 監事 - 黨彥寶 寧夏燕寶

245、慈善基金會 理事長 2017-1-25 - 盧軍 寧夏寶豐生態牧場有限公司 董事 2015-5-6 - 盧軍 匯豐祥商業控股有限公司 董事 2018-8-3 - 盧軍 寧夏寶豐地產開發有限公司 董事 2016-3-18 - 盧軍 寧夏燕寶慈善基金會 理事 2017-1-25 - 劉元管 中國寶豐(國際)有限公司 執行董事 2016-1-30 2022-1-30 高建軍 中國寶豐(國際)有限公司 執行董事 2016-1-30 2022-1-30 高建軍 寧夏涇源寶豐發電發電有限公司 董事 2016-11-30 - 雍武 寧夏杞泰農業科技有限公司 董事 2015-5-4 - 梁龍虎 中石化洛陽工程

246、有限公司 高級專家 2016-11-1 - 郭瑞琴 北京興華會計師事務所（特殊普通合伙） 業務七部項目經理 2006-7-1 - 郭瑞琴 明光浩淼安防科技股份公司 獨立董事 2017-6-3 2020-6-3 趙恩慧 北京市盈科（銀川）律師事務所 副主任、律師 2016-6-1 - 夏云 寧夏涇源寶豐光伏發電有限公司 監事會主席 2016-11-30 - 夏云 寧夏匯豐祥分布式光伏發電有限公司 監事 2017-5-15 - 夏云 寧夏寶豐醫院有限公司 董事 2017-2-4 - 夏云 寧夏寶豐養老產業有限公司 董事 2017-2-4 - 夏云 寧夏匯豐祥物業管理有限公司 監事 2012-5-2

247、3 - 夏云 寧夏寶豐友愛加油站有限公司 監事 2017-8-29 - 夏云 寧夏燕寶慈善基金會 理事 2017-1-25 - 2019 年年度報告 75 / 197 任職人員姓名任職人員姓名 其他單位名稱其他單位名稱 在其他單位擔任的職務在其他單位擔任的職務 任期起始日期任期起始日期 任期終止日期任期終止日期 夏云 北京寶豐云軟件科技發展有限公司 監事 2018-7-17 - 龍鳳仙 鄂爾多斯市蒙鑫聯農牧業開發有限責任公司 執行董事,經理 2014-4-9 - 馬元坤 寧夏寶豐光伏發電有限公司 執行董事 2017-2-14 - 馬元坤 寧夏涇源寶豐光伏發電有限公司 董事長 2016-11-3

248、0 - 馬元坤 包頭魯能白云鄂博風電有限責任公司 董事 2019-6-20 - 鄭存孝 寧夏燕寶慈善基金會 監事 2017-1-25 - 在其他單位任職情況的說明 無 三、三、董事、監事、高級管理人員報酬情況董事、監事、高級管理人員報酬情況 適用 不適用 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序 獨立董事的津貼標準由公司董事會薪酬與考核委員會、董事會擬定，經股東大會表決通過。董事、監事不單獨領取薪酬，根據其在公司擔任的其他職務領取薪酬；高級管理人員報酬根據公司薪酬、福利標準審批流程文件制度執行。 董事、監事、高級管理人員報酬確定依據 獨立董事津貼由董事會根據公司實際情況并結合市場整體薪酬水平擬定

249、，報股東大會審批確定。董事、監事不單獨領取薪酬，根據其在公司擔任的其他職務領取薪酬。高級管理人員的薪酬按其在本公司實際擔任的經營管理職務，根據公司的實際盈利水平及個人貢獻綜合考評，參照公司薪酬管理辦法確定。 董事、 監事和高級管理人員報酬的實際支付情況 上述人員 2019 年度薪酬均已支付完畢。 報告期末全體董事、 監事和高級管理人員實際獲得的報酬合計 2,988.33 萬元 四、四、公司董事、監事、高級管理人員變動情況公司董事、監事、高級管理人員變動情況璟璟 適用 不適用 姓名姓名 擔任的職務擔任的職務 變動情形變動情形 變動原因變動原因 崔璟 副總裁 聘任 根據工作需要新聘高管 周鳳玲 董

250、事、財務總監 離任 任期屆滿 2019 年年度報告 76 / 197 姓名姓名 擔任的職務擔任的職務 變動情形變動情形 變動原因變動原因 馬元坤 副總裁 離任 改任公司其他職務 魯建春 副總裁 離任 改任公司其他職務 吳劍峰 副總裁 離任 改任公司其他職務 計永鋒 副總裁 離任 改任公司其他職務 崔璟 副總裁 離任 任期屆滿 高宇 董事、副總裁、財務總監 聘任 根據工作需要新聘高管 劉世成 副總裁 聘任 根據工作需要新聘高管 龍鳳仙 副總裁 聘任 根據工作需要新聘高管 鄭存孝 人力資源總監 聘任 根據工作需要新聘高管 五、五、近三年受證券監管機構處罰的情況說明近三年受證券監管機構處罰的情況說明

251、 適用 不適用 2019 年年度報告 77 / 197 六、六、母公司和主要子公司的員工情況母公司和主要子公司的員工情況 (一一) 員工情況員工情況 母公司在職員工的數量 8,585 主要子公司在職員工的數量 4,041 在職員工的數量合計 12,626 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數 專業構成專業構成 專業構成類別專業構成類別 專業構成人數專業構成人數 生產人員 9,972 銷售人員 181 技術人員 1,109 財務人員 381 行政人員 983 合計 12,626 教育程度教育程度 教育程度類別教育程度類別 數量（人）數量（人） 博士 2 碩士/MBA 69 本科 2,84

252、3 大專 3,833 高中/中專/職高 3,937 初中及以下 1,942 合計 12,626 (二二) 薪薪酬政策酬政策 適用不適用 2019 年企業薪酬政策：以崗位職責分析為依據，崗位價值排序為基礎，合理匹配工資級差，完善薪酬運行機制，體現薪酬內部公平性；實時與公司績效指標完成情況聯動，定期開展薪酬調研，動態管控薪酬成本，保證員工收入穩定，加強薪酬外部市場競爭力。 ( (三三) ) 培訓計劃培訓計劃 適用不適用 2019 年培訓工作以持續推進培訓運營體系、 培訓管理體系和培訓資源體系建設為核心， 圍繞管理人員和專業技術人員專業能力、管理能力和職業素養提升，建立各類人員培訓學習地圖，不斷改進

253、培訓方法，加強基層單位培訓管理，夯實基礎，提升培訓針對性和實效性。 2020 年公司將加快講師隊伍建設，與四維公司合作開發覆蓋所有生產一線作業崗位的員工技能課程，并進行集中輪訓，緊扣安全管理主題，全面實施“過四關”培訓，有效提升師帶徒工作，圍繞管理提升、專業能力提升、職業化提升，完成中基層管理、班組長和專業條線專項培訓，建立重點生產單位安全心智培訓有效工作機制，持續推動公司戰略目標實現。 2019 年年度報告 78 / 197 (四四) 勞務外包情況勞務外包情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 勞務外包的工時總數 - 勞務外包支付的報酬總額 84,294,961.60 七、七、其他其他

254、適用不適用 第九節第九節 公司治理公司治理 一、一、 公司治理相關情況說明公司治理相關情況說明 適用不適用 報告期內，公司嚴格按照公司法、證券法、上市公司治理準則、上海證券交易所股票上市規則等有關法律法規、部門規章和規范性文件的要求，立足公司實際，持續強化規范運作意識，不斷完善公司治理結構，高度重視信息披露工作，積極拓展投資者關系，有效推動公司持續、健康、快速、穩定發展，符合公司及全體股東利益，符合中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件要求。具體如下： 1、關于股東和股東大會 公司嚴格按照上市公司股東大會規則、公司章程和股東大會議事規則的要求，規范股東大會的召集、召開及表決程序，并聘請見

255、證律師全程參與指導。報告期內，公司股東大會均由公司董事會召集，采用網絡投票和現場表決相結合的方式召開，為股東行使權利提供便利重大事項按照相關法律法規要求提交股東大會審批，確保股東對公司重要事項的決策權；在審議關聯交易事項時，關聯股東回避表決；在審議影響中小股東利益的議案時，對中小股東進行單獨計票；特別議案以出席股東大會的股東所持表決權的 2/3 以上通過，確保全體股東特別是中小股東充分行使自己的合法權利。 2、公司與控股股東 公司具有獨立的業務經營能力及完備的運營體系，在業務、人員、資產、機構、財務上均獨立于控股股東，公司董事會、監事會和內部機構根據其議事規則或公司制度獨立運作?？毓晒蓶|及實際

256、控制人嚴格依法規范行使股東權力、履行義務，并嚴格遵守了所做出的承諾，不存在超越股東大會直接或間接干預公司決策及生產經營活動等損害公司及其他股東利益的行為，亦不存在占用公司資金或要求公司違規為其提供擔保等情形。 3、董事與董事會 報告期內，公司董事會嚴格按照公司章程及董事會議事規則等相關規定開展工作，董事會人數和人員構成符合法律法規的要求，董事會會議召集召開、提案審議及決策程序合法合規，董事履職勤勉盡責、恪盡職守，積極參加相關培訓及學習活動；認真審閱董事會會議相關議案并發表明確意見，確保決策審慎、科學、合理；積極出席股東大會，認真聽取股東意見，回答股東咨詢。公司獨立董事嚴格按照獨立董事工作制度履

257、行自身職責，在董事會決策時發揮決策參考及監督制衡作用，對重大事項發表獨立意見，切實維護了全體股東尤其是中小股東的合法權益。公司董事會下設戰略委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會及審計委員會四個專業委員會，各專業委員會職責明確，運作情況良好，確保了董事會高效運作和科學決策。 4、監事和監事會 2019 年年度報告 79 / 197 公司監事會人數和人員構成符合法律法規的要求，全體監事嚴格按照公司章程及監事會議事規則的規定，在法律、法規、部門規章、規范性文件及公司章程和股東大會賦予的職權范圍內行使職權。監事會會議的召集召開、審議及決策程序合法合規，全體監事認真出席監事會會議，并出席股東大會，列席董

258、事會會議，審慎檢查公司財務及審核公司定期報告，監督董事及高級管理人員履職情況，保障了股東權益和公司利益。 公司治理與中國證監會相關規定的要求是否存在重大差異；如有重大差異，應當說明原因 適用不適用 二、二、 股東大會情況簡介股東大會情況簡介 會議屆次會議屆次 召開日期召開日期 決議刊登的指定網決議刊登的指定網站的查詢索引站的查詢索引 決議刊登的披露日期決議刊登的披露日期 2018 年度股東大會 2019 年 2 月 22 日 上市前召開 - 2019 年第一次臨時股東大會 2019 年 8 月 26 日 2019 年 8 月 27 日 2019 年第二次臨時股東大會 2019 年 10 月

259、24 日 2019 年 10 月 25 日 2019 年第三次臨時股東大會 2019 年 12 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 股東大會情況說明 適用不適用 三、三、 董事履行職責情況董事履行職責情況 (一一) 董事參加董事會和股東大會的情況董事參加董事會和股東大會的情況 董事董事 姓名姓名 是否是否獨立獨立董事董事 參加董事會情況參加董事會情況 參加股參加股東大會東大會情況情況 本年應參本年應參加董事會加董事會次數次數 親自出親自出席次數席次數 以通訊以通訊方式參方式參加次數加次數 委托出委托出席次數席次數 缺席缺席 次數次數 是否連續兩是否連續兩次未親自參次未親自參加會

260、議加會議 出席股出席股東大會東大會的次數的次數 黨彥寶 否 10 10 7 0 0 否 2 高建軍 否 10 10 6 0 0 否 4 劉元管 否 10 10 6 0 0 否 4 盧軍 否 10 10 6 0 0 否 4 雍武 否 10 10 6 0 0 否 4 周鳳玲 否 9 9 7 0 0 否 2 高宇 否 1 1 0 0 0 否 0 梁龍虎 是 10 10 6 0 0 否 4 郭瑞琴 是 10 9 6 1 0 否 4 趙恩慧 是 10 10 7 0 0 否 3 連續兩次未親自出席董事會會議的說明 適用不適用 2019 年年度報告 80 / 197 年內召開董事會會議次數 10 其中：現場

261、會議次數 2 通訊方式召開會議次數 6 現場結合通訊方式召開會議次數 2 (二二) 獨立董事對公司有關事項提出異議的情況獨立董事對公司有關事項提出異議的情況 適用 不適用 (三三) 其他其他 適用不適用 四、四、 董事會下設專門委員會在報告期內履行職責時所提出的重要意見和建議，存在異議事項的，董事會下設專門委員會在報告期內履行職責時所提出的重要意見和建議，存在異議事項的，應當披露具體情況應當披露具體情況 適用不適用 五、五、 監事會發現公司存在風險的說明監事會發現公司存在風險的說明 適用不適用 六、六、 公司就其與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面存在的不能保證獨立性、不能公司就其與

262、控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面存在的不能保證獨立性、不能保持自主經營能力的情況說明保持自主經營能力的情況說明 適用不適用 存在同業競爭的，公司相應的解決措施、工作進度及后續工作計劃 適用不適用 七、七、 報告期內對高級管理人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況報告期內對高級管理人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況 適用不適用 根據高級管理人員 2019 年年度業績完成情況、管理者履職情況、管理能力等要素，結合公司年初制定的經營目標及績效考核指標，對公司高級管理人員進行綜合考核，并按考核結果發放薪酬。 八、八、 是否披露內部控制自我評價報告是否披露內部控制自我評價報告

263、 適用 不適用 詳見公司于 2020 年 3 月 16 日在上交所網站（）披露的公司 2019 年度內部控制評價報告。 報告期內部控制存在重大缺陷情況的說明 適用 不適用 九、九、 內部控制審計報告的相關情況說明內部控制審計報告的相關情況說明 適用 不適用 2019 年年度報告 81 / 197 公司聘請安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）對公司 2019 年內部控制情況進行審計，并出具了標準無保留意見的公司 2019 年度內部控制審計報告，全文詳見 2020 年 3 月 16 日在上交所網站（）披露的公司 2019 年度內部控制審計報告。 是否披露內部控制審計報告：是 其他 適用不適用 第十

264、節第十節 公司債券相關情況公司債券相關情況 適用 不適用 一、一、公司債券基本情況公司債券基本情況 單位:萬元 幣種:人民幣 債券名稱債券名稱 簡稱簡稱 代碼代碼 發行日發行日 到期日到期日 債券余債券余額額 利率利率（% %） 還本付息方式還本付息方式 交易場交易場所所 2012 年寧夏寶豐能源集團有限公司公司債券 12 寧寶源/12寶豐 能 源債 124133 2012 年11 月 19日 2019 年11 月 19日 0 7.2 每年付息一次，到期一次還本，最后一期利息隨本金的兌付一起支付 銀 行 間市場；上海 證 券交易所 寧夏寶豐能源集團股份有限公司公開發行2016 年公司債券（第一

265、期） 16 寶豐01 136422 2016 年09 月 30日 2021 年09 月 30日 0 6.2 每年付息一次，到期一次還本，最后一期利息隨本金的兌付一起支付 上 海 證券 交 易所 寧夏寶豐能源集團股份有限公司公開發行2016 年公司債券（第二期） 16 寶豐02 136850 2016 年11 月 23日 2021 年11 月 23日 4,428.6 6.2 每年付息一次，到期一次還本，最后一期利息隨本金的兌付一起支付 上 海 證券 交 易所 寧夏寶豐能源集團股份有限公司公開發行2018 年公司債券（第一期） 18 寶豐01 143459 2018 年02 月 12日 2023

266、年02 月 12日 0 6.8 每年付息一次，到期一次還本，最后一期利息隨本金的兌付一起支付 上 海 證券 交 易所 公司債券付息兌付情況 適用 不適用 公司于 2019 年 7 月 24 日提前兌付了 16 寶豐 01、18 寶豐 01 全部本金和利息，并摘牌；于2019 年 11 月 25 日回售了 16 寶豐 02 債券 9,557,140 張，還余 442,860 張，并同時支付了當期利息；2019 年 11 月 19 日兌付了 12 寧寶源/12 寶豐能源債的全部本金和利息。 公司債券其他情況的說明 適用 不適用 16 寶豐 02 第 3 年末附有發行人上調利率選擇權和投資者回售選擇

267、權。根據公司實際情況和當前的市場環境，寶豐能源選擇不調整票面利率，即債券存續期后 2 年票面利率仍為 6.2%。投資者選擇回售金額為 95,571.40 萬元，回售實施完畢后，本期債券面值余額為 4,428.60 萬元，到期日為 2021 年 11 月 23 日。 2019 年年度報告 82 / 197 二、二、公司債券受托管理聯系人、聯系方式及資信評級機構聯系方式公司債券受托管理聯系人、聯系方式及資信評級機構聯系方式 債券受托管理人 名稱 國開證券股份有限公司 辦公地址 北京市西城區阜成門外大街 29 號 1-9 層 聯系人 王鵬、陶臻 聯系電話 010-88300834 資信評級機構 名稱

268、 中誠信證券評估有限公司 辦公地址 上海市黃浦區西藏南路 760 號安基大廈 12 樓 其他說明： 適用不適用 三、三、公司債券公司債券募集募集資金使用情況資金使用情況 適用 不適用 （一）12 寧寶源/12 寶豐能源債 根據債券募集說明書，本期債券募集資金 4 億元，扣除發行費用后，均嚴格按公司審批程序及募集說明書承諾的用途、使用計劃及其他約定規范使用，全部用于“中國寧夏國際小商品交易中心、中國穆斯林國際商品交易中心暨銀川萬人創業園”一期工程建設，募集資金已使用完畢。 （二）16 寶豐 01 根據債券募集說明書，本期債券募集資金 10 億元，扣除發行費用后，均嚴格按公司審批程序及募集說明書承

269、諾的用途、使用計劃及其他約定規范使用，全部用于歸還銀行債務，募集資金已使用完畢。 （三）16 寶豐 02 根據債券募集說明書，本期債券募集資金 10 億元，扣除發行費用后，均嚴格按公司審批程序及募集說明書承諾的用途、使用計劃及其他約定規范使用，2.2 億元用于購買原材料、7.752 億元用于歸還銀行債務，募集資金已使用完畢。 （四）18 寶豐 01 根據債券募集說明書，本期債券募集資金 9 億元，扣除發行費用后，均嚴格按公司審批程序及募集說明書承諾的用途、使用計劃及其他約定規范使用，全部用于歸還銀行債務，募集資金已使用完畢。 四、四、公司債券公司債券評級評級情況情況 適用不適用 2018年6月

270、中誠信證券評估有限公司出具了 寧夏寶豐能源集團股份有限公司公開發行2016年公司債券（第一期、第二期）、公開發行 2018 年公司債券（第一期）跟蹤評級報告（2018），發行主體信用級別為 AA+，評級展望為穩定，16 寶豐 01、16 寶豐 02 和 18 寶豐 01 債券信用等級為 AA+。 2019 年 6 月中誠信證券評估有限公司出具了 寧夏寶豐能源集團股份有限公司公開發行 2016年公司債券（第一期、第二期）、公開發行 2018 年公司債券（第一期）跟蹤評級報告（2019），發行主體信用級別為 AA+，評級展望為穩定，16 寶豐 01、16 寶豐 02 和 18 寶豐 01 債券信用

271、等級為 AA+。 2019 年年度報告 83 / 197 五、五、報告期內報告期內公司債券公司債券增信機制、償債計劃及其他相關情況增信機制、償債計劃及其他相關情況 適用不適用 六、六、公司債券持有人會議召開情況公司債券持有人會議召開情況 適用不適用 2019年6月22日， 寶豐能源在上海證券交易所網站披露了關于召開寶豐能源“16寶豐01”、“16 寶豐 02”和“18 寶豐 01”2019 年第一次債券持有人會議的通知，會議時間為 2019 年 7 月12 日，審議關于提前兌付“16 寶豐 01”、“16 寶豐 02”、“18 寶豐 01”公司債券的議案，并形成會議決議，同意公司提前贖回“16

272、 寶豐 01”、“18 寶豐 01”公司債券。 七、七、公司債券受托管理人履職情況公司債券受托管理人履職情況 適用不適用 國開證券股份有限公司作為上述債券的受托管理人， 與寶豐能源簽訂了 債券受托管理協議 ，較好地履行了受托管理人的職責，為保護債券投資者利益發揮了積極作用。 八、八、截至報告截至報告期末期末公司近公司近 2 年的會計數據和年的會計數據和財務指標財務指標 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 主要指標主要指標 2012019 9 年年 2012018 8 年年 本期比上本期比上年同期增年同期增減（減（% %） 變動變動 原因原因 息稅折舊攤銷前利潤 5,532,325,483.5

273、4 5,494,029,922.45 0.70 流動比率 0.57 0.30 90.00 募集資金到賬，流動資產增加；償還短期貸款，流動負債減少。 速動比率 0.44 0.24 83.33 同上。 資產負債率（%） 29.86 49.00 -19.14 募集資金到賬，凈資產增加；償還部分銀行借款，提前贖回部分公司債券，負債減少。 EBITDA 全部債務比 0.81 0.82 -1.22 利息保障倍數 14.83 10.71 38.47 募集資金到賬，償還部分銀行借款導致借款利息減少，債券贖回導致債券利息減少。 現金利息保障倍數 11.28 8.05 40.12 同上。 EBITDA 利息保障倍

274、數 17.45 12.46 40.05 同上。 貸款償還率（%） 100.00 100.00 - 利息償付率（%） 100.00 100.00 - 2019 年年度報告 84 / 197 九、九、公司其他債券和債務融資工具的付息兌付情況公司其他債券和債務融資工具的付息兌付情況 適用 不適用 截止 2019 年 12 月 31 日， 公司其他債券和債務融資工具均按照約定按時兌付本金和利息， 不存在違約情況。 十、十、公司報告期內的銀行授信情況公司報告期內的銀行授信情況 適用不適用 截至 2019 年 12 月 31 日，公司獲得銀行授信額度 77.17 億元，已使用 44.89 億元；報告期內償

275、還銀行貸款 29.77 億元，銀行貸款按時償還。 十一、十一、公司報告期內執行公司債券募集說明書相關約定或承諾的情況公司報告期內執行公司債券募集說明書相關約定或承諾的情況 適用 不適用 報告期內，公司嚴格執行了債券募集說明書相關約定或承諾。為充分、有效地維護債券持有人的利益，公司已為公司債券按時、足額償付做出一系列安排，包括安排專門人員跟進、安排償債資金、嚴格執行資金管理計劃、充分發揮債券受托管理人的作用和嚴格履行信息披露義務等，確保債券及時付息、兌付。 十二、十二、公司發生的重大公司發生的重大事項事項及對公司經營情況和償債能力的影響及對公司經營情況和償債能力的影響 適用 不適用 2019 年

276、年度報告 85 / 197 第十一節第十一節 財務報告財務報告 一、一、 審計審計報告報告 適用 不適用 審計報告審計報告 安永華明(2020)審字第 61004853_A01 號 寧夏寶豐能源集團股份有限公司 寧夏寶豐能源集團股份有限公司全體股東： 一、審計意見一、審計意見 我們審計了寧夏寶豐能源集團股份有限公司的財務報表， 包括 2019 年 12 月 31 日的合并及公司的資產負債表，2019 年度的合并及公司的利潤表、股東權益變動表和現金流量表以及相關財務報表附注。 我們認為，后附的寧夏寶豐能源集團股份有限公司的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制， 公允反映了寧夏寶豐能源

277、集團股份有限公司 2019 年 12 月 31 日的合并及公司的財務狀況以及 2019 年度的合并及公司的經營成果和現金流量。 二、形成審計意見的基礎二、形成審計意見的基礎 我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。按照中國注冊會計師職業道德守則， 我們獨立于寧夏寶豐能源集團股份有限公司， 并履行了職業道德方面的其他責任。 我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。 三、關鍵審計事項三、關鍵審計事項 關鍵審計事項是我們根據職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些

278、事項的應對以對財務報表整體進行審計并形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表意見。我們對下述每一事項在審計中是如何應對的描述也以此為背景。 我們已經履行了本報告“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分闡述的責任，包括與這些關鍵審計事項相關的責任。相應地，我們的審計工作包括執行為應對評估的財務報表重大錯報風險而設計的審計程序。我們執行審計程序的結果，包括應對下述關鍵審計事項所執行的程序，為財務報表整體發表審計意見提供了基礎。 2019 年年度報告 86 / 197 三、關鍵審計事項三、關鍵審計事項（續）（續） 關鍵審計事項關鍵審計事項 該事項在審計中是如何應對的該事項在審計中是如何應對的 商譽

279、減值商譽減值 于 2019 年 12 月 31 日，寧夏寶豐能源集團股份有限公司(以下簡稱“寶豐能源”)的商譽余額為人民幣1,124 百萬元。 寶豐能源管理層 （以下簡稱“管理層”）對商譽至少每年進行減值測試。 當出現事項或者情況發生變化導致出現潛在減值跡象時， 需要在每個資產負債表日對商譽進行減值測試。 管理層通過比較被分攤商譽的相關資產組的可收回金額與該資產組及商譽的賬面價值， 對商譽進行減值測試。 確定資產組的可收回金額涉及對資產組未來現金流量現值的預測， 管理層在預測中需要運用重大估計和假設， 特別是對于未來售價、 產量、生產成本、經營費用、折現率以及增長率等。由于減值測試過程較為復雜

280、， 同時涉及重大估計和假設， 商譽減值是我們審計中重要關注的事項。 寶豐能源與商譽減值相關的信息披露在財務報告的“附注五、19 和 29”以及“附注七、12”。 我們復核了管理層在計算商譽對應資產組的可收回金額時使用的重要參數和假設，包括參考外部行業研究機構提供的甲醇價格預測和市場趨勢來評估管理層預測的未來甲醇價格和增長率的合理性。我們也對管理層編制的資產組可收回金額中的其他重要參數進行了復核，包括產量、生產成本、經營費用、折現率和永續增長率等，并對某些重要參數進行了敏感性分析。我們也利用了內部估值專家的工作，復核管理層的減值測試方法和使用的折現率和永續增長率的合理性。此外，我們也復核了財務報

281、告中“附注五、 19 和 29”以及“附注七、12”中對商譽減值測試相關信息披露的充分性。 煤礦類長期資產減值煤礦類長期資產減值 于 2019 年 12 月 31 日，寶豐能源的一個在產煤礦四股泉煤礦和兩個在建煤礦， 分別為丁家梁煤礦和紅四煤礦（以下簡稱“三個煤礦”） ， 經管理層評估三個煤礦存在減值跡象。 上述三個煤礦所涉及的長期資產包括固定資產、 在建工程和無形資產， 長期資產總金額約為人民幣 6,541 百萬元，占集團總資產的 19.69%，占集團固定資產、在建工程和無形資產合計的長期資產的23.22%。 管理層通過比較上述三個煤礦長期資產所在資產組的可收回金額與其賬面價值， 對三個煤礦

282、的長期資產進行減值測試。 預測可收回金額涉及對資產組未來現金流量現值的預測， 管理層在預測中需要做出重大估計和假設， 特別是對于三個煤礦的產量、 在建煤礦未來投產時間、煤炭未來售價、生產成本、經營費用、折現率以及增長率等。 由于減值測試過程較為復雜， 同時涉及重大估計和假設， 年度三個煤礦長期資產減值是我們審計中重要關注的事項。 寶豐能源與煤炭類長期資產減值相關的信息披露在財務報告的“附注五、19 和 29”以及“附注七、9、10和 11”。 針對三個煤礦長期資產面臨不同情況，我們復核了管理層在計算對應三個煤礦可收回金額的重要參數和假設，包括對于在建煤礦未來投產時間的預計文件和投產計劃，參考外

283、部行業研究機構提供的化工煤價格預測和市場趨勢來評估未來預測的化工煤價格和增長率。我們也對其他重要參數進行了復核，包括產量、生產成本、經營費用和折現率等，并對某些重要參數進行了敏感性分析。我們也利用了內部估值專家的工作，復核管理層的減值測試方法和使用的折現率和增長率的合理性。我們也復核了財務報告中“附注五、 19 和 29”以及“附注七、9、10 和 11”中對長期資產減值測試相關信息披露的充分性。 2019 年年度報告 87 / 197 四、管理層和治理層對財務報表的責任四、管理層和治理層對財務報表的責任 管理層負責按照企業會計準則的規定編制財務報表，使其實現公允反映，并設計、執行和維護必要的

284、內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。 在編制財務報表時，管理層負責評估寧夏寶豐能源集團股份有限公司的持續經營能力，披露與持續經營相關的事項（如適用），并運用持續經營假設，除非計劃進行清算、終止運營或別無其他現實的選擇。 治理層負責監督寧夏寶豐能源集團股份有限公司的財務報告過程。 五、注冊會計師對財務報表審計的責任五、注冊會計師對財務報表審計的責任 我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，并出具包含審計意見的審計報告。合理保證是高水平的保證，但并不能保證按照審計準則執行的審計在某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由于舞弊或錯誤導致，如果

285、合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是重大的。 在按照審計準則執行審計工作的過程中，我們運用職業判斷，并保持職業懷疑。同時，我們也執行以下工作： 1、 識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險， 設計和實施審計程序以應對這些風險，并獲取充分、適當的審計證據，作為發表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上，未能發現由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發現由于錯誤導致的重大錯報的風險。 2、了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序。 3、評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相

286、關披露的合理性。 4、對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對寧夏寶豐能源集團股份有限公司持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能導致寧夏寶豐能源集團股份有限公司不能持續經營。 5、評價財務報表的總體列報、結構和內容（包括披露），并評價財務報表是否公允反映相關交易和事項。 6、 就寧夏寶豐能源集團股份有限公司中實體或

287、業務活動的財務信息獲取充分、 適當的審計證據，以對財務報表發表審計意見。我們負責指導、監督和執行集團審計，并對審計意見承擔全部責任。 2019 年年度報告 88 / 197 五、注冊會計師對財務報表審計的責任五、注冊會計師對財務報表審計的責任（續）（續） 我們與治理層就計劃的審計范圍、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。 我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提供聲明，并與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所有關系和其他事項，以及相關的防范措施（如適用）。 從與治理層溝通過的事項中，我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要

288、，因而構成關鍵審計事項。我們在審計報告中描述這些事項，除非法律法規禁止公開披露這些事項，或在極少數情形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面后果超過在公眾利益方面產生的益處，我們確定不應在審計報告中溝通該事項。 安永華明會計師事務所(特殊普通合伙) 中國注冊會計師： 安秀艷 （項目合伙人） 中國注冊會計師： 呂 樂 中國 北京 2020 年 3 月 13 日 2019 年年度報告 89 / 197 二、二、 財務報表財務報表 合并資產負債表合并資產負債表 2019 年 12 月 31 日 編制單位: 寧夏寶豐能源集團股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注七附注七 2 2

289、019019 年年 1 12 2 月月 3131 日日 20182018 年年 1212 月月 3131 日日 流動資產：流動資產： 貨幣資金 1 1,861,876,045.49 1,434,382,695.96 應收票據 2 - 151,960,718.68 應收賬款 3 15,458,362.77 14,656,308.73 應收款項融資 4 124,866,625.46 - 預付款項 5 166,115,716.87 56,987,595.36 其他應收款 6 45,037,814.86 20,709,274.60 存貨 7 754,738,627.44 507,347,626.05

290、其他流動資產 8 206,872,985.04 89,689,946.61 流動資產合計 3,174,966,177.93 2,275,734,165.99 非流動資產：非流動資產： 固定資產 9 17,903,776,394.79 15,066,334,972.97 在建工程 10 7,043,511,626.20 5,867,497,634.61 無形資產 11 3,220,827,623.55 1,246,934,867.58 商譽 12 1,123,507,836.71 1,123,507,836.71 長期待攤費用 13 15,670,792.64 12,028,878.82 遞延所

291、得稅資產 14 12,341,351.31 30,338,352.11 其他非流動資產 15 800,139,775.64 1,206,777,573.07 非流動資產合計 30,119,775,400.84 24,553,420,115.87 資產總計 33,294,741,578.77 26,829,154,281.86 流動負債：流動負債： 短期借款 17 180,000,000.00 1,086,000,000.00 應付票據 18 548,014,304.56 1,027,697,530.97 應付賬款 19 505,016,547.31 549,626,673.24 預收款項 20

292、 317,869,363.18 462,608,022.44 應付職工薪酬 21 120,044,189.02 90,806,467.47 應交稅費 22 272,409,626.20 555,393,409.66 其他應付款 23 1,713,455,371.59 1,514,178,930.24 其中：應付利息 23 15,079,820.04 92,523,052.58 一年內到期的非流動負債 24 1,873,916,414.92 2,194,016,710.69 流動負債合計 5,530,725,816.78 7,480,327,744.71 非流動負債：非流動負債： 長期借款 25

293、 2,643,000,000.00 2,390,400,000.00 應付債券 26 43,415,811.08 3,075,160,000.00 長期應付款 27 1,595,537,212.72 76,767,951.98 2019 年年度報告 90 / 197 項目項目 附注七附注七 2 2019019 年年 1 12 2 月月 3131 日日 20182018 年年 1212 月月 3131 日日 預計負債 28 48,465,744.83 46,680,872.21 遞延收益 29 81,400,324.91 77,236,796.38 非流動負債合計 4,411,819,093.5

294、4 5,666,245,620.57 負債合計 9,942,544,910.32 13,146,573,365.28 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）： 實收資本（或股本） 30 7,333,360,000.00 6,600,000,000.00 資本公積 31 7,267,767,308.67 1,127,308.67 專項儲備 32 149,249,368.92 227,946,710.49 盈余公積 33 924,780,806.81 606,045,076.17 未分配利潤 34 7,677,039,184.05 6,247,461,821.25 歸屬于母公司所有者權

295、益（或股東權益）合計 23,352,196,668.45 13,682,580,916.58 少數股東權益 - - 所有者權益（或股東權益）合計 23,352,196,668.45 13,682,580,916.58 負債和所有者權益（或股東權益）總計 33,294,741,578.77 26,829,154,281.86 法定代表人：劉元管 主管會計工作負責人：高宇 會計機構負責人：王東旭 2019 年年度報告 91 / 197 母公司母公司資產負債表資產負債表 2019 年 12 月 31 日 編制單位:寧夏寶豐能源集團股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注十五附注十五 2

296、2019019 年年 1 12 2 月月 3131 日日 20182018 年年 1212 月月 3131 日日 流動資產：流動資產： 貨幣資金 1,814,598,259.26 1,050,732,632.46 應收票據 - 39,207,939.63 應收賬款 1 89,588,780.64 52,766,444.58 應收款項融資 20,526,664.37 - 預付款項 164,456,229.90 41,334,589.31 其他應收款 2 2,541,726,875.65 1,907,823,699.40 存貨 572,184,894.67 323,984,363.45 其他流動資

297、產 78,771,770.36 14,697,910.85 流動資產合計 5,281,853,474.85 3,430,547,579.68 非流動資產：非流動資產： 長期股權投資 3 4,240,613,958.38 4,240,613,958.38 固定資產 14,884,681,093.14 11,907,059,027.52 在建工程 4,962,942,350.90 4,112,578,877.56 無形資產 2,139,215,878.87 1,246,934,867.58 長期待攤費用 13,507,360.12 8,629,199.22 遞延所得稅資產 7,509,872.65

298、 12,749,640.35 其他非流動資產 769,206,612.16 992,881,386.84 非流動資產合計 27,017,677,126.22 22,521,446,957.45 資產總計 32,299,530,601.07 25,951,994,537.13 流動負債：流動負債： 短期借款 180,000,000.00 1,086,000,000.00 應付票據 499,614,515.06 954,297,530.97 應付賬款 540,739,996.89 701,154,519.38 預收款項 208,524,015.14 157,478,662.76 應付職工薪酬 91

299、,080,925.74 66,356,660.02 應交稅費 105,742,361.97 211,904,127.94 其他應付款 4,660,561,848.55 3,598,516,532.92 其中：應付利息 15,079,820.04 92,523,052.58 一年內到期的非流動負債 1,833,973,612.25 2,194,016,710.69 流動負債合計 8,120,237,275.60 8,969,724,744.68 非流動負債：非流動負債： 長期借款 2,643,000,000.00 2,390,400,000.00 應付債券 43,415,811.08 3,075

300、,160,000.00 長期應付款 996,383,176.29 76,767,951.98 預計負債 48,465,744.83 46,680,872.21 2019 年年度報告 92 / 197 遞延收益 81,400,324.91 77,236,796.38 非流動負債合計 3,812,665,057.11 5,666,245,620.57 負債合計 11,932,902,332.71 14,635,970,365.25 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）： 實收資本（或股本） 7,333,360,000.00 6,600,000,000.00 資本公積 7,266,64

301、0,000.00 - 專項儲備 129,496,431.84 212,706,596.00 盈余公積 924,780,806.81 606,045,076.17 未分配利潤 4,712,351,029.71 3,897,272,499.71 所有者權益（或股東權益）合計 20,366,628,268.36 11,316,024,171.88 負債和所有者權益（或股東權益）總計 32,299,530,601.07 25,951,994,537.13 法定代表人：劉元管 主管會計工作負責人：高宇 會計機構負責人：王東旭 2019 年年度報告 93 / 197 合并合并利潤表利潤表 2019 年 1

302、-12 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注七附注七 20192019 年度年度 20182018 年度年度 一、營業總收入 13,568,199,157.86 13,052,290,293.73 其中：營業收入 35 13,568,199,157.86 13,052,290,293.73 二、營業總成本 9,027,365,209.06 8,528,109,574.93 其中：營業成本 35 7,604,612,878.07 6,931,142,900.17 稅金及附加 36 159,957,144.35 258,348,300.66 銷售費用 37 443,336,858.50 40

303、1,264,861.98 管理費用 38 442,006,615.62 385,997,294.25 研發費用 39 53,420,513.15 19,567,844.81 財務費用 40 324,031,199.37 531,788,373.06 其中：利息費用 317,060,102.25 441,109,712.85 利息收入 45,541,549.90 19,802,916.98 加：其他收益 41 20,871,867.64 16,030,322.06 信用減值損失（損失以“-”號填列） 42 78,198,135.73 - 資產減值損失（損失以“-”號填列） 43 - -265,9

304、16.09 資產處置收益（損失以“”號填列） 44 -8,026,370.54 -35,834,976.68 三、營業利潤（虧損以“”號填列） 4,631,877,581.63 4,504,110,148.09 加：營業外收入 45 55,345,934.79 14,337,252.84 減：營業外支出 46 301,788,548.08 235,137,488.59 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列） 4,385,434,968.34 4,283,309,912.34 減：所得稅費用 49 583,561,664.72 587,794,279.98 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列） 3,8

305、01,873,303.62 3,695,515,632.36 （一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列） 3,801,873,303.62 3,695,515,632.36 （二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司股東的凈利潤（凈虧損以“-”號填列） 3,801,873,303.62 3,695,515,632.36 六、綜合收益總額 3,801,873,303.62 3,695,515,632.36 （一）歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 3,801,873,303.62 3,695,515,632.36 七、每股收益： 48 （一）基本每股收益(元/股) 0.54 0

306、.56 （二）稀釋每股收益(元/股) 0.54 0.56 定代表人：劉元管 主管會計工作負責人：高宇 會計機構負責人：王東旭 2019 年年度報告 94 / 197 母公司母公司利潤表利潤表 2019 年 1-12 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注十五十五 2012019 9 年度年度 20182018 年度年度 一、營業收入 4 9,814,105,856.42 9,798,983,539.12 減：營業成本 4 6,780,509,792.25 6,509,771,148.61 稅金及附加 113,325,996.19 204,004,215.70 銷售費用 279,650,

307、899.12 210,849,028.87 管理費用 367,777,574.79 305,418,117.70 研發費用 31,851,256.85 16,909,425.88 財務費用 331,035,543.38 533,091,388.52 其中：利息費用 343,049,102.25 438,603,226.75 利息收入 35,462,400.13 11,984,047.07 加：其他收益 19,352,152.50 15,726,954.55 投資收益（損失以“”號填列） 5 1,400,000,000.00 960,000,000.00 信用減值損失（損失以“-”號填列） 78

308、,189,965.21 - 資產減值損失（損失以“-”號填列） - -265,916.09 資產處置收益（損失以“”號填列） -7,147,337.88 -23,767,890.54 二、營業利潤（虧損以“”號填列） 3,400,349,573.67 2,970,633,361.76 加：營業外收入 49,049,849.66 10,100,623.67 減：營業外支出 41,988,548.00 121,961,646.78 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列） 3,407,410,875.33 2,858,772,338.65 減：所得稅費用 220,053,568.96 239,308,

309、427.45 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列） 3,187,357,306.37 2,619,463,911.20 （一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列） 3,187,357,306.37 2,619,463,911.20 五、綜合收益總額 3,187,357,306.37 2,619,463,911.20 法定代表人：劉元管 主管會計工作負責人：高宇 會計機構負責人：王東旭 2019 年年度報告 95 / 197 合并合并現金流量表現金流量表 2019 年 1-12 月 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 附注七附注七 2012019 9年度年度 2012018 8年度年度 一、經營活動產

310、生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 10,651,729,056.18 9,048,379,569.24 收到其他與經營活動有關的現金 50（1） 101,052,502.23 82,241,749.58 經營活動現金流入小計 10,752,781,558.41 9,130,621,318.82 購買商品、接受勞務支付的現金 3,481,063,826.38 2,168,709,731.68 支付給職工及為職工支付的現金 1,305,772,093.33 1,109,366,293.78 支付的各項稅費 1,579,086,374.82 1,989,327,408.10 支付其他與經

311、營活動有關的現金 50（2） 814,273,232.08 598,030,272.75 經營活動現金流出小計 7,180,195,526.61 5,865,433,706.31 經營活動產生的現金流量凈額 51（1） 3,572,586,031.80 3,265,187,612.51 二、投資活動產生的現金流量： 收到其他與投資活動有關的現金 50（3） 1,150,283,541.67 461,504,166.67 投資活動現金流入小計 1,150,283,541.67 461,504,166.67 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 4,540,541,585.66 1,59

312、9,626,269.51 支付其他與投資活動有關的現金 50（4） 582,440,697.26 570,000,000.00 投資活動現金流出小計 5,122,982,282.92 2,169,626,269.51 投資活動產生的現金流量凈額 -3,972,698,741.25 -1,708,122,102.84 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 8,000,000,000.00 - 發行債券收到的現金 - 897,840,000.00 取得借款收到的現金 2,280,000,000.00 2,929,700,000.00 收到其他與籌資活動有關的現金 50（5） 521,3

313、37,792.55 - 籌資活動現金流入小計 10,801,337,792.55 3,827,540,000.00 償還債務支付的現金 5,969,328,000.00 3,152,740,000.00 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 2,473,797,115.23 1,921,746,260.83 支付其他與籌資活動有關的現金 50（6） 771,265,003.68 901,189,308.82 籌資活動現金流出小計 9,214,390,118.91 5,975,675,569.65 籌資活動產生的現金流量凈額 1,586,947,673.64 -2,148,135,569.65 四

314、、匯率變動對現金及現金等價物的影響 1,119,122.09 -305,781.45 五、現金及現金等價物凈增加額 1,187,954,086.28 -591,375,841.43 加：期初現金及現金等價物余額 375,696,069.93 967,071,911.36 六、期末現金及現金等價物余額 51（2） 1,563,650,156.21 375,696,069.93 法定代表人：劉元管 主管會計工作負責人：高宇 會計機構負責人：王東旭 2019 年年度報告 96 / 197 母公司母公司現金流量表現金流量表 2019 年 1-12 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 201

315、2019 9年度年度 2012018 8年度年度 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 9,357,150,406.94 7,214,580,251.58 收到其他與經營活動有關的現金 77,293,538.16 67,900,970.63 經營活動現金流入小計 9,434,443,945.10 7,282,481,222.21 購買商品、接受勞務支付的現金 3,481,100,948.97 1,898,665,529.49 支付給職工及為職工支付的現金 1,000,418,503.45 773,589,000.07 支付的各項稅費 563,724,660.22 973,

316、130,181.00 支付其他與經營活動有關的現金 114,188,944.08 805,282,934.34 經營活動現金流出小計 5,159,433,056.72 4,450,667,644.90 經營活動產生的現金流量凈額 4,275,010,888.38 2,831,813,577.31 二、投資活動產生的現金流量： 收到其他與投資活動有關的現金 401,686,666.67 203,900,000.00 投資活動現金流入小計 401,686,666.67 203,900,000.00 購建固定資產、 無形資產和其他長期資產支付的現金 4,088,442,892.45 1,405,86

317、7,966.50 支付其他與投資活動有關的現金 820,621,851.18 221,273,373.71 投資活動現金流出小計 4,909,064,743.63 1,627,141,340.21 投資活動產生的現金流量凈額 -4,507,378,076.96 -1,423,241,340.21 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 8,000,000,000.00 - 取得借款收到的現金 2,280,000,000.00 2,929,700,000.00 發行債券收到的現金 - 897,840,000.00 收到其他與籌資活動有關的現金 1,339,959,255.49 - 籌資

318、活動現金流入小計 11,619,959,255.49 3,827,540,000.00 償還債務支付的現金 5,969,328,000.00 3,007,740,000.00 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 2,473,797,115.23 1,919,239,774.73 支付其他與籌資活動有關的現金 1,771,698,330.23 901,189,308.82 籌資活動現金流出小計 10,214,823,445.46 5,828,169,083.55 籌資活動產生的現金流量凈額 1,405,135,810.03 -2,000,629,083.55 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響

319、 1,119,122.09 -305,781.45 五、現金及現金等價物凈增加額 1,173,887,743.54 -592,362,627.90 加：期初現金及現金等價物余額 362,046,006.44 954,408,634.34 六、期末現金及現金等價物余額 1,535,933,749.98 362,046,006.44 法定代表人：劉元管 主管會計工作負責人：高宇 會計機構負責人：王東旭 2019 年年度報告 97 / 197 合并合并所有者權益變動表所有者權益變動表 2019 年 1-12 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 20192019 年度年度 歸屬于母公司所有者權益歸屬

320、于母公司所有者權益 少少數數股股東東權權益益 所有者權益合計所有者權益合計 實收資本實收資本( (或股或股本本) ) 其他其他權益權益工具工具 資本公積資本公積 專項儲備專項儲備 盈余公積盈余公積 未分配利潤未分配利潤 小計小計 一、上年期末余額 6,600,000,000.00 - 1,127,308.67 227,946,710.49 606,045,076.17 6,247,461,821.25 13,682,580,916.58 - 13,682,580,916.58 加：會計政策變更 - - - - - -255,429.74 -255,429.74 - -255,429.74 二、

321、本年期初余額 6,600,000,000.00 - 1,127,308.67 227,946,710.49 606,045,076.17 6,247,206,391.51 13,682,325,486.84 - 13,682,325,486.84 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列） 733,360,000.00 - 7,266,640,000.00 -78,697,341.57 318,735,730.64 1,429,832,792.54 9,669,871,181.61 - 9,669,871,181.61 （一）綜合收益總額 - - - - - 3,801,873,303.62 3

322、,801,873,303.62 - 3,801,873,303.62 （二）所有者投入和減少資本 733,360,000.00 - 7,266,640,000.00 - - - 8,000,000,000.00 - 8,000,000,000.00 1 所有者投入的普通股 733,360,000.00 - 7,266,640,000.00 - - - 8,000,000,000.00 - 8,000,000,000.00 （三）利潤分配 - - - - 318,735,730.64 -2,372,040,511.08 -2,053,304,780.44 - -2,053,304,780.44

323、1提取盈余公積 - - - - 318,735,730.64 -318,735,730.64 - - - 2對所有者（或股東）的分配 - - - - - -2,053,304,780.44 -2,053,304,780.44 - -2,053,304,780.44 （四）專項儲備 - - - -78,697,341.57 - - -78,697,341.57 - -78,697,341.57 1本期提取 - - - 124,902,092.45 - - 124,902,092.45 - 124,902,092.45 2本期使用 - - - 203,599,434.02 - - 203,599,

324、434.02 - 203,599,434.02 四、本期期末余額 7,333,360,000.00 - 7,267,767,308.67 149,249,368.92 924,780,806.81 7,677,039,184.05 23,352,196,668.45 - 23,352,196,668.45 2019 年年度報告 98 / 197 項目項目 2012018 8 年度年度 歸屬于母公司所有者權益歸屬于母公司所有者權益 少少數數股股東東權權益益 所有者權益合計所有者權益合計 實收資本實收資本 ( (或股或股本本) ) 其他權益其他權益工具工具 資本公積資本公積 專項儲備專項儲備 盈余

325、公積盈余公積 未分配利潤未分配利潤 小計小計 一、 上年期末余額 6,600,000,000.00 - 1,127,308.67 186,454,979.17 344,098,685.05 4,331,892,580.01 11,463,573,552.90 - 11,463,573,552.90 二、 本年期初余額 6,600,000,000.00 - 1,127,308.67 186,454,979.17 344,098,685.05 4,331,892,580.01 11,463,573,552.90 - 11,463,573,552.90 三、 本期增減變動金額（減少以“”號填列） -

326、 - - 41,491,731.32 261,946,391.12 1,915,569,241.24 2,219,007,363.68 - 2,219,007,363.68 （一） 綜合收益總額 - - - - - 3,695,515,632.36 3,695,515,632.36 - 3,695,515,632.36 （二）利潤分配 - - - - 261,946,391.12 -1,779,946,391.12 -1,518,000,000.00 - -1,518,000,000.00 1提取盈余公積 - - - - 261,946,391.12 -261,946,391.12 - - -

327、 2對所有者（或股東）的分配 - - - - - -1,518,000,000.00 -1,518,000,000.00 - -1,518,000,000.00 （三）專項儲備 - - - 41,491,731.32 - - 41,491,731.32 - 41,491,731.32 1本期提取 - - - 158,542,645.04 - - 158,542,645.04 - 158,542,645.04 2本期使用 - - - 117,050,913.72 - - 117,050,913.72 - 117,050,913.72 四、 本期期末余額 6,600,000,000.00 - 1,

328、127,308.67 227,946,710.49 606,045,076.17 6,247,461,821.25 13,682,580,916.58 - 13,682,580,916.58 法定代表人：劉元管 主管會計工作負責人：高宇 會計機構負責人：王東旭 2019 年年度報告 99 / 197 母公司母公司所有者權益變動表所有者權益變動表 2019 年 1-12 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 2012019 9 年度年度 實收資本實收資本 ( (或股或股本本) ) 其他權其他權益工具益工具 資本公積資本公積 專項儲備專項儲備 盈余公積盈余公積 未分配利潤未分配利潤 所有者權益合計

329、所有者權益合計 一、上年期末余額 6,600,000,000.00 - - 212,706,596.00 606,045,076.17 3,897,272,499.71 11,316,024,171.88 加：會計政策變更 - - - - - -238,265.29 -238,265.29 二、本年期初余額 6,600,000,000.00 - - 212,706,596.00 606,045,076.17 3,897,034,234.42 11,315,785,906.59 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列） 733,360,000.00 - 7,266,640,000.00 -83,

330、210,164.16 318,735,730.64 815,316,795.29 9,050,842,361.77 （一）綜合收益總額 - - - - - 3,187,357,306.37 3,187,357,306.37 （二）所有者投入和減少資本 733,360,000.00 - 7,266,640,000.00 - - - 8,000,000,000.00 1所有者投入的普通股 733,360,000.00 7,266,640,000.00 - - - 8,000,000,000.00 （三）利潤分配 - - - - 318,735,730.64 -2,372,040,511.08 -2

331、,053,304,780.44 1提取盈余公積 - - - - 318,735,730.64 -318,735,730.64 - 2對所有者（或股東）的分配 - - - - - -2,053,304,780.44 -2,053,304,780.44 （四）專項儲備 - - - -83,210,164.16 - - -83,210,164.16 1本期提取 - - - 108,276,114.92 - - 108,276,114.92 2本期使用 - - - 191,486,279.08 - - 191,486,279.08 四、本期期末余額 7,333,360,000.00 - 7,266,6

332、40,000.00 129,496,431.84 924,780,806.81 4,712,351,029.71 20,366,628,268.36 2019 年年度報告 100 / 197 項目項目 2012018 8 年度年度 實收資本實收資本 ( (或股或股本本) ) 其他權其他權益工具益工具 資本公積資本公積 專項儲備專項儲備 盈余公積盈余公積 未分配利潤未分配利潤 所有者權益合計所有者權益合計 一、上年期末余額 6,600,000,000.00 - - 177,644,410.27 344,098,685.05 3,057,754,979.63 10,179,498,074.95 二

333、、本年期初余額 6,600,000,000.00 - - 177,644,410.27 344,098,685.05 3,057,754,979.63 10,179,498,074.95 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列） - - - 35,062,185.73 261,946,391.12 839,517,520.08 1,136,526,096.93 （一）綜合收益總額 - - - - - 2,619,463,911.20 2,619,463,911.20 （二）利潤分配 - - - - 261,946,391.12 -1,779,946,391.12 -1,518,000,000.

334、00 1提取盈余公積 - - - - 261,946,391.12 -261,946,391.12 - 2對所有者（或股東）的分配 - - - - - -1,518,000,000.00 -1,518,000,000.00 （三）專項儲備 - - - 35,062,185.73 - - 35,062,185.73 1本期提取 - - - 145,159,585.06 - - 145,159,585.06 2本期使用 - - - 110,097,399.33 - - 110,097,399.33 四、本期期末余額 6,600,000,000.00 - - 212,706,596.00 606,0

335、45,076.17 3,897,272,499.71 11,316,024,171.88 法定代表人：劉元管 主管會計工作負責人：高宇 會計機構負責人：王東旭 2019 年年度報告 101 / 197 三、三、 公司基本情況公司基本情況 1.1. 公司概況公司概況 適用 不適用 寧夏寶豐能源集團股份有限公司（以下簡稱“本公司”）前身為寧夏寶豐能源集團有限公司（以下簡稱“有限公司”），是一家在中華人民共和國寧夏回族自治區注冊的股份有限公司，于2005 年 11 月 2 日成立，企業法人營業執照注冊號：916400007749178406。本公司總部位于寧夏銀川市寧東能源化工基地寶豐循環經濟工業園

336、區。 2019 年 5 月 9 日，本公司經中國證監會關于核準寧夏寶豐能源集團股份有限公司首次公開發行股票的批復（證監許可2019782 號）核準同意，并經上海證券交易所同意，首次公開發行人民幣普通股（A 股）73,336 萬股，每股發行價格人民幣 11.12 元，募集資金總額為人民幣8,154,963,200.00 元，扣除發行費用人民幣 154,963,200.00 元，實際募集資金凈額為人民幣8,000,000,000.00 元。業經安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）出具安永華明（2019）驗字第 61004853_A01 號驗資報告驗證。經過上述股份轉讓和公開發行股票后，各股東持股比

337、例如下： 股東股東 持股比例持股比例 寶豐集團 35.57% 東毅國際集團有限公司（以下簡稱“東毅國際”） 27.27% 黨彥寶 7.53% 黨彥峰 0.50% 其他股東 19.13% 公共投資者 10.00% 合計 100.00% 截至本資產負債表日，本公司股本為人民幣 7,333,360,000.00 元。 本公司及本公司之子公司（統稱“本集團”）之經營范圍為：煤炭開采、洗選、焦化及相關產品的生產、銷售；甲醇、烯烴生產及相關化工產品（聚乙烯、聚丙烯、甲醇、純苯、混苯、二甲苯、非芳烴、重苯、改質瀝青、蒽油、工業萘、洗油、輕油、脫酚酚油、粗酚、混合 C5、輕烴、混合烴、1-丁烯、MTBE、重碳

338、四、丙烷、液氧、液氮）的生產銷售；焦炭（煤）氣化制烯烴及下游產品項目建設；煤礦礦用產品生產，礦用設備維修；壓力容器、壓力管道安裝、改造、維修。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動） 本集團母公司為寶豐集團。由于黨彥寶持有寶豐集團 95.59%的股權，為寶豐集團的實際控制人。因此，本集團最終控制人為黨彥寶。 本財務報表業經本公司董事會于 2020 年 3 月 13 日決議批準。 2.2. 合并財務合并財務報表報表范圍范圍 適用 不適用 合并財務報表的合并范圍以控制為基礎確定，于報告期間沒有發生合并范圍的變化。 2019 年年度報告 102 / 197 四、四、 財務報表的編制基

339、礎財務報表的編制基礎 1.1. 編制基礎編制基礎 本財務報表按照財政部頒布的 企業會計準則基本準則 以及其后頒布及修訂的具體會計準則、應用指南、解釋以及其他相關規定(統稱“企業會計準則”)編制。 2.2. 持續經營持續經營 適用 不適用 于 2019 年 12 月 31 日，本集團的流動負債超出流動資產人民幣 2,355,759,638.85 元。本公司董事會綜合考慮了本集團如下可獲得的資金來源： 本集團 2020 年度經營活動的預期凈現金流入； 于 2019 年 12 月 31 日， 本集團未利用的銀行機構的授信額度為人民幣 3,227,408,703.19元，其中有人民幣 2,781,88

340、2,900.00 元需于未來的 12 個月內續期。本公司董事會基于過去的經驗及良好的信譽確信該可用信用額度在期滿時可以獲得重新批準；及鑒于本集團的信用歷史，來自于銀行及其他金融機構的其他可利用的融資渠道。 經過評估， 本公司董事會相信本集團擁有充足的資源自本報告期末起不短于 12 個月的可預見未來期間內持續經營。 因此， 本公司董事會繼續以持續經營為基礎編制本集團 2019 年度的財務報表。 編制本財務報表時，除某些金融工具外，均以歷史成本為計價原則。資產如果發生減值，則按照相關規定計提相應的減值準備。 五、五、 重重要會計政策要會計政策及及會計估計會計估計 具體會計政策和會計估計提示： 適用

341、 不適用 本集團根據實際生產經營特點制定了具體會計政策和會計估計，主要體現在應收款項壞賬準備的計提、存貨計價方法、固定資產折舊、無形資產攤銷、預計負債的計提、收入確認和計量等。 1.1. 遵循企業會計準則的聲明遵循企業會計準則的聲明 本財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了本集團及本公司的財務狀況、經營成果、股東權益變動和現金流量等有關信息。 2.2. 會計期間會計期間 本集團會計年度自公歷 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3.3. 營業周期營業周期 適用 不適用 本集團的營業周期為 12 個月。 4.4. 記賬本位幣記賬本位幣 本集團及其下屬子公司記賬本位幣和編制本財

342、務報表所采用的貨幣均為人民幣。除有特別說明外，均以人民幣元為單位表示。 2019 年年度報告 103 / 197 5.5. 同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法 適用 不適用 企業合并，是指將兩個或兩個以上單獨的企業合并形成一個報告主體的交易或事項。企業合并分為同一控制下企業合并和非同一控制下企業合并。 同一控制下企業合并同一控制下企業合并 參與合并的企業在合并前后均受同一方或相同的多方最終控制，且該控制并非暫時性的，為同一控制下的企業合并。同一控制下的企業合并，在合并日取得對其他參與合并企業控制權的一方為合并方，參與合并的其他企業為被合

343、并方。合并日，是指合并方實際取得對被合并方控制權的日期。 合并方在同一控制下企業合并中取得的資產和負債(包括最終控制方收購被合并方而形成的商譽)， 按合并日在最終控制方財務報表中的賬面價值為基礎進行相關會計處理。 合并方取得的凈資產賬面價值與支付的合并對價的賬面價值(或發行股份面值總額)的差額，調整資本公積中的資本溢價，不足沖減的則調整留存收益。 非同一控制下的企業合并非同一控制下的企業合并 參與合并的企業在合并前后不受同一方或相同的多方最終控制的，為非同一控制下的企業合并。非同一控制下的企業合并，在購買日取得對其他參與合并企業控制權的一方為購買方，參與合并的其他企業為被購買方。購買日，是指為

344、購買方實際取得對被購買方控制權的日期。 非同一控制下企業合并中所取得的被購買方可辨認資產、負債及或有負債在收購日以公允價值計量。 支付的合并對價的公允價值（或發行的權益性證券的公允價值）與購買日之前持有的被購買方的股權的公允價值之和大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽，并以成本減去累計減值損失進行后續計量。支付的合并對價的公允價值（或發行的權益性證券的公允價值）與購買日之前持有的被購買方的股權的公允價值之和小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的，首先對取得的被購買方各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值以及支付的合并對價的公允價值（或發行的權益性證券

345、的公允價值）及購買日之前持有的被購買方的股權的公允價值的計量進行復核，復核后支付的合并對價的公允價值（或發行的權益性證券的公允價值）與購買日之前持有的被購買方的股權的公允價值之和仍小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的，其差額計入當期損益。 6.6. 合并財務報表的編制方法合并財務報表的編制方法 適用 不適用 合并財務報表的合并范圍以控制為基礎確定，包括本公司及全部子公司的財務報表。子公司是指被本公司控制的企業或主體(含企業、 被投資單位中可分割的部分， 以及本公司所控制的結構化主體等)。 編制合并財務報表時，子公司采用與本公司一致的會計年度和會計政策。本集團內部各公司之間的所有交

346、易產生的資產、負債、權益、收入、費用和現金流量于合并時全額抵消。 子公司少數股東分擔的當期虧損超過了少數股東在該子公司期初股東權益中所享有的份額的，其余額仍沖減少數股東權益。 對于通過非同一控制下的企業合并取得的子公司，被購買方的經營成果和現金流量自本集團取得控制權之日起納入合并財務報表，直至本集團對其控制權終止。在編制合并財務報表時，以購買日確定的各項可辨認資產、 負債及或有負債的公允價值為基礎對子公司的財務報表進行調整。 對于通過同一控制下的企業合并取得的子公司，被合并方的經營成果和現金流量自合并當期2019 年年度報告 104 / 197 期初納入合并財務報表。編制比較合并財務報表時，對

347、前期財務報表的相關項目進行調整，視同合并后形成的報告主體自最終控制方開始實施控制時一直存在。 如果相關事實和情況的變化導致對控制要素中的一項或多項發生變化的，本集團重新評估是否控制被投資方。 7.7. 現金及現金等價物的確定標準現金及現金等價物的確定標準 現金，是指本集團的庫存現金以及可以隨時用于支付的存款；現金等價物，是指本集團持有的期限短、流動性強、易于轉換為已知金額的現金、價值變動風險很小的投資。 8.8. 外幣業務和外幣報表折算外幣業務和外幣報表折算 適用 不適用 本集團對于發生的外幣交易，將外幣金額折算為記賬本位幣金額。 外幣交易在初始確認時，采用交易發生日的即期匯率將外幣金額折算為

348、記賬本位幣金額。于資產負債表日，對于外幣貨幣性項目采用資產負債表日即期匯率折算。由此產生的結算和貨幣性項目折算差額，除屬于與購建符合資本化條件的資產相關的外幣專門借款產生的差額按照借款費用資本化的原則處理之外，均計入當期損益。以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，仍采用交易發生日的即期匯率折算，不改變其記賬本位幣金額。以公允價值計量的外幣非貨幣性項目，采用公允價值確定日的即期匯率折算，由此產生的差額根據非貨幣性項目的性質計入當期損益或其他綜合收益。 外幣現金流量，采用交易發生月上月的最后一個工作日匯率折算。匯率變動對現金的影響額作為調節項目，在現金流量表中單獨列報。 9.9. 金融工具金融工具 適

349、用 不適用 20192019 年年 1 1 月月 1 1 日之后開始適用的會計政策日之后開始適用的會計政策 金融工具，是指形成一個企業的金融資產，并形成其他單位的金融負債或權益工具的合同。 金融工具的確認和終止確認：金融工具的確認和終止確認： 本集團于成為金融工具合同的一方時確認一項金融資產或金融負債。 滿足下列條件的， 終止確認金融資產 （或金融資產的一部分， 或一組類似金融資產的一部分） ，即從其賬戶和資產負債表內予以轉銷： （1）收取金融資產現金流量的權利屆滿； （2）轉移了收取金融資產現金流量的權利，或在“過手協議”下承擔了及時將收取的現金流量全額支付給第三方的義務；并且（a）實質上轉

350、讓了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬，或（b）雖然實質上既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬，但放棄了對該金融資產的控制。 如果金融負債的責任已履行、撤銷或屆滿，則對金融負債進行終止確認。如果現有金融負債被同一債權人以實質上幾乎完全不同條款的另一金融負債所取代，或現有負債的條款幾乎全部被實質性修改，則此類替換或修改作為終止確認原負債和確認新負債處理，差額計入當期損益。 以常規方式買賣金融資產，按交易日會計進行確認和終止確認。常規方式買賣金融資產，是指按照合同條款的約定，在法規或通行慣例規定的期限內收取或交付金融資產。交易日，是指本集團承諾買入或賣出金融資產的日期。 20

351、19 年年度報告 105 / 197 金融資產分類和計量金融資產分類和計量 本集團的金融資產于初始確認時根據本集團企業管理金融資產的業務模式和金融資產的合同現金流量特征區分為以攤余成本計量的金融資產和以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產。金融資產在初始確認時以公允價值計量，但是因銷售商品或提供服務等產生的應收賬款或應收票據未包含重大融資成分或不考慮不超過一年的融資成分的，按照交易價格進行初始計量。 金融資產的后續計量取決于其分類： 以攤余成本計量的債務工具投資以攤余成本計量的債務工具投資 金融資產同時符合下列條件的，分類為以攤余成本計量的金融資產：管理該金融資產的業務模式是以收取合

352、同現金流量為目標；該金融資產的合同條款規定，在特定日期產生的現金流量僅為對本金和以未償付本金金額為基礎的利息的支付。 此類金融資產采用實際利率法確認利息收入，其終止確認、 修改或減值產生的利得或損失， 均計入當期損益。 此類金融資產主要包含貨幣資金、應收賬款及應收票據、其他應收款、債權投資和長期應收款等。本集團將自資產負債表日起一年內到期的債權投資和長期應收款列報為一年內到期的非流動資產，原到期日在一年以內的債權投資列報為其他流動資產。 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的債務工具投資以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的債務工具投資 金融資產同時符合下列條件的，分類為以公允價值計量且其

353、變動計入其他綜合收益的金融資產： 本集團管理該金融資產的業務模式是既以收取合同現金流量為目標又以出售金融資產為目標；該金融資產的合同條款規定，在特定日期產生的現金流量僅為對本金和以未償付本金金額為基礎的利息的支付。此類金融資產采用實際利率法確認利息收入。除利息收入、減值損失及匯兌差額確認為當期損益外，其余公允價值變動計入其他綜合收益。當金融資產終止確認時，之前計入其他綜合收益的累計利得或損失從其他綜合收益轉出，計入當期損益 金融負債分類和計量金融負債分類和計量 本集團的金融負債于初始確認時分類為其他金融負債。其他金融負債的相關交易費用計入其初始確認金額。 金融負債的后續計量取決于其分類： 其他

354、金融負債其他金融負債 對于此類金融負債，采用實際利率法，按照攤余成本進行后續計量。 金融工具減值金融工具減值 本集團以預期信用損失為基礎， 對以攤余成本計量的金融資產進行減值處理并確認損失準備。 對于不含重大融資成分的應收款項以及合同資產，本集團運用簡化計量方法，按照相當于整個存續期內的預期信用損失金額計量損失準備。 除上述采用簡化計量方法以外的金融資產，本集團在每個資產負債表日評估其信用風險自初始確認后是否已經顯著增加，如果信用風險自初始確認后未顯著增加，處于第一階段，本集團按照相當于未來 12 個月內預期信用損失的金額計量損失準備， 并按照賬面余額和實際利率計算利息收入；如果信用風險自初始

355、確認后已顯著增加但尚未發生信用減值的，處于第二階段，本集團按照相當于整個存續期內預期信用損失的金額計量損失準備，并按照賬面余額和實際利率計算利息收入；如果初始確認后發生信用減值的，處于第三階段，本集團按照相當于整個存續期內預期信用損失的金額計量損失準備，并按照攤余成本和實際利率計算利息收入。對于資產負債表日只具有較低信用風險的金融工具，本集團假設其信用風險自初始確認后未顯著增加。 本集團對于銷售商品及提供服務產生的客戶信用評級極好及有抵押擔保物的應收款項基于單項評估預期信用損失；除外，銷售商品及提供服務產生的應收款項以賬齡組合為基礎評估應收賬款的預期信用損失；其他金融資產基于單項評估預期信用損

356、失。 2019 年年度報告 106 / 197 本集團在評估預期信用損失時，考慮有關過去事項、當前狀況以及未來經濟狀況預測的合理且有依據的信息。 關于本集團對信用風險顯著增加判斷標準、已發生信用減值資產的定義、預期信用損失計量的假設等披露參見附注九、信用風險。 當本集團不再合理預期能夠全部或部分收回金融資產合同現金流量時，本集團直接減記該金融資產的賬面余額。 金融工具抵銷金融工具抵銷 同時滿足下列條件的，金融資產和金融負債以相互抵銷后的凈額在資產負債表內列示：具有抵銷已確認金額的法定權利，且該種法定權利是當前可執行的；計劃以凈額結算，或同時變現該金融資產和清償該金融負債。 金融資產轉移金融資產

357、轉移 本集團已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方的， 終止確認該金融資產；保留了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，不終止確認該金融資產。 本集團既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，分別下列情況處理：放棄了對該金融資產控制的，終止確認該金融資產并確認產生的資產和負債；未放棄對該金融資產控制的， 按照其繼續涉入所轉移金融資產的程度確認有關金融資產， 并相應確認有關負債。 通過對所轉移金融資產提供財務擔保方式繼續涉入的，按照金融資產的賬面價值和財務擔保金額兩者之中的較低者，確認繼續涉入形成的資產。財務擔保金額，是指所收到的對價中，將被要求償還的最高金額。

358、 20182018 年度適用的會計政策年度適用的會計政策 金融工具，是指形成一個企業的金融資產，并形成其他單位的金融負債或權益工具的合同。 金融工具的確認和終止確認金融工具的確認和終止確認 本集團于成為金融工具合同的一方時確認一項金融資產或金融負債。 滿足下列條件的， 終止確認金融資產(或金融資產的一部分， 或一組類似金融資產的一部分)，即從其賬戶和資產負債表內予以轉銷： （1）收取金融資產現金流量的權利屆滿； （2） 轉移了收取金融資產現金流量的權利， 或在“過手協議”下承擔了及時將收取的現金流量全額支付給第三方的義務； 并且(a)實質上轉讓了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬， 或(b)

359、雖然實質上既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬， 但放棄了對該金融資產的控制。 如果金融負債的責任已履行、撤銷或屆滿，則對金融負債進行終止確認。如果現有金融負債被同一債權人以實質上幾乎完全不同條款的另一金融負債所取代，或現有負債的條款幾乎全部被實質性修改，則此類替換或修改作為終止確認原負債和確認新負債處理，差額計入當期損益。 以常規方式買賣金融資產，按交易日會計進行確認和終止確認。常規方式買賣金融資產，是指按照合同條款的約定，在法規或通行慣例規定的期限內收取或交付金融資產。交易日，是指本集團承諾買入或賣出金融資產的日期。 金融資產分類和計量金融資產分類和計量 本集團的金融資

360、產為貸款和應收款項。金融資產在初始確認時以公允價值計量，相關交易費用計入其初始確認金額。 金融資產的后續計量取決于其分類： 貸款和應收款項貸款和應收款項 2019 年年度報告 107 / 197 貸款和應收款項，是指在活躍市場中沒有報價、回收金額固定或可確定的非衍生金融資產。對于此類金融資產，采用實際利率法，按照攤余成本進行后續計量，其終止確認、發生減值或攤銷產生的利得或損失，均計入當期損益。 對于在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，按成本計量。 金融負債的后續計量取決于其分類： 金融負債分類和計量金融負債分類和計量 本集團的金融負債于初始確認時分類為其他金融負債。其他

361、金融負債的相關交易費用計入其初始確認金額。 其他金融負債其他金融負債 對于此類金融負債，采用實際利率法，按照攤余成本進行后續計量。 金融工具抵消金融工具抵消 同時滿足下列條件的，金融資產和金融負債以相互抵銷后的凈額在資產負債表內列示：具有抵銷已確認金額的法定權利，且該種法定權利是當前可執行的；計劃以凈額結算，或同時變現該金融資產和清償該金融負債。 金融資產減值金融資產減值 本集團于資產負債表日對金融資產的賬面價值進行檢查，有客觀證據表明該金融資產發生減值的， 計提減值準備。 表明金融資產發生減值的客觀證據， 是指金融資產初始確認后實際發生的、對該金融資產的預計未來現金流量有影響，且企業能夠對該

362、影響進行可靠計量的事項。金融資產發生減值的客觀證據，包括發行人或債務人發生嚴重財務困難、債務人違反合同條款（如償付利息或本金發生違約或逾期等）、債務人很可能倒閉或進行其他財務重組，以及公開的數據顯示預計未來現金流量確已減少且可計量。 以攤余成本計量的金融資產以攤余成本計量的金融資產 發生減值時，將該金融資產的賬面通過備抵項目價值減記至預計未來現金流量（不包括尚未發生的未來信用損失)現值，減記金額計入當期損益。預計未來現金流量現值，按照該金融資產原實際利率(即初始確認時計算確定的實際利率）折現確定，并考慮相關擔保物的價值。減值后利息收入按照確定減值損失時對未來現金流量進行折現采用的折現率作為利率

363、計算確認。 對單項金額重大的金融資產單獨進行減值測試，如有客觀證據表明其已發生減值，確認減值損失，計入當期損益。對單項金額不重大的金融資產，單獨進行減值測試。單獨測試未發生減值的金融資產（包括單項金額重大和不重大的金融資產），包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中再進行減值測試。已單項確認減值損失的金融資產，不包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中進行減值測試。 本集團對以攤余成本計量的金融資產確認減值損失后，如有客觀證據表明該金融資產價值已恢復，且客觀上與確認該損失后發生的事項有關，原確認的減值損失予以轉回，計入當期損益。但是，該轉回后的賬面價值不超過假定不計提減值準備情況下該金融資

364、產在轉回日的攤余成本。 以成本計量的金融資產以成本計量的金融資產 如果有客觀證據表明該金融資產發生減值，將該金融資產的賬面價值，與按照類似金融資產當時市場收益率對未來現金流量折現確定的現值之間的差額，確認為減值損失，計入當期損益。發生的減值損失一經確認，不再轉回。 金金融資產轉移融資產轉移 本集團已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方的， 終止確認該金融資產；保留了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，不終止確認該金融資產。 2019 年年度報告 108 / 197 本集團既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，分別下列情況處理：放棄了對該金融資產控制的，終

365、止確認該金融資產并確認產生的資產和負債；未放棄對該金融資產控制的， 按照其繼續涉入所轉移金融資產的程度確認有關金融資產， 并相應確認有關負債。 10.10. 應收賬款應收賬款 應收賬款的預期信用損失的確定方法及會計處理方法應收賬款的預期信用損失的確定方法及會計處理方法 適用 不適用 本集團自 2019 年 1 月 1 日起應收款項壞賬準備的確認標準計提方法，詳見附注五、9。 本集團 2018 年度應收賬款壞賬準備的確認標準和計提方法如下： 本集團對應收賬款單獨進行減值測試，包括： （1）單項金額重大并單獨計提壞賬準備的應收賬款 本集團將賬面價值大于人民幣 5 百萬元的應收賬款認定為單項金額重大

366、的應收賬款，并根據應收賬款的預計未來現金流量現值低于其賬面價值的差額單獨計提壞賬準備。 （2）單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收賬款 當存在客觀證據表明本集團將無法按應收賬款的原有條款收回款項時，根據應收賬款的預計未來現金流量現值低于其賬面價值的差額計提壞賬準備。 （3）按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收賬款 單獨測試未發生減值的應收賬款，把應收賬款包括在具有類似信用風險特征的應收賬款組合中進行減值測試。單項測試已確認減值損失的應收賬款，不再包括在具有類似信用風險特征的應收賬款項組合中進行減值測試。 按按信用風險信用風險特征組合特征組合計提壞賬準備計提壞賬準備的的計提方法計提方法 一般信

367、用組合 賬齡分析法 其他信用組合 不計提壞賬準備 本集團以賬齡作為信用風險特征確定應收賬款組合，并采用賬齡分析法對應收賬款計提壞賬準備比例如下： 應收賬款計提應收賬款計提比例比例 1 年以內 0% 1 年至 2 年 10% 2 年至 3 年 20% 3 年至 5 年 50% 5 年以上 100% 一般信用組合 經常性往來的業務客戶，經評估沒有特殊較高或較低的信用風險 其他信用組合 信用良好且交易頻繁的長期客戶，經評估信用風險極低 2019 年年度報告 109 / 197 11.11. 其他應收款其他應收款 其他應收款其他應收款預期信用損失的確定方法預期信用損失的確定方法及會計處理方法及會計處理

368、方法 適用 不適用 本集團自 2019 年 1 月 1 日起應收款項壞賬準備的確認標準計提方法，詳見附注五、9。 本集團 2018 年度其他應收賬款壞賬準備的確認標準和計提方法如下： 本集團對其他應收款單獨進行減值測試，包括： （1）單項金額重大并單獨計提壞賬準備的其他應收款 本集團將賬面價值大于人民幣 8 百萬的其他應收款認定為單項金額重大的其他應收款，并根據其他應收款的預計未來現金流量現值低于其賬面價值的差額單獨計提壞賬準備。 （2）單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的其他應收款 當存在客觀證據表明本集團將無法按其他應收款的原有條款收回款項時，根據其他應收款的預計未來現金流量現值低于其賬面價

369、值的差額計提壞賬準備。 （3）按信用風險特征組合計提壞賬準備的其他應收款 單獨測試未發生減值的其他應收款，把其他應收款包括在具有類似信用風險特征的其他應收款組合中進行減值測試。單項測試已確認減值損失的其他應收款，不再包括在具有類似信用風險特征的其他應收款組合中進行減值測試。 按按信用風險信用風險特征組合特征組合計提壞賬準備計提壞賬準備的的計提方法計提方法 一般信用組合 賬齡分析法 其他信用組合 不計提壞賬準備 一般信用組合 經評估沒有特殊較高或較低的信用風險 其他信用組合 信用良好的公司，經評估信用風險極低 本集團以賬齡作為信用風險特征確定其他應收賬款組合，并采用賬齡分析法對其他應收款計提壞賬

370、準備比例如下： 其他應收款計提比例 1 年以內 0% 1 年至 2 年 10% 2 年至 3 年 20% 3 年至 5 年 50% 12.12. 存貨存貨 適用 不適用 存貨包括原材料、庫存商品、在產品和備品備件。其中原材料主要包括原煤、精煤、粗苯、甲醇、混合 C4、輕質酚、焦油、1-丁烯等；庫存商品主要包括化工焦、80 焦、85 焦、純苯、混苯、工業萘、蒽油、粗酚、脫酚酚油、混合烴、聚乙烯、聚丙烯、改質瀝青等；在產品主要包括煤泥、中煤、矸石、粗苯、煤焦油、二甲苯、非芳烴、自制 MTO 級甲醇、自制粗甲醇、自制精煤、自制 1-丁烯、丙烯、混合 C4、混合 C5、乙烯等；備品備件主要包括生產用材

371、料、安全生產裝備等。 存貨按照成本進行初始計量。存貨成本包括采購成本、加工成本和其他成本。發出原材料和備品備件采用移動加權平均法核算；發出產成品及半成品采用月末一次加權平均法核算。 存貨盤存制度采用永續盤存制。 2019 年年度報告 110 / 197 于資產負債表日，存貨按照成本與可變現凈值孰低計量，對成本高于可變現凈值的，計提存貨跌價準備，計入當期損益。如果以前計提存貨跌價準備的影響因素已經消失，使得存貨的可變現凈值高于其賬面價值，則在原已計提的存貨跌價準備金額內，將以前減記的金額予以恢復，轉回的金額計入當期損益。 可變現凈值，是指在日?；顒又?，存貨的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本

372、、估計的銷售費用以及相關稅費后的金額。計提跌價準備時，庫存商品按單個存貨項目計提，其他存貨按類別計提。 13.13. 長期股權投資長期股權投資 適用 不適用 本集團長期股權投資為對子公司的權益性投資。 長期股權投資在取得時以初始投資成本進行初始計量。通過同一控制下的企業合并取得的長期股權投資，以合并日取得被合并方股東權益在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額作為初始投資成本；初始投資成本與合并對價賬面價值之間差額，調整資本公積(不足沖減的，沖減留存收益)；合并日之前的其他綜合收益，在處置該項投資時采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理，因被投資方除凈損益、其他綜合收益

373、和利潤分配以外的其他股東權益變動而確認的股東權益，在處置該項投資時轉入當期損益；其中，處置后仍為長期股權投資的按比例結轉，處置后轉換為金融工具的則全額結轉。通過非同一控制下的企業合并取得的長期股權投資，以合并成本作為初始投資成本(通過多次交易分步實現非同一控制下的企業合并的，以購買日之前所持被購買方的股權投資的賬面價值與購買日新增投資成本之和作為初始投資成本)，合并成本包括購買方付出的資產、發生或承擔的負債、發行的權益性證券的公允價值之和；購買日之前持有的因采用權益法核算而確認的其他綜合收益，在處置該項投資時采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理，因被投資方除凈損益、其他

374、綜合收益和利潤分配以外的其他股東權益變動而確認的股東權益，在處置該項投資時轉入當期損益；其中，處置后仍為長期股權投資的按比例結轉，處置后轉換為金融工具的則全額結轉；購買日之前持有的股權投資作為金融工具計入其他綜合收益的累計公允價值變動在改按成本法核算時全部轉入當期損益。除企業合并形成的長期股權投資以外方式取得的長期股權投資，按照下列方法確定初始投資成本：支付現金取得的，以實際支付的購買價款及與取得長期股權投資直接相關的費用、稅金及其他必要支出作為初始投資成本；發行權益性證券取得的，以發行權益性證券的公允價值作為初始投資成本。 本公司能夠對被投資單位實施控制的長期股權投資，在本公司個別財務報表中

375、采用成本法核算?？刂?，是指擁有對被投資方的權力，通過參與被投資方的相關活動而享有可變回報，并且有能力運用對被投資方的權力影響回報金額。 采用成本法時，長期股權投資按初始投資成本計價。追加或收回投資的，調整長期股權投資的成本。被投資單位宣告分派的現金股利或利潤，確認為當期投資收益。 處置長期股權投資，其賬面價值與實際取得價款的差額，計入當期損益。 14.14. 固定資產固定資產 (1).(1). 確認條件確認條件 適用 不適用 2019 年年度報告 111 / 197 固定資產僅在與其有關的經濟利益很可能流入本集團，且其成本能夠可靠地計量時才予以確認。與固定資產有關的后續支出，符合該確認條件的，

376、計入固定資產成本，并終止確認被替換部分的賬面價值；否則，在發生時計入當期損益。 固定資產按照成本進行初始計量，并考慮預計棄置費用因素的影響。購置固定資產的成本包括購買價款、相關稅費，以及為使固定資產達到預定可使用狀態前所發生的可直接歸屬于該資產的其他支出。 (2).(2). 折舊方法折舊方法 適用 不適用 類別類別 折舊方法折舊方法 折舊年限（年）折舊年限（年） 殘值率殘值率 年折舊率年折舊率 房屋及建筑物 年限平均法 8 年-40 年 5.00% 2.38%-11.88% 機器設備 年限平均法 5 年-20 年 5.00% 4.75%-19.00% 運輸設備 年限平均法 4 年-25 年 5

377、.00% 3.80%-23.75% 辦公及其他設備 年限平均法 3 年-5 年 5.00% 19.00%-31.67% (3).(3). 融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法 適用 不適用 以融資租賃方式租入的固定資產采用與自有固定資產一致的政策計提租賃資產折舊。能夠合理確定租賃期屆滿時取得租賃資產所有權的，在租賃資產使用壽命內計提折舊，無法合理確定租賃期屆滿能夠取得租賃資產所有權的，在租賃期與租賃資產使用壽命兩者中較短的期間內計提折舊。 本集團至少于每年年度終了，對固定資產的使用壽命、預計凈殘值和折舊方法進行復核，必要時進行調整。 15.15.

378、 勘探及評價支出勘探及評價支出 勘探及評價活動包括礦物資源的探尋、鑒定技術可行性及評價可分辨資源的商業可行性。 勘探及評價開支包括與以下活動有關的直接成本：研究及分析歷史勘探數據；從地形、地球化學及地球物理的研究搜集勘探數據；勘探鉆井、挖溝及抽樣；確定及審查資源的量和級別；測量運輸及基礎設施的要求及進行市場及財務研究。 于勘探項目的初期，勘探及評價開支于發生時計入損益。當項目具有技術可行性和商業可行性時，勘探及評價開支(包括購買探礦權證發生的成本)按單個項目資本化為勘探及評價資產。 勘探及評價資產根據資產性質被列為固定資產(參見附注五、 14)、 在建工程(參見附注五、 16)或無形資產(參見

379、附注五、18)。當該等資產達到預定可使用狀態時，在使用壽命內計提折舊或攤銷。當項目被放棄時，相關不可收回成本會即時沖銷計入損益。 16.16. 在建工程在建工程 適用 不適用 在建工程成本按實際工程支出確定，包括在建期間發生的各項必要工程支出、工程達到預定可使用狀態前的應予資本化的借款費用以及其他相關費用等，同時也包括為在建工程準備的工程物資。 在建工程在達到預定可使用狀態時轉入相應資產科目。 2019 年年度報告 112 / 197 17.17. 借款費用借款費用 適用 不適用 借款費用，是指本集團因借款而發生的利息及其他相關成本，包括借款利息、折價或者溢價的攤銷、輔助費用以及因外幣借款而發

380、生的匯兌差額等。 可直接歸屬于符合資本化條件的資產的購建或者生產的借款費用，予以資本化，其他借款費用計入當期損益。符合資本化條件的資產是指需要經過相當長時間的購建或者生產活動才能達到預定可使用或者可銷售狀態的固定資產等資產。 借款費用同時滿足下列條件的，才能開始資本化： (1)資產支出已經發生； (2)借款費用已經發生； (3)為使資產達到預定可使用或者可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。 購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，借款費用停止資本化。之后發生的借款費用計入當期損益。 在資本化期間內，每一會計期間的利息資本化金額，按照下列方法確定： (1)專門借款

381、以當期實際發生的利息費用， 減去暫時性的存款利息收入或投資收益后的金額確定。 (2)占用的一般借款， 根據累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加權平均數乘以所占用一般借款的加權平均利率計算確定。 符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中，發生除達到預定可使用或者可銷售狀態必要的程序之外的非正常中斷、且中斷時間連續超過 3 個月的，暫停借款費用的資本化。在中斷期間發生的借款費用確認為費用，計入當期損益，直至資產的購建或者生產活動重新開始。 18.18. 無形資產無形資產 (1).(1). 計價方法、使用壽命、減值測試計價方法、使用壽命、減值測試 適用 不適用 無形資產包括土地使用權、采礦權、水

382、資源取用權及計算機軟件等，以成本計量。 無形資產僅在與其有關的經濟利益很可能流入本集團，且其成本能夠可靠地計量時才予以確認，并以成本進行初始計量。但非同一控制下企業合并中取得的無形資產，其公允價值能夠可靠地計量的，即單獨確認為無形資產并按照公允價值計量。 無形資產按照其能為本集團帶來經濟利益的期限確定使用壽命，無法預見其為本集團帶來經濟利益期限的作為使用壽命不確定的無形資產。各項無形資產的使用壽命如下： 類別類別 使用壽命使用壽命 土地使用權 40 年-50 年 計算機軟件 10 年 水資源取用權 25 年 本集團的采礦權按產量法，即按照每年實際開采儲量占經濟可采儲量的比例進行攤銷。 本集團取

383、得的土地使用權，通常作為無形資產核算。自行開發建造廠房等建筑物，相關的土地使用權和建筑物分別作為無形資產和固定資產核算。外購土地及建筑物支付的價款在土地使用權和建筑物之間進行分配，難以合理分配的，全部作為固定資產處理。 除采礦權外，使用壽命有限的無形資產，在使用壽命內采用直線法攤銷。本集團至少于每年年度終了，對包括采礦權在內的使用壽命有限的無形資產的使用壽命及攤銷方法進行復核，必要時進行調整。 2019 年年度報告 113 / 197 19.19. 長期資產減值長期資產減值 適用 不適用 本集團對除存貨、遞延所得稅、金融資產外的資產減值，按以下方法確定： 本集團于資產負債表日判斷資產是否存在可

384、能發生減值的跡象，存在減值跡象的，本集團將估計其可收回金額，進行減值測試。對因企業合并所形成的商譽和使用壽命不確定的無形資產，無論是否存在減值跡象，至少于每年末進行減值測試。對于尚未達到可使用狀態的無形資產，也每年進行減值測試。 可收回金額根據資產的公允價值減去處置費用后的凈額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間較高者確定。本集團以單項資產為基礎估計其可收回金額；難以對單項資產的可收回金額進行估計的，以該資產所屬的資產組為基礎確定資產組的可收回金額。資產組的認定，以資產組產生的主要現金流入是否獨立于其他資產或者資產組的現金流入為依據。 當資產或資產組的可收回金額低于其賬面價值時，本集團將其賬面

385、價值減記至可收回金額，減記的金額計入當期損益，同時計提相應的資產減值準備。 就商譽的減值測試而言，對于因企業合并形成的商譽的賬面價值，自購買日起按照合理的方法分攤至相關的資產組；難以分攤至相關的資產組的，將其分攤至相關的資產組組合。相關的資產組或者資產組組合，是能夠從企業合并的協同效應中受益的資產組或者資產組組合，且不大于本集團確定的報告分部。 對包含商譽的相關資產組或者資產組組合進行減值測試時，如與商譽相關的資產組或者資產組組合存在減值跡象的，首先對不包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試，計算可收回金額，確認相應的減值損失。然后對包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試，比較其賬面價

386、值與可收回金額，如可收回金額低于賬面價值的，減值損失金額首先抵減分攤至資產組或者資產組組合中商譽的賬面價值，再根據資產組或者資產組組合中除商譽之外的其他各項資產的賬面價值所占比重，按比例抵減其他各項資產的賬面價值。 上述資產減值損失一經確認，在以后會計期間不再轉回。 20.20. 長期待攤費用長期待攤費用 適用 不適用 長期待攤費用是指本集團已經發生但應由本期和以后各年負擔的、 分攤期限在一年以上的各項費用。本集團的長期待攤費用主要包括渣坑工程支出、環保用脫硝催化劑和反滲透膜等，在預計收益期內按直線法攤銷。 類別類別 攤銷期攤銷期 渣坑工程支出 3 年 租入資產裝修 92 個月 澆筑料修補 2

387、 年 反滲透膜 3 年 環保用脫硝催化劑 3 年 2019 年年度報告 114 / 197 21.21. 職工薪酬職工薪酬 (1).(1). 短期薪酬的會計處理方法短期薪酬的會計處理方法 適用 不適用 短期薪酬包括工資、獎金、津貼和補貼、職工福利費、醫療保險費、工傷保險費、生育保險費、住房公積金、工會和教育經費等。本集團在職工提供服務的會計期間，將實際發生的短期薪酬確認為負債，并計入當期損益或相關資產成本。其中,非貨幣性福利按照公允價值計量。 (2).(2). 離職后福利的會計處理方法離職后福利的會計處理方法 適用 不適用 本集團將離職后福利計劃分類為設定提存計劃和設定受益計劃。設定提存計劃是

388、本集團向獨立的基金繳存固定費用后，不再承擔進一步支付義務的離職后福利計劃；設定受益計劃是除設定提存計劃以外的離職后福利計劃。于報告期內，本集團的離職后福利主要是為員工繳納的養老保險和失業保險，均屬于設定提存計劃。 (3).(3). 辭退福利的會計處理方法辭退福利的會計處理方法 適用 不適用 本集團在職工勞動合同到期之前解除與職工的勞動關系、或者為鼓勵職工自愿接受裁減而提出給予補償，在本集團不能單方面撤回解除勞動關系計劃或裁減建議時和確認與涉及支付辭退福利的重組相關的成本費用時兩者孰早日，確認因解除與職工的勞動關系給予補償而產生的負債，同時計入當期損益。 預期在資產負債表日起一年內需支付的辭退福

389、利，列示為流動負債。 22.22. 預計負債預計負債 適用 不適用 除了非同一控制下企業合并中的或有對價及承擔的或有負債之外， 當與或有事項相關的義務同時符合以下條件，本集團將其確認為預計負債： (1)該義務是本集團承擔的現時義務； (2)該義務的履行很可能導致經濟利益流出本集團； (3)該義務的金額能夠可靠地計量。 因開采煤炭而形成的復墾、棄置及環境清理等現時義務，當履行該義務很可能導致經濟利益的流出，且其金額能夠可靠計量時，確認為預計負債。 預計負債按照履行相關現時義務所需支出的最佳估計數進行初始計量，并綜合考慮與或有事項有關的風險、不確定性和貨幣時間價值等因素。每個資產負債表日對預計負債

390、的賬面價值進行復核。有確鑿證據表明該賬面價值不能反映當前最佳估計數的，按照當前最佳估計數對該賬面價值進行調整。 2019 年年度報告 115 / 197 23.23. 收入收入 適用 不適用 收入在經濟利益很可能流入本集團、 且金額能夠可靠計量， 并同時滿足下列條件時予以確認。 銷售商品收入銷售商品收入 本集團以將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方，并不再對該商品保留通常與所有權相聯系的繼續管理權和實施有效控制，且相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量，確認為收入的實現。銷售商品收入金額，按照從購貨方已收或應收的合同或協議價款確定，但已收或應收的合同或協議價款不公允的除外；合同或協議價

391、款的收取采用遞延方式，實質上具有融資性質的，按照應收的合同或協議價款的公允價值確定。 利息收入利息收入 按照他人使用本集團貨幣資金的時間和合同約定的利率確認。 租賃收入租賃收入 經營租賃的租金收入在租賃期內各個期間按照直線法確認，或有租金在實際發生時計入當期損益。 24.24. 政府補助政府補助 適用 不適用 政府補助在能夠滿足其所附的條件并且能夠收到時，予以確認。政府補助為貨幣性資產的，按照收到或應收的金額計量。政府補助為非貨幣性資產的，按照公允價值計量；公允價值不能可靠取得的，按照名義金額計量。 政府文件規定用于購建或以其他方式形成長期資產的，作為與資產相關的政府補助；政府文件不明確的，以

392、取得該補助必須具備的基本條件為基礎進行判斷，以購建或其他方式形成長期資產為基本條件的作為與資產相關的政府補助，除此之外的作為與收益相關的政府補助。對于政府補助，本集團適用總額法進行計量。 與收益相關的政府補助，用于補償以后期間的相關成本費用或損失的，確認為遞延收益，并在確認相關成本費用或損失的期間計入當期損益或沖減相關成本；用于補償已發生的相關成本費用或損失的，直接計入當期損益或沖減相關成本。 與資產相關的政府補助，確認為遞延收益，在相關資產使用壽命內按照合理、系統的方法分期計入損益（但按照名義金額計量的政府補助，直接計入當期損益），相關資產在使用壽命結束前被出售、轉讓、報廢或發生毀損的，尚未

393、分配的相關遞延收益余額轉入資產處置當期的損益。 與日?；顒酉嚓P的政府補助，按照經濟業務實質，計入其他收益。與日?；顒訜o關的政府補助，計入營業外收支。 財政將貼息資金撥付給貸款銀行，由貸款銀行以政策性優惠利率向本集團提供貸款的，以實際收到的借款金額作為借款的入賬價值，按照借款本金和該政策性優惠利率計算相關借款費用。財政直接撥付貼息資金的，將對應的貼息沖減相關借款費用。 25.25. 所得稅所得稅 適用 不適用 所得稅包括當期所得稅和遞延所得稅。除由于企業合并產生的調整商譽，或與直接計入股東權益的交易或者事項相關的計入股東權益外，均作為所得稅費用或收益計入當期損益。 本集團對于當期和以前期間形成的

394、當期所得稅負債或資產，按照稅法規定計算的預期應交納或返還的所得稅金額計量。 2019 年年度報告 116 / 197 本集團根據資產與負債于資產負債表日的賬面價值與計稅基礎之間的暫時性差異，以及未作為資產和負債確認但按照稅法規定可以確定其計稅基礎的項目的賬面價值與計稅基礎之間的差額產生的暫時性差異，采用資產負債表債務法計提遞延所得稅。 各種應納稅暫時性差異均據以確認遞延所得稅負債，除非： (1) 應納稅暫時性差異是在以下交易中產生的：商譽的初始確認，或者具有以下特征的交易中產生的資產或負債的初始確認：該交易不是企業合并，并且交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額或可抵扣虧損。 (2)

395、對于與子公司、合營企業及聯營企業投資相關的應納稅暫時性差異，該暫時性差異轉回的時間能夠控制并且該暫時性差異在可預見的未來很可能不會轉回。 對于可抵扣暫時性差異、能夠結轉以后年度的可抵扣虧損和稅款抵減，本集團以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異、可抵扣虧損和稅款抵減的未來應納稅所得額為限，確認由此產生的遞延所得稅資產，除非： (1) 可抵扣暫時性差異是在以下交易中產生的：該交易不是企業合并，并且交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額或可抵扣虧損。 (2) 對于與子公司、合營企業及聯營企業投資相關的可抵扣暫時性差異，同時滿足下列條件的，確認相應的遞延所得稅資產：暫時性差異在可預見的未來很可

396、能轉回，且未來很可能獲得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額。 本集團于資產負債表日，對于遞延所得稅資產和遞延所得稅負債，依據稅法規定，按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率計量，并反映資產負債表日預期收回資產或清償負債方式的所得稅影響。 于資產負債表日，本集團對遞延所得稅資產的賬面價值進行復核，如果未來期間很可能無法獲得足夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產的利益，減記遞延所得稅資產的賬面價值。于資產負債表日，本集團重新評估未確認的遞延所得稅資產，在很可能獲得足夠的應納稅所得額可供所有或部分遞延所得稅資產轉回的限度內，確認遞延所得稅資產。 同時滿足下列條件時，遞延所得稅資產和遞延所

397、得稅負債以抵銷后的凈額列示：擁有以凈額結算當期所得稅資產及當期所得稅負債的法定權利；遞延所得稅資產和遞延所得稅負債是與同一稅收征管部門對同一應納稅主體征收的所得稅相關或者對不同的納稅主體相關，但在未來每一具有重要性的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債轉回的期間內，涉及的納稅主體意圖以凈額結算當期所得稅資產及當期所得稅負債或是同時取得資產、清償債務。 26.26. 租賃租賃 實質上轉移了與資產所有權有關的全部風險和報酬的租賃為融資租賃，除此之外的均為經營租賃。 (1).(1). 經營租賃的會計處理方法經營租賃的會計處理方法 適用 不適用 經營租賃的租金收入，在租賃期內各個期間按直線法確認為當期損益，

398、或有租金在實際發生時計入當期損益。 (2).(2). 融資租賃的會計處理方法融資租賃的會計處理方法 適用 不適用 融資租入的資產，于租賃期開始日將租賃開始日租賃資產的公允價值與最低租賃付款額現值兩者中較低者作為租入資產的入賬價值，將最低租賃付款額作為長期應付款的入賬價值，其差額2019 年年度報告 117 / 197 作為未確認融資費用，在租賃期內各個期間采用實際利率法進行分攤，或有租金在實際發生時計入當期損益。 27.27. 分部報告分部報告 本集團以內部組織結構、管理要求、內部報告制度為依據確定經營分部，以經營分部為基礎確定報告分部并披露分部信息。 經營分部是指本集團內同時滿足下列條件的組

399、成部分：(1)該組成部分能夠在日?；顒又挟a生收入、 發生費用； (2)本集團管理層能夠定期評價該組成部分的經營成果，以決定向其配置資源、評價其業績；(3)本集團能夠取得該組成部分的財務狀況、經營成果和現金流量等有關會計信息。兩個或多個經營分部具有相似的經濟特征，并且滿足一定條件的，則可合并為一個經營分部。 28.28. 安全生產費及維簡費安全生產費及維簡費 本集團按照中國政府相關機構的規定計提煤礦維簡費、安全生產費及其他類似性質費用，用于維持礦區生產、設備改造相關支出、煤炭生產和煤炭井巷建筑設施安全支出等相關支出，計入相關產品的成本或當期損益，同時計入專項儲備。使用時區分是否形成固定資產分別進

400、行處理：屬于費用性支出的，直接沖減專項儲備；形成固定資產的，通過“在建工程”科目歸集所發生的支出，待安全或維簡項目完工達到預定可使用狀態時確認為固定資產，同時，沖減等值專項儲備并確認等值累計折舊。 29.29. 其他重要的會計政策和會計估計其他重要的會計政策和會計估計 適用 不適用 編制財務報表要求管理層作出判斷、 估計和假設， 這些判斷、 估計和假設會影響收入、 費用、資產和負債的列報金額及其披露，以及資產負債表日或有負債的披露。然而，這些假設和估計的不確定性所導致的結果可能造成對未來受影響的資產或負債的賬面金額進行重大調整。 判斷判斷 在應用本集團的會計政策的過程中，管理層作出了以下對財務

401、報表所確認的金額具有重大影響的判斷。 持續經營持續經營 如附注四、2 所述本集團持續經營的能力依賴于從經營活動取得的現金流入及取得借款的現金流入，以便能夠在負債到期時有足夠的現金流。一旦本集團不能獲得足夠的資金，本集團是否能夠持續經營存在不確定性。本財務報表未包括本集團不能持續經營情況下任何與資產負債的賬面價值和分類相關的必要調整。 業務模式業務模式 金融資產于初始確認時的分類取決于本集團管理金融資產的業務模式，在判斷業務模式時，本集團考慮包括企業評價和向關鍵管理人員報告金融資產業績的方式、影響金融資產業績的風險及其管理方式以及相關業務管理人員獲得報酬的方式等。在評估是否以收取合同現金流量為目

402、標時，本集團需要對金融資產到期日前的出售原因、時間、頻率和價值等進行分析判斷。 合同現金流量特征合同現金流量特征 金融資產于初始確認時的分類取決于金融資產的合同現金流量特征，需要判斷合同現金流量是否僅為對本金和以未償付本金為基礎的利息的支付時， 包含對貨幣時間價值的修正進行評估時，需要判斷與基準現金流量相比是否具有顯著差異、對包含提前還款特征的金融資產，需要判斷提前還款特征的公允價值是否非常小等。 2019 年年度報告 118 / 197 融資租賃融資租賃作為承租人作為承租人 本集團與第三方租賃公司進行了若干售后租回交易。根據本集團與這些租賃公司簽署的售后租回交易協議， 本集團判斷其符合融資租

403、賃的性質， 因此將相關租賃資產作為融資租入資產處理。 估計的不確定性估計的不確定性 以下為于資產負債表日有關未來的關鍵假設以及估計不確定性的其他關鍵來源，可能會導致未來會計期間資產和負債賬面金額重大調整。 商譽減值商譽減值 本集團至少每年測試商譽是否發生減值。這要求對分配了商譽的資產組或者資產組組合的未來現金流量的現值進行預計。對未來現金流量的現值進行預計時，本集團需要預計未來資產組或者資產組組合產生的現金流量，同時選擇恰當的折現率確定未來現金流量的現值。 除金融資產之外的非流動資產減值除金融資產之外的非流動資產減值（除商譽外除商譽外） 本集團于資產負債表日對除金融資產之外的非流動資產判斷是否

404、存在可能發生減值的跡象。對使用壽命不確定的無形資產，除每年進行的減值測試外，當其存在減值跡象時，也進行減值測試。 其他除金融資產之外的非流動資產， 當存在跡象表明其賬面金額不可收回時， 進行減值測試。當資產或資產組的賬面價值高于可收回金額，即公允價值減去處置費用后的凈額和預計未來現金流量的現值中的較高者，表明發生了減值。公允價值減去處置費用后的凈額，參考公平交易中類似資產的銷售協議價格或可觀察到的市場價格，減去可直接歸屬于該資產處置的增量成本確定。預計未來現金流量現值時，管理層必須估計該項資產或資產組的預計未來現金流量，并選擇恰當的折現率確定未來現金流量的現值。 在預計未來現金流量現值時，需要

405、對該資產(或資產組)生產產品的產量、售價、相關經營成本以及計算現值時使用的折現率等作出重大判斷。本集團在估計可收回金額時會采用所有能夠獲得的相關資料，包括根據合理和可支持的假設所作出有關產量、售價和相關經營成本的預測。 應收款項的減值應收款項的減值 本集團采用預期信用損失模型對應收款項的減值進行評估，應用預期信用損失模型需要做出重大判斷和估計， 需考慮所有合理且有依據的信息， 包括前瞻性信息。 在做出該等判斷和估計時，本集團根據歷史還款數據結合經濟政策、宏觀經濟指標、行業風險等因素推斷債務人信用風險的預期變動。 對煤炭儲量的估計對煤炭儲量的估計 煤炭儲量是估計可以具有經濟效益及合法的從本集團的

406、礦區開采的煤炭數量。于計算煤炭儲量時，需要使用關于一定范圍內地質、技術及經濟因素的估計和假設，包括產量、品位、生產技術、回采率、開采成本、運輸成本、產品需求及商品價格。 對儲量的數量和品位的估計，需要取得礦區的形狀、體積及深度的數據，這些數據是由對地質數據的分析得來的，例如采掘樣本。這一過程需要復雜和高難度的地質判斷及計算， 以對數據進行分析。 由于用于估計儲量的經濟假設在不同的時期會發生變化，同時在經營期中會出現新的地質數據，對儲量的估計也會相應在不同的時期出現變動。估計儲量的變動將會在許多方面對本集團的經營成果和財務狀況產生影響，包括： (a)資產的賬面價值可能由于未來預計現金流量的變化而

407、受到影響； (b)按工作量法計算的或者按資產的可使用年限計算的計入損益的折舊和攤銷可能產生變化； (c)估計儲量的變動將會對履行棄置、 復墾及環境清理等現時義務的預計時間和所需支出產生影響，從而使確認的預計負債的賬面價值產生變化。 2019 年年度報告 119 / 197 遞延所得稅資產遞延所得稅資產 在很可能有足夠的應納稅所得額用以抵扣可抵扣虧損的限度內，應就所有尚未利用的可抵扣虧損確認遞延所得稅資產。這需要管理層運用大量的判斷來估計未來取得應納稅所得額的時間和金額，結合納稅籌劃策略，以決定應確認的遞延所得稅資產的金額。 對復墾、棄置及環境清理義務的估計對復墾、棄置及環境清理義務的估計 復墾

408、、棄置及環境清理義務由管理層考慮現有的相關法規后根據其以往經驗及對未來支出的最佳估計而確定，并將預期支出折現至其凈現值。隨著目前的煤炭開采活動的進行，對未來土地及環境的影響變得明顯的情況下，有關成本的估計可能須不時修訂。 固定資產和無形資產的可使用年限、殘值及可收回金額固定資產和無形資產的可使用年限、殘值及可收回金額 本集團對固定資產和無形資產在考慮其殘值后，在預計使用壽命內計提折舊和攤銷。本集團定期審閱相關資產的預計使用壽命和殘值，以決定將計入每個報告期的折舊和攤銷費用數額。資產使用壽命和殘值是本集團根據對同類資產的以往經驗并結合預期的技術改變、市況改變及實際損耗情況而確定。如果以前的估計發

409、生重大變化，則會在未來期間折舊和攤銷費用進行調整。 30.30. 重要重要會計政策會計政策和和會計估計的變更會計估計的變更 (1).(1). 重要重要會計政策變更會計政策變更 適用 不適用 會計政策變更的內容和原因會計政策變更的內容和原因 審批程序審批程序 備注備注( (受重要影響的報表項目受重要影響的報表項目名稱和金額名稱和金額) ) 2017 年，財政部頒布了修訂的企業會計準則第22 號金融工具確認和計量、企業會計準則第 23 號金融資產轉移、 企業會計準則第 24 號套期保值以及企業會計準則第37 號金融工具列報（簡稱“新金融工具準則”） 。 本集團自 2019 年 1 月 1 日開始按

410、照新修訂的上述準則進行會計處理，根據銜接規定，對可比期間信息不予調整，首日執行新準則與現行準則的差異追溯調整本報告期期初未分配利潤。 經本公司第二屆董事會第二十一次會議審議通過。 2019 年 1 月 1 日合并資產負債表， 應收賬款由 14,656,308.73元變更為 14,509,745.64 元；其他應收款由 20,709,274.60元變更為 20,600,407.95 元；未分配利潤由6,247,461,821.25 元變更為6,247,206,391.51 元。 其他說明 新金融工具準則新金融工具準則 新金融工具準則改變了金融資產的分類和計量方式， 確定了三個主要的計量類別： 攤

411、余成本；以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益；以公允價值計量且其變動計入當期損益。企業需考慮自身業務模式，以及金融資產的合同現金流特征進行上述分類。權益類投資需按公允價值計量且其變動計入當期損益，但在初始確認時可選擇按公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產。 新金融工具準則要求金融資產減值計量由“已發生損失模型”改為“預期信用損失模型”，適用于以攤余成本計量的金融資產、以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產以及貸款承諾和財務擔保合同。 本集團在日常資金管理中將部分銀行承兌匯票背書或貼現，管理上述應收票據的業務模式既以收取合同現金流量為目標又以出售為目標， 因此本集團于 20

412、19 年 1 月 1 日將這些應收票據重分類為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益金融資產，列報為應收款項融資。 2019 年年度報告 120 / 197 財務報表列報方式變更財務報表列報方式變更 根據關于修訂印發 2019 年度一般企業財務報表格式的通知（財會20196 號）和關于修訂印發合并財務報表格式（2019 版）的通知（財會201916 號）要求，資產負債表中，“應收票據及應收賬款”項目分拆為“應收票據”及“應收賬款”，“應付票據及應付賬款”項目分拆為“應付票據”及“應付賬款”；利潤表中，“研發費用”項目除反映進行研究與開發過程中發生的費用化支出外 ，還包括了原在“管理費用”項目中

413、列示的自行開發無形資產的攤銷；本集團相應追溯調整了比較數據。該會計政策變更對合并及公司凈利潤和所有者權益無影響。 此外，隨本年新金融工具準則的執行，按照關于修訂印發 2019 年度一般企業財務報表格式的通知（財會20196 號）要求，“其他應收款”項目中的“應收利息”改為僅反映相關金融工具已到期可收取但于資產負債表日尚未收到的利息（基于實際利率法計提的金融工具的利息包含在相應金融工具的賬面余額中），“其他應付款”項目中的“應付利息”改為僅反映相關金融工具已到期應支付但于資產負債表日尚未支付的利息（基于實際利率法計提的金融工具的利息包含在相應金融工具的賬面余額中），參照新金融工具準則的銜接規定不

414、追溯調整比較數據。 上述上述會計政策變更對財務報表的影響如下：會計政策變更對財務報表的影響如下： 單位：元 幣種：人民幣 合并報表項目合并報表項目 按原準則列示的按原準則列示的 賬面價值賬面價值 財務報表列報方財務報表列報方式變更影響式變更影響 新金融工具準新金融工具準則影響則影響 按新準則列示的按新準則列示的賬面價值賬面價值 20182018- -1212- -3131 20192019- -1 1- -1 1 資產 應收票據及應收賬款 166,617,027.41 -166,617,027.41 - - 應收款項融資 - - 151,960,718.68 151,960,718.68 應收

415、票據 - 151,960,718.68 -151,960,718.68 - 應收賬款 - 14,656,308.73 -146,563.09 14,509,745.64 其他應收款 20,709,274.60 - -108,866.65 20,600,407.95 負債 應付票據及應付賬款 1,577,324,204.21 -1,577,324,204.21 - - 應付票據 - 1,027,697,530.97 - 1,027,697,530.97 應付賬款 - 549,626,673.24 - 549,626,673.24 單位：元 幣種：人民幣 母母公司報表項目公司報表項目 按原準則列示

416、的按原準則列示的賬面價值賬面價值 財務報表列報方財務報表列報方式變更影響式變更影響 新金融工具準新金融工具準則影響則影響 按新準則列示的按新準則列示的賬面價值賬面價值 20182018- -1212- -3131 20192019- -1 1- -1 1 資產 應收票據及應收賬款 91,974,384.21 -91,974,384.21 - - 應收票據 - 39,207,939.63 -39,207,939.63 - 應收款項融資 - - 39,207,939.63 39,207,939.63 應收賬款 - 52,766,444.58 -146,563.09 52,619,881.49 其他

417、應收款 1,907,823,699.40 -91,702.20 1,907,731,997.20 負債 應付票據及應付賬款 1,655,452,050.35 -1,655,452,050.35 - - 應付票據 - 954,297,530.97 - 954,297,530.97 應付賬款 - 701,154,519.38 - 701,154,519.38 2019 年年度報告 121 / 197 (2).(2). 重要重要會計估計變更會計估計變更 適用 不適用 (3).(3). 2 2019019 年起執行新金融工具準則調整執行當年年初財務報表相關項目情況年起執行新金融工具準則調整執行當年年初

418、財務報表相關項目情況 適用不適用 合并資產負債表合并資產負債表 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 20182018 年年 1212 月月 3131 日日 20192019 年年 1 1 月月 1 1 日日 調整數調整數 流動流動資產：資產： 應收票據 151,960,718.68 - -151,960,718.68 應收賬款 14,656,308.73 14,509,745.64 -146,563.09 應收款項融資 - 151,960,718.68 151,960,718.68 其他應收款 20,709,274.60 20,600,407.95 -108,866.65 未分配利潤 6,247

419、,461,821.25 6,247,206,391.51 -255,429.74 所有者權益（或股東權益）合計 13,682,580,916.58 13,682,325,486.84 -255,429.74 各項目調整情況的說明： 適用 不適用 母公司母公司資產負債表資產負債表 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 20182018 年年 1212 月月 3131 日日 20192019 年年 1 1 月月 1 1 日日 調整數調整數 應收票據 39,207,939.63 - -39,207,939.63 應收賬款 52,766,444.58 52,619,881.49 -146,563.09 應

420、收款項融資 39,207,939.63 39,207,939.63 其他應收款 1,907,823,699.40 1,907,731,997.20 -91,702.20 未分配利潤 3,897,272,499.71 3,897,034,234.42 -238,265.29 所有者權益（或股東權益）合計 11,316,024,171.88 11,315,785,906.59 -238,265.29 各項目調整情況的說明： 適用 不適用 (4).(4). 20192019 年起執行新金融工具準則追溯調整前期比較數據說明年起執行新金融工具準則追溯調整前期比較數據說明 適用 不適用 2019 年年度報

421、告 122 / 197 六、六、 稅項稅項 1.1. 主要稅種及稅率主要稅種及稅率 主要稅種及稅率情況 適用 不適用 稅種稅種 計稅依據計稅依據 稅率稅率 增值稅 應納稅增值額(應納稅額按應納稅銷售額乘以適用稅率扣除當期允許抵扣的進項稅后的余額計算) 2019 年 4 月 1 日之前應稅收入按16%和 10%的稅率計算銷項稅，2019年4月1日起應稅收入按13%和 9%的稅率計算銷項稅，并按扣除當期允許抵扣的進項稅額后的差額計繳增值稅。 城市維護建設稅 按實際繳納流轉稅計算 5%或 1% 企業所得稅 應納稅所得額 12%、15%或 25% 地方教育費附加 按實際繳納流轉稅計算 2% 教育費附加

422、 按實際繳納流轉稅計算 3% 城鎮土地使用稅 按土地使用面積計算 4 元/平米 資源稅 按原煤和洗選煤的銷售額計算 按所在地稅務機關核定的稅額標準 6.5% 房產稅 依照房產原值一次減除 30%后的余值從價計征；房屋出租依照房屋租金收入計算 1.2%或 12% 環境保護稅 按照實際大氣污染物排放量計算 1.2 元/每污染當量，于 2018 年 1月 1 日開始征收。 水資源稅 按照實際取用水量計算 0.4 元/立方米， 于 2017 年 12 月 1日開始征收。 存在不同企業所得稅稅率納稅主體的，披露情況說明 適用 不適用 2.2. 稅收優惠稅收優惠 適用 不適用 根據關于發布修訂后的企業所得

423、稅優惠政策事項辦理辦法的公告（國家稅務總局公告201823 號），對于設在西部地區的鼓勵類產業企業減按 15%的稅率征收企業所得稅，企業享受優惠事項采取“自行判別、申報享受、相關資料留存備查”的辦理方式。企業應當根據經營情況以及相關稅收規定自行判斷是否符合優惠事項規定的條件，符合條件的可以按照目錄列示的時間自行計算減免稅額，并通過填報企業所得稅納稅申報表享受稅收優惠。同時，按照本辦法的規定歸集和留存相關資料備查。 銀川經濟開發區國家稅務局對本公司享受西部大開發企業所得稅優惠政策的批復(稅開字201209 號)中核定，自 2011 年至 2020 年本公司按照 15%的所得稅稅率征收。 本公司之

424、子公司東毅環保于截至 2019 年 12 月 31 日十二個月期間享受 15%的西部大開發所得稅稅率優惠。 2019 年年度報告 123 / 197 本公司之子公司寧夏寶豐能源集團煤焦化有限公司（“寶豐煤焦化”）于截至 2019 年 12 月31 日十二個月期間享受 15%的西部大開發所得稅稅率優惠。 本公司之分支機構寧夏寶豐能源集團股份有限公司四股泉煤礦（“四股泉分公司”）于 2017年 12 月 28 日設立注冊，2018 年由本公司匯總繳納企業所得稅，適用與本公司一致的所得稅率，2019 年單獨繳納企業所得稅， 享受于截至 2019 年 12 月 31 日十二個月期間享受 15%的西部大

425、開發所得稅稅率優惠。 根據 關于認定寧夏寶豐能源集團股份有限公司為招商引資企業的批復 (寧商發20158 號)以及關于確認寧夏寶豐能源集團股份有限公司符合鼓勵類目錄外資企業的函（寧發改西部函2015151 號），自 2015 年到 2020 年，本公司享受所得稅三免三減半的優惠政策，地方所得稅部分（其中 40%所得稅屬于地方所得稅部分）進行免征或減半優惠。 根據寧夏回族自治區招商引資優惠政策（修訂）的通知（寧政發201297）第十一條在南部山區,新辦的不屬于國家禁止或限制的工業企業， 從取得第一筆收入的納稅年度起， 第 1 年至第 3 年免征企業所得稅地方分享部分； 第 4 年至第 7 年，

426、減半征收企業所得稅地方分享部分,四股泉分公司自 2013 年-2019 年享受前三年免地方留成部分，后四年減半優惠。 本公司之子公司東毅環保于2019年度享受按照綜合利用資源生產產品取得的收入減計10%計算應納稅所得額的所得稅優惠。 綜上，本公司及子公司所得稅稅率如下： 公司公司 截至截至 20192019 年年 1212 月月 3131 日日 本公司 12% 東毅環保 15% 寧夏寶豐能源商務服務有限公司（“商務服務”） 25% 寧夏寶豐集團紅四煤業有限公司（“紅四煤業”） 25% 峰達化工 25% 寶豐煤焦化 15% 四股泉分公司 15% 寧夏寶豐能源集團烯烴二廠有限公司(“烯烴二廠”)

427、注 注：烯烴二廠為 2018 年注冊成立的公司，該公司在 2019 年未開展業務。 2019 年年度報告 124 / 197 七、七、 合并財務報表項目注釋合并財務報表項目注釋 1 1、 貨幣資金貨幣資金 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末余額期末余額 期初余額期初余額 庫存現金 1,576.00 3,930.00 銀行存款 1,563,648,580.21 945,692,139.93 其他貨幣資金 298,225,889.28 488,686,626.03 合計 1,861,876,045.49 1,434,382,695.96 其他說明 于 2019 年 12 月 31

428、 日及 2018 年 12 月 31 日，本集團均無銀行存款被凍結，無存放于境外的貨幣資金。于 2019 年 12 月 31 日及 2018 年 12 月 31 日，本集團無銀行定期存單被質押取得銀行借款。 于 2019 年 12 月 31 日，本集團銀行存款中無三個月以上定期存款(2018 年 12 月 31 日：人民幣 570,000,000.00 元)。 于 2019 年 12 月 31 日及 2018 年 12 月 31 日，本集團的其他貨幣資金主要為信用證保證金及承兌匯票保證金。 銀行活期存款按照銀行活期存款利率取得利息收入。定期存款的存款期為 6 個月，依本集團的現金需求而定，并按

429、照相應的銀行定期存款利率取得利息收入。 2 2、 應收票據應收票據 (1). (1). 應收票據分類列示應收票據分類列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 銀行承兌票據 - 151,960,718.68 合計 - 151,960,718.68 期末公司已質押的應收票據 適用 不適用 期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據 適用 不適用 2019 年年度報告 125 / 197 3 3、 應收賬款應收賬款 (1).(1). 按賬齡披露按賬齡披露 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 賬齡賬齡 期末賬面余額期末賬面余額 期初賬面余額期初賬面余額 1 年

430、以內小計 15,614,507.85 14,656,308.73 應收賬款壞賬準備 -156,145.08 - 合計 15,458,362.77 14,656,308.73 (2).(2). 按壞賬計提方法分類披露按壞賬計提方法分類披露 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 類別類別 期末余額期末余額 賬面余額賬面余額 壞賬準備壞賬準備 賬面賬面 價值價值 金額金額 比例比例(%)(%) 金額金額 計提比例計提比例(%)(%) 按組合計提壞賬準備 15,614,507.85 100.00 156,145.08 1.00 15,458,362.77 其中： 一般信用風險組合 15,614,507

431、.85 100.00 156,145.08 1.00 15,458,362.77 合計 15,614,507.85 / 156,145.08 / 15,458,362.77 按組合計提壞賬準備： 適用 不適用 組合計提項目：一般信用風險組合 單位：元 幣種：人民幣 名稱名稱 期末余額期末余額 應收賬款應收賬款 壞賬準備壞賬準備 計提比例計提比例（% %） 1 年以內 15,614,507.85 156,145.08 1.00 合計 15,614,507.85 156,145.08 / 按組合計提壞賬的確認標準及說明： 適用 不適用 于 2019 年 12 月 31 日，本集團按照 1%的預期信

432、用損失率計提壞賬準備人民幣 156,145.08元。 2019 年年度報告 126 / 197 (3).(3). 壞賬準備的情況壞賬準備的情況 適用不適用 單位：元 幣種：人民幣 類別類別 期初余額期初余額 本期變動本期變動金額金額 期末余額期末余額 會計政策變會計政策變更影響更影響 計提計提 收回或轉回收回或轉回 轉銷或核銷轉銷或核銷 信用風險組合計提壞賬 - 146,563.09 47,940.66 -38,358.67 - 156,145.08 合計 - 146,563.09 47,940.66 -38,358.67 - 156,145.08 (4).按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬

433、款情況按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況 適用 不適用 2019 年 12 月 31 日，余額前五名的應收賬款分析如下： 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 與本集與本集團關系團關系 年末余額年末余額 賬齡賬齡 占應收賬占應收賬款總額比款總額比例例(%)(%) 壞賬準備壞賬準備 年末余額年末余額 中鋁物資有限公司 第三方 6,799,574.20 一年以內 43.55 67,995.74 青銅峽鋁業股份有限公司 第三方 7,652,286.00 一年以內 49.00 76,522.86 中電投寧夏能源鋁業青鑫炭素有限公司 第三方 1,162,647.65 一年以內 7.45 11,626

434、.48 合計 15,614,507.85 100 156,145.08 2018 年 12 月 31 日，余額前五名的應收賬款分析如下： 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 與本集與本集團關系團關系 年末余額年末余額 賬齡賬齡 占應收賬款占應收賬款總額比例總額比例(%)(%) 壞賬準備壞賬準備 年末余額年末余額 青銅峽鋁業股份有限公司 第三方 11,488,153.39 一年以內 78.38 - 中鋁物資有限公司 第三方 2,562,727.98 一年以內 17.49 - 中電投寧夏能源鋁業青鑫炭素有限公司 第三方 605,427.36 一年以內 4.13 - 合計 14,656,308.73

435、100.00 - 其他說明： 適用 不適用 2019 年度本集團無實際核銷的應收賬款(2018 年度：無)。 2019 年年度報告 127 / 197 4 4、 應收款項融資應收款項融資 適用不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末余額期末余額 期初余額期初余額 銀行承兌匯票 124,866,625.46 - 合計 124,866,625.46 - 其中： 已質押的應收票據如下： 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末已質押金額期末已質押金額 銀行承兌匯票 75,305,468.14 合計 75,305,468.14 已背書或貼現但在資產負債表日尚未到期的應收票據如下： 單位：元 幣種：

436、人民幣 項目項目 期末終止確認金額期末終止確認金額 期末未終止確認金額期末未終止確認金額 銀行承兌匯票 2,121,948,808.74 - 合計 2,121,948,808.74 - 于 2019 年 12 月 31 日和 2018 年 12 月 31 日，本集團均無因出票人未履約轉為應收賬款的應收票據。 5 5、 預付款項預付款項 (1).(1). 預付款項按賬齡列示預付款項按賬齡列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 賬齡賬齡 期末余額期末余額 期初余額期初余額 金額金額 比例比例(%)(%) 金額金額 比例比例(%)(%) 1 年以內 163,596,942.25 98.48 55

437、,876,193.20 98.05 1 至 2 年 1,739,221.03 1.05 442,952.38 0.78 2 至 3 年 111,103.81 0.07 227,249.78 0.40 3 年以上 668,449.78 0.40 441,200.00 0.77 合計 166,115,716.87 100.00 56,987,595.36 100.00 賬齡超過 1 年且金額重要的預付款項未及時結算原因的說明： 賬齡超過一年的預付款項主要為預付的原材料款，由于貨物尚未交付，該款項尚未結清。 2019 年年度報告 128 / 197 (2).(2). 按預付對象歸集的期末余額前五名的

438、預付款情況按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況 適用 不適用 2019 年 12 月 31 日，余額前五名的預付賬款分析如下： 單位：元 幣種：人民幣 序序號號 供應商名稱供應商名稱 與集團與集團關系關系 期末余額期末余額 賬齡賬齡 占預付賬款年占預付賬款年末余額合計數末余額合計數的比例的比例(%)(%) 1 兗州煤業榆林能化有限公司 第三方 14,790,675.00 一年以內 8.90 2 鄂爾多斯市金誠泰化工有限責任公司 第三方 12,798,315.53 一年以內 7.70 3 內蒙古榮信化工有限公司 第三方 11,679,501.18 一年以內 7.03 4 新能(天津)能源有

439、限公司 第三方 11,091,284.95 一年以內 6.68 5 陜西黃陵煤化工有限責任公司 第三方 10,321,336.51 一年以內 6.21 小計 60,681,113.17 36.53 2018 年 12 月 31 日，余額前五名的預付賬款分析如下： 單位：元 幣種：人民幣 序序號號 項目項目 與本集與本集團關系團關系 年末余額年末余額 賬齡賬齡 占預付賬占預付賬款年末余款年末余額合計數額合計數的比例的比例(%)(%) 壞賬準壞賬準備年末備年末余額余額 1 陜西未來能源化工有限公司 第三方 6,051,794.10 一年以內 10.62 - 2 內蒙古黃陶勒蓋煤炭有限責任公司 第三

440、方 4,353,660.18 一年以內 7.64 - 3 蘭州鐵路局青銅峽貨運營業部 第三方 2,568,613.28 一年以內 4.51 - 4 北京昊華鑫達商貿有限公司 第三方 2,364,569.91 一年以內 4.15 - 5 國家能源集團烏海能源有限責任公司 第三方 2,085,731.21 一年以內 3.66 - 小計 17,424,368.68 30.58 - 2019 年年度報告 129 / 197 6 6、 其他應收款其他應收款 項目列示項目列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末余額期末余額 期初余額期初余額 其他應收款 45,037,814.86 20,

441、709,274.60 合計 45,037,814.86 20,709,274.60 (1).(1). 按賬齡披露按賬齡披露 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 賬齡賬齡 期末賬面余額期末賬面余額 1 年以內小計 37,823,629.94 1 至 2 年 6,062,911.39 2 至 3 年 2,646,000.84 3 年以上 18,959,786.39 減：其他應收款壞賬準備 -20,454,513.70 合計 45,037,814.86 (2).(2). 按款項性質分類情況按款項性質分類情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 款項性質款項性質 期末賬面余額期末賬面余額 期初賬面

442、余額期初賬面余額 第三方代墊款項及借出款項 10,420,512.15 88,736,479.27 押金 11,155,221.11 12,256,631.98 員工借款/備用金 2,825,392.24 1,671,645.74 政府補助款 27,000,000.00 - 其他 14,091,203.06 16,597,882.38 減：壞賬準備 -20,454,513.70 -98,553,364.77 合計 45,037,814.86 20,709,274.60 2019 年年度報告 130 / 197 (3).(3). 壞賬準備計提情況壞賬準備計提情況 適用不適用 單位：元 幣種：人民

443、幣 壞賬準備壞賬準備 第一階段第一階段 第二階段第二階段 第三階段第三階段 合計合計 未來未來 1212 個月預個月預期信用損失期信用損失 整個存續期預整個存續期預期信用損失期信用損失( (未發生信用未發生信用減值減值) ) 整個存續期預整個存續期預期信用損失期信用損失( (已發生信用已發生信用減值減值) ) 2018 年 12 月 31 日余額 98,553,364.77 - - 98,553,364.77 會計政策變更 108,866.65 - - 108,866.65 2019 年 1 月 1 日余額 98,662,231.42 - - 98,662,231.42 本期計提 1,245,

444、272.55 - - 1,245,272.55 本期轉回 -79,452,990.27 - - -79,452,990.27 2019 年 12 月 31 日余額 20,454,513.70 - - 20,454,513.70 對本期發生損失準備變動的其他應收款賬面余額顯著變動的情況說明： 適用不適用 2019 年 3 月，本公司收回對于馬兒莊探礦支出款，轉回以前年度計提的壞賬準備人民幣78,380,000.28 元。2019 年 7 月，本公司收回鹽池縣國土資源局應收賠償款等各類應收款項，故按照會計政策轉回壞賬準備人民幣 1,072,989.99 元。 ( (4 4).).壞賬準備的情況壞賬

445、準備的情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 類別類別 期初余額期初余額 本期變動本期變動金額金額 期末余額期末余額 會計政策變會計政策變更影響更影響 計提計提 收回或轉回收回或轉回 轉銷轉銷或核或核銷銷 其他應收款 98,553,364.77 108,866.65 1,245,272.55 79,452,990.27 - 20,454,513.70 合計 98,553,364.77 108,866.65 1,245,272.55 79,452,990.27 - 20,454,513.70 其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的： 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱單位名稱 轉回或

446、收回金額轉回或收回金額 收回方式收回方式 馬兒莊探礦支出款 78,380,000.28 現金 四股泉國土資源局補償款 931,374.00 現金 合計 79,311,374.28 / 2019 年年度報告 131 / 197 (5).(5). 按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況 適用 不適用 2019 年 12 月 31 日，其他應收款金額前五名如下： 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱單位名稱 款項的性質款項的性質 期末余額期末余額 賬齡賬齡 占其他應收占其他應收款期末余額款期末余額合計數的比合計數的比例例( (%)%) 壞賬準備壞賬準備

447、期末余額期末余額 銀川市興慶區財政局 政府補助 15,000,000.00 一年以內 33.31 90,000.00 銀川經濟技術開發區管理委員會財政社會發展基金管理局 政府補助 12,000,000.00 一年以內 26.64 72,000.00 北京科橋寶恒文化發展有限公司 押金 6,061,375.27 一年以內及兩年 13.46 494,121.48 靈武市利源達再生資源回收有限公司 其他 4,650,000.00 五年以上 10.32 4,650,000.00 四川萬瑞通信有限責任公司 第三方代墊款 3,000,000.00 五年以上 6.66 3,000,000.00 合計 / 4

448、0,711,375.27 / 8,306,121.48 2018 年 12 月 31 日，其他應收款金額前五名如下： 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 性質性質 年末余額年末余額 賬齡賬齡 占其他應占其他應收款余額收款余額合計數的合計數的比例比例(%)(%) 壞賬準備年末壞賬準備年末余額余額 寧夏寧東開發投資有限公司（“寧東投資”） 第三方應收款 78,380,000.28 兩至三年 65.72 78,380,000.28 北京科橋寶恒文化發展有限公司 押金 4,869,715.20 一年以內 4.08 - 靈武市利源達再生資源回收有限公司 其他 4,650,000.00 三年以上 3.90

449、4,650,000.00 四川萬瑞通信有限責任公司 第三方代墊款 3,000,000.00 三年以上 2.52 3,000,000.00 深圳市欣隆康貿易有限公司 其他 2,300,000.00 三年以上 1.93 2,300,000.00 合計 93,199,715.48 78.15 88,330,000.28 (6).(6). 涉及政府補助的應收款項涉及政府補助的應收款項 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱單位名稱 政府補助項政府補助項目名稱目名稱 期末余額期末余額 期末賬齡期末賬齡 預計收取的時間、預計收取的時間、金額及依據金額及依據 2019 年年度報告 132 / 197

450、 銀川市興慶區財政局 上市獎勵 15,000,000.00 一年以內 2020 年底全額收回款項 銀川經濟技術開發區管理委員會財政社會發展基金管理局 上市獎勵 12,000,000.00 一年以內 2020 年 3 月 11 日已收回 其他說明 應收的政府補助為上市后正常扶持性獎勵。 7 7、 存貨存貨 (1).(1). 存貨分類存貨分類 適用不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末余額期末余額 期初余額期初余額 賬面余額賬面余額 跌價跌價準備準備 賬面價值賬面價值 賬面余額賬面余額 跌價準跌價準備備 賬面價值賬面價值 原材料 413,805,357.12 - 413,805,357.1

451、2 121,778,422.23 - 121,778,422.23 在產品 114,553,462.90 - 114,553,462.90 200,511,582.03 - 200,511,582.03 庫存商品 73,893,911.59 - 73,893,911.59 72,070,616.12 - 72,070,616.12 備品備件 152,485,895.83 - 152,485,895.83 112,987,005.67 - 112,987,005.67 合計 754,738,627.44 - 754,738,627.44 507,347,626.05 - 507,347,626.

452、05 8 8、 其他流動資產其他流動資產 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末余額期末余額 期初余額期初余額 增值稅留抵稅額 194,092,109.04 89,689,946.61 預購招待用酒 12,780,876.00 - 合計 206,872,985.04 89,689,946.61 9 9、 固定資產固定資產 項目列示項目列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末余額期末余額 期初余額期初余額 固定資產 17,903,776,394.79 15,066,334,972.97 固定資產清理 - - 合計 17,903,776,394.79 15,066,

453、334,972.97 2019 年年度報告 133 / 197 固定資產固定資產 (1).(1). 固定資產情況固定資產情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 房屋及構筑物房屋及構筑物 機器設備機器設備 井巷及其他井巷及其他 運輸設備運輸設備 辦公設備辦公設備 合計合計 一、賬面原值： 1.期初余額 7,793,162,245.93 9,875,909,138.50 869,571,614.24 162,955,680.05 99,355,818.63 18,800,954,497.35 2.本期增加金額 851,896,126.00 2,733,662,710.56 9,336

454、,134.49 32,395,358.77 14,009,660.82 3,641,299,990.64 （1）購置 113,979,455.62 112,405,896.18 9,336,134.49 32,395,358.77 13,786,259.47 281,903,104.53 （2）在建工程轉入 737,916,670.38 2,621,256,814.38 - - 223,401.35 3,359,396,886.11 3.本期減少金額 22,247,024.50 13,940,528.78 159,806.72 4,662,786.14 3,128,733.68 44,138,

455、879.82 （1）處置或報廢 22,247,024.50 13,940,528.78 159,806.72 4,662,786.14 3,128,733.68 44,138,879.82 4.期末余額 8,622,811,347.43 12,595,631,320.28 878,747,942.01 190,688,252.68 110,236,745.77 22,398,115,608.17 二、累計折舊 1.期初余額 1,168,779,913.22 2,221,920,138.07 166,616,837.53 90,144,557.43 77,372,993.54 3,724,834

456、,439.79 2.本期增加金額 185,042,225.95 532,711,036.42 33,426,243.28 16,309,875.90 7,398,650.26 774,888,031.81 （1）計提 185,042,225.95 532,711,036.42 33,426,243.28 16,309,875.90 7,398,650.26 774,888,031.81 3.本期減少金額 3,563,173.90 4,764,439.06 157,021.75 3,813,830.01 2,869,878.09 15,168,342.81 （1）處置或報廢 3,563,173.

457、90 4,764,439.06 157,021.75 3,813,830.01 2,869,878.09 15,168,342.81 4.期末余額 1,350,258,965.27 2,749,866,735.43 199,886,059.06 102,640,603.32 81,901,765.71 4,484,554,128.79 三、減值準備 1.期初余額 - 9,785,084.59 - - - 9,785,084.59 2.期末余額 - 9,785,084.59 - - - 9,785,084.59 四、賬面價值 1.期末賬面價值 7,272,552,382.16 9,835,979

458、,500.26 678,861,882.95 88,047,649.36 28,334,980.06 17,903,776,394.79 2.期初賬面價值 6,624,382,332.71 7,644,203,915.84 702,954,776.71 72,811,122.62 21,982,825.09 15,066,334,972.97 2019 年年度報告 134 / 197 (2).(2). 暫時閑置的固定資產情況暫時閑置的固定資產情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 賬面原值賬面原值 累計折舊累計折舊 減值準備減值準備 賬面價值賬面價值 備注備注 機器設備（注） 5

459、4,746,733.78 13,986,847.05 9,785,084.59 30,974,802.14 - 注：本集團在 2017 年底停用了一臺發電機組，并對其全額計提了減值準備。此外，本集團正在對另外三臺發電機組辦理電力業務許可證，在獲取電力業務許可證之前，這三臺發電機組處于暫時閑置狀態。 (3).(3). 通過融資租賃租入的固定資產情況通過融資租賃租入的固定資產情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 賬面原值賬面原值 累計折舊累計折舊 減值準備減值準備 賬面價值賬面價值 機器設備 1,066,256,579.10 293,283,048.01 - 772,973,531

460、.08 (4).(4). 通過經營租賃租出的固定資產通過經營租賃租出的固定資產 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末賬面價值期末賬面價值 房屋及建筑物 15,446,374.01 (5).(5). 未辦妥產權證書的固定資產情況未辦妥產權證書的固定資產情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 賬面價值賬面價值 未辦妥產權證書的原因未辦妥產權證書的原因 房屋及建筑物 103,516,847.86 新建項目轉固、費用結算問題以及申辦手續未齊備 其他說明： 適用 不適用 于 2019 年 12 月 31 日和 2018 年 12 月 31 日， 未辦妥產權證書的固定資產金額

461、占本集團總資產金額的比例分別為 0.31%及 0.34%。 截止本財務報告批準日， 本公司不存在因以上房屋的使用而被要求賠償的法律訴訟和評估。本公司董事會認為本集團有權合法、有效地占有并使用上述房屋及建筑物，并且認為上述事項不會對本集團 2019 年 12 月 31 日和 2018 年 12 月 31 日的整體財務狀況構成任何重大不利影響。 于 2019 年 12 月 31 日和 2018 年 12 月 31 日，本集團分別以賬面價值為人民幣3,065,477,715.51 元和 3,460,211,757.93 元的固定資產為抵押取得銀行借款， 詳見附注七、 52。 于 2019 年 12

462、月 31 日， 寶豐能源的一個在產煤礦四股泉煤礦由于實際開采產量低于煤礦核準產能，經管理層評估存在減值跡象。于 2019 年 12 月 31 日,四股泉煤礦資產組賬面金額為人民幣2019 年年度報告 135 / 197 1,342,869,562.79 元（2018 年 12 月 31 日：人民幣 1,381,538,837.01 元），包括固定資產人民幣 1,272,037,279.57 元、在建工程人民幣 20,336,202.56 元和無形資產人民幣 50,496,080.66元。管理層通過比較四股泉煤礦長期資產所在資產組的可收回金額與其賬面價值，對長期資產進行減值測試。資產組的可收回金

463、額是采用資產組預計未來現金流量的現值，依據管理層批準的五年期財務預算基礎上的現金流量預測來確定。 管理層于 2019 年 12 月 31 日采用的折現率為 12.74%（2018 年：12.34%）。計算四股權煤礦資產組于 2019 年 12 月 31 日的預計未來現金流量現值時采用了關鍵假設，包括：參考外部行業研究機構提供的化工煤價格預測和市場趨勢來預測未來的化工煤價格、按照煤礦設計產能以及預計產量來預測產量、按照主要生產成本構成來預測單位成產成本等。 基于上述減值測試結果， 于2019年12月31日四股泉煤礦長期資產無需計提減值準備。 1010、 在建工程在建工程 項目列示項目列示 適用

464、不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末余額期末余額 期初余額期初余額 在建工程 6,876,210,581.10 5,768,571,893.09 工程物資 167,301,045.10 98,925,741.52 合計 7,043,511,626.20 5,867,497,634.61 在建工程在建工程 (1).(1). 在建工程情況在建工程情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末余額期末余額 期初余額期初余額 賬面余額賬面余額 減減值值準準備備 賬面價值賬面價值 賬面余額賬面余額 減值減值準備準備 賬面價值賬面價值 紅四煤業項目 2,056,471,856.83

465、- 2,056,471,856.83 1,735,826,019.15 - 1,735,826,019.15 丁家梁煤礦項目 1,379,408,414.58 - 1,379,408,414.58 1,329,010,898.59 - 1,329,010,898.59 馬蓮臺煤礦安全技術改造項目 216,581,560.65 - 216,581,560.65 102,986,961.46 - 102,986,961.46 焦炭氣化制 60 萬噸/年烯烴項目 3,048,452,997.38 - 3,048,452,997.38 2,501,381,033.82 - 2,501,381,033.

466、82 其他 175,295,751.66 - 175,295,751.66 99,366,980.07 - 99,366,980.07 合計 6,876,210,581.10 - 6,876,210,581.10 5,768,571,893.09 - 5,768,571,893.09 2019 年年度報告 136 / 197 (2).(2). 重要在建工程項目本期變動情況重要在建工程項目本期變動情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目名稱項目名稱 預算數預算數 期初期初 余額余額 本期增加金額本期增加金額 本期轉入固定資本期轉入固定資產金額產金額 期末期末 余額余額 工程工程累計累計投

467、入投入占預占預算比算比例例(%)(%) 工程工程進度進度 利息資本化累利息資本化累計金額計金額 其中：本期利其中：本期利息資本化金息資本化金額額 本期本期利息利息資本資本化率化率(%)(%) 資金資金來源來源 紅四煤業項目 2,715,005,300.00 1,735,826,019.15 320,645,837.68 - 2,056,471,856.83 75.74 75.74 47,105,799.48 - - 借款/自籌 丁家梁煤礦項目 1,994,490,400.00 1,329,010,898.59 50,397,515.99 - 1,379,408,414.58 69.16 69.

468、16 218,540,517.07 - - 借款/自籌 馬蓮臺煤礦安全技術改造項目 794,890,800.00 102,986,961.46 113,594,599.19 - 216,581,560.65 27.25 27.25 11,433,430.07 8,020,626.88 5.39 借款/自籌 焦炭氣化制60萬噸/年烯烴項目 15,278,875,400.00 2,501,381,033.82 3,827,858,767.41 -3,280,786,803.85 3,048,452,997.38 41.42 41.42 53,585,002.93 3,892,347.69 4.75

469、 借款/自籌 其他 - 99,366,980.07 154,538,853.85 -78,610,082.26 175,295,751.66 - - 7,932,182.26 - - 借款/自籌 合計 20,783,261,900.00 5,768,571,893.09 4,467,035,574.12 -3,359,396,886.11 6,876,210,581.10 / / 338,596,931.81 11,912,974.57 / / 2019 年年度報告 137 / 197 (3).(3). 本期計提在建工程減值準備情況本期計提在建工程減值準備情況 適用 不適用 其他說明 適用 不

470、適用 于 2019 年 12 月 31 日，寶豐能源的兩個在建煤礦丁家梁煤礦和紅四煤礦由于投產時間落后于預期，經管理層評估存在減值跡象。于 2019 年 12 月 31 日，丁家梁煤礦和紅四煤礦資產組賬面金額分別為人民幣 2,053,184,838.73 元和人民幣 3,144,910,913.98 元（2018 年 12 月 31 日分別為人民幣 1,409,645,600.73 元和人民幣 1,735,826,019.15 元），包括在建工程人民幣1,379,408,414.58 元和人民幣 2,056,471,856.83 元和無形資產人民幣 581,206,003.89 元和人民幣 1

471、,081,611,744.68 元以及固定資產人民幣 92,570,420.26 元和人民幣 6,827,312.47 元。管理層通過比較丁家梁煤礦和紅四煤礦長期資產所在資產組的可收回金額與其賬面價值，對長期資產進行減值測試。資產組的可收回金額是采用資產組預計未來現金流量的現值，依據管理層批準的五年期財務預算基礎上的現金流量預測來確定。 管理層于 2019 年 12 月 31 日采用的折現率分別為12.10%和 11.64%（2018 年：12.30%和 12.16%）。計算丁家梁煤礦和紅四煤礦資產組于 2019 年 12月 31 日的預計未來現金流量現值時采用了關鍵假設， 包括： 對于按照在

472、建煤礦未來投產時間的預計文件和投產計劃預測投產時間，參考外部行業研究機構提供的化工煤價格預測和市場趨勢來預測未來的化工煤價格、按照煤礦設計產能以及預計產量來預測產量、按照主要生產成本構成來預測單位生產成本等?；谏鲜鰷p值測試結果，于 2019 年 12 月 31 日，丁家梁煤礦和紅四煤礦長期資產無需計提減值準備。 工程物資工程物資 (4).(4). 工程物資情況工程物資情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末余額期末余額 期初余額期初余額 賬面余額賬面余額 減值減值準備準備 賬面價值賬面價值 賬面余額賬面余額 減值減值準備準備 賬面價值賬面價值 黑色金屬材料 96,024,1

473、25.48 - 96,024,125.48 63,128,050.85 - 63,128,050.85 閥門 6,327,320.49 - 6,327,320.49 1,603,086.38 - 1,603,086.38 管件 5,516,412.61 - 5,516,412.61 1,330,799.65 - 1,330,799.65 其他 59,433,186.52 - 59,433,186.52 32,863,804.64 - 32,863,804.64 合計 167,301,045.10 - 167,301,045.10 98,925,741.52 - 98,925,741.52 11

474、11、 無形資產無形資產 (1).(1). 無形資產情況無形資產情況 適用 不適用 2019 年年度報告 138 / 197 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 土地使用權土地使用權 軟件軟件 采礦權采礦權 水資源取用權水資源取用權 合計合計 一、賬面原值 1.期初余額 466,284,527.54 12,553,865.86 896,486,791.48 67,960,300.00 1,443,285,484.88 2.本期增加金額 3,705,196.80 301,864.94 1,662,835,850.51 349,834,003.26 2,016,676,915.51 (1)購置 3,

475、705,196.80 301,864.94 1,522,910,944.93 349,834,003.26 1,876,752,009.93 (2)其他非流動資產轉入(注) - - 139,924,905.58 - 139,924,905.58 3.本期減少金額 - - - - - 4.期末余額 469,989,724.34 12,855,730.80 2,559,322,641.99 417,794,303.26 3,459,962,400.39 二、累計攤銷 1.期初余額 45,038,099.66 6,844,966.55 123,626,392.48 20,841,158.61 196

476、,350,617.30 2.本期增加金額 9,377,671.23 2,001,555.85 14,693,160.42 16,711,772.04 42,784,159.54 （1）計提 9,377,671.23 2,001,555.85 14,693,160.42 16,711,772.04 42,784,159.54 3.期末余額 54,415,770.89 8,846,522.40 138,319,552.90 37,552,930.65 239,134,776.84 三、減值準備 1.期初余額 - - - - - 2.期末余額 - - - - - 四、賬面價值 1.期末賬面價值 41

477、5,573,953.45 4,009,208.40 2,421,003,089.09 380,241,372.61 3,220,827,623.55 2.期初賬面價值 421,246,427.88 5,708,899.31 772,860,399.00 47,119,141.39 1,246,934,867.58 本期末通過公司內部研發形成的無形資產占無形資產余額的比例 0 注：公司用于采礦權證的前期產能置換費用支出，本年度轉入無形資產采礦權核算。2019 年年度報告 139 / 197 (2).(2). 未辦妥產權證書的土地使用權情況未辦妥產權證書的土地使用權情況 適用 不適用 單位：元 幣

478、種：人民幣 項目項目 賬面價值賬面價值 未辦妥產權證書的原因未辦妥產權證書的原因 采礦權 1,662,814,350.51 申辦手續未齊全 水資源取用權 335,840,643.18 申辦手續未齊全 其他說明： 適用 不適用 于 2018 年 12 月 31 日，本集團無未辦妥產權證書的無形資產。 于 2019 年 12 月 31 日， 本集團以賬面價值為人民幣 893,386,043.62 元 （2018 年 12 月 31 日：人民幣 868,895,335.18 元）的無形資產為抵押取得銀行借款，詳見附注七、52。 于本報告期間，本集團無通過內部研發形成的無形資產。 1212、 商譽商譽

479、 (1).(1). 商譽賬面原值商譽賬面原值 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 被投資單位名稱或形被投資單位名稱或形成商譽的事項成商譽的事項 期初余額期初余額 本期增加本期增加 本期減少本期減少 期末余額期末余額 企業合并形成的企業合并形成的 處置處置 東毅環保 1,123,507,836.71 - - 1,123,507,836.71 合計 1,123,507,836.71 - - 1,123,507,836.71 (2).(2). 商譽減值準備商譽減值準備 適用 不適用 (3).(3). 商譽所在資產組或資產組組合的相關信息商譽所在資產組或資產組組合的相關信息 適用 不適用 于 201

480、0 年 11 月 1 日，本公司與東毅國際共同出資設立了東毅環保，本公司持東毅環保 20%股權，東毅國際持東毅環保的 80%股權。于 2013 年 12 月 18 日，本公司召開臨時股東大會批準本公司向東毅國際定向增發 12 億股， 每股人民幣 1 元作為收購對價， 用以收購東毅國際所持東毅環保 80%的股權， 交易完成后， 本公司持有東毅環保 100%股權， 該交易構成非同一控制下企業合并，合并日為 2013 年 12 月 31 日，合并對價包括定向增發的股本和原持有的東毅環保 20%股權的公允價值合計為人民幣 1,666,414,878.32 元，于合并日東毅環?？杀嬲J凈資產公允價值為人民

481、幣542,907,041.61 元，由此形成商譽人民幣 1,123,507,836.71 元。 本集團之商譽均分配至東毅環保甲醇資產組，該資產組歸屬于烯烴產品分部，主要由東毅環保甲醇廠構成。東毅環保甲醇資產組與購買日及以前年度減值測試時所確定的資產組一致。對東毅環保的收購協同效應體現于整個東毅環保甲醇資產組，且難以細分至其他資產組，所以將商譽分攤至東毅環保甲醇資產組。于 2019 年 12 月 31 日,東毅環保甲醇資產組賬面金額為人民幣1,521,800,885.69（2018 年 12 月 31 日：人民幣 1,547,438,668.00 元）。 2019 年年度報告 140 / 197

482、 (4).(4). 說明商譽減值測試過程、關鍵參數（例如預計未來現金流量現值時的預測期增長率、穩定期說明商譽減值測試過程、關鍵參數（例如預計未來現金流量現值時的預測期增長率、穩定期增長率、利潤率、折現率、預測期等，如適用）及商譽減值損失的確認方法增長率、利潤率、折現率、預測期等，如適用）及商譽減值損失的確認方法 適用 不適用 資產組的可收回金額是采用資產組組合的預計未來現金流量的現值，依據管理層批準的五年期財務預算基礎上的現金流量預測來確定。 管理層于2019年12月31日采用的稅前折現率為14.58%（2018 年：14.66%）。五年后的永續期的現金流量采用專業機構預測 3%（2018 年

483、：3%）的估計增長率作出推算，該增長率不超過甲醇行業的長期平均增長率。 計算東毅環保甲醇資產組于 2019 年 12 月 31 日的預計未來現金流量現值采用了關鍵假設。 以下詳述了管理層為進行商譽的減值測試，在確定現金流量預測時作出的關鍵假設： 甲醇價格 確定基礎是在預算年度末實際甲醇市場價格的基礎上，根據專業機構預測的未來甲醇價格變化率進行預測。 主要原材料價格估計 主要原材料為本集團焦化廠生產焦炭的過程中產生的焦爐廢氣，其成本確定基礎是根據焦化廠生產成本并考慮煤炭未來價格預測。 折現率 采用的折現率是反映相關資產組特定風險的稅前折現率。 分配至東毅環保甲醇資產組的關鍵假設的金額與外部信息一

484、致。 本公司董事認為：基于上述減值測試結果，于 2019 年 12 月 31 日商譽無需計提減值準備。 1313、 長期待攤費用長期待攤費用 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期初余額期初余額 本期增加金額本期增加金額 本期攤銷金額本期攤銷金額 其他減其他減少金額少金額 期末余額期末余額 渣坑工程 4,060,856.96 - 3,553,702.24 - 507,154.72 租入資產裝修費 2,397,046.74 3,041,731.31 266,401.92 - 5,172,376.13 反滲透膜 2,171,295.52 1,393,274.33 1,034,011.7

485、7 - 2,530,558.08 澆注料 - 11,365,129.78 6,067,858.59 - 5,297,271.19 脫硝催化劑 3,399,679.60 - 1,236,247.08 - 2,163,432.52 合計 12,028,878.82 15,800,135.42 12,158,221.60 - 15,670,792.64 1414、 遞遞延所得稅資產延所得稅資產 (1).(1). 未經抵銷的遞延所得稅資產未經抵銷的遞延所得稅資產 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末余額期末余額 期初余額期初余額 可抵扣暫時性可抵扣暫時性差異差異 遞延所得稅遞延所得稅

486、資產資產 可抵扣暫時性可抵扣暫時性差異差異 遞延所得稅遞延所得稅 資產資產 資產減值準備 30,395,743.37 3,711,257.98 108,338,449.36 13,063,357.32 內部交易未實現利潤 11,621,630.67 1,743,244.60 89,849,355.71 13,477,403.36 可抵扣虧損 45,912,324.83 6,886,848.73 25,317,276.16 3,797,591.43 合計 87,929,698.87 12,341,351.31 223,505,081.23 30,338,352.11 2019 年年度報告 141

487、 / 197 其他說明： 適用 不適用 于 2019 年 12 月 31 日，公司無未確認遞延所得稅資產的可抵扣暫時性差異和可抵扣虧損。 1515、 其他非流動資產其他非流動資產 適用不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末余額期末余額 期初余額期初余額 煤礦產能置換價款 - 139,924,905.58 預付工程設備、材料款 800,139,775.64 1,066,852,667.49 合計 800,139,775.64 1,206,777,573.07 其他說明： 于 2018 年度，本集團為辦理下屬紅四煤礦項目核準手續，從產能交易市場購入產能置換指標，共支付價款人民幣 139,9

488、24,905.58 元。于 2019 年 3 月，本集團與寧夏回族自治區自然資源廳簽訂了采礦權出讓合同，相關采礦權價款及煤礦產能置換價款計入無形資產。 預付工程設備、材料款的賬齡分析如下： 單位：元 幣種：人民幣 賬齡賬齡 期末余額期末余額 期初余額期初余額 1 年以內 620,843,695.80 1,013,286,337.14 1 年至 2 年 179,296,079.84 53,566,330.35 合計 800,139,775.64 1,066,852,667.49 于 2019 年 12 月 31 日，預付工程、材料款金額前五名如下： 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 與本集團與本

489、集團關系關系 年末余額年末余額 占預付工程、占預付工程、材料款余額合材料款余額合計數的比例計數的比例（% %） 賬齡賬齡 晶科能源有限公司 第三方 72,641,238.93 9.08 一年以內 信達金融租賃有限公司 第三方 51,939,016.49 6.49 一年以內 張化機（蘇州）重型有限公司 第三方 42,331,465.50 5.29 一年以內 中煤北京煤礦機械有限責任公司 第三方 41,334,086.32 5.17 一年以內 同景新能源科技(江山)有限公司 第三方 40,354,331.12 5.04 一年以內 合計 248,600,138.36 31.07 2019 年年度報告

490、 142 / 197 1616、 資產減值準備資產減值準備 單位：元 幣種：人民幣 2019年2019年 年初余額年初余額 會計政策變會計政策變更更 本年計提本年計提 本年減少本年減少 年末余額年末余額 轉回轉回 應收賬款壞賬準備 - 146,563.09 47,940.66 -38,358.67 156,145.08 其他應收款壞賬準備 98,553,364.77 108,866.65 1,245,272.55 -79,452,990.27 20,454,513.70 固定資產減值準備 9,785,084.59 - - - 9,785,084.59 合計 108,338,449.36 255

491、,429.74 1,293,213.21 -79,491,348.94 30,395,743.37 1717、 短期借款短期借款 (1).(1). 短期借款分類短期借款分類 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末余額期末余額 期初余額期初余額 抵押借款 180,000,000.00 910,000,000.00 保證借款 - 176,000,000.00 合計 180,000,000.00 1,086,000,000.00 短期借款分類的說明： 于 2019 年 12 月 31 日，保證借款中無本公司為子公司提供擔保的借款余額。 其他說明 適用 不適用 于 2019 年 12 月

492、 31 日，本集團上述借款的年利率為 4.35%。 1818、 應付票據應付票據 (1).(1). 應付票據列示應付票據列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 種類種類 期末余額期末余額 期初余額期初余額 商業承兌匯票 10,458,224.95 - 銀行承兌匯票 537,556,079.61 1,027,697,530.97 合計 548,014,304.56 1,027,697,530.97 本期末已到期未支付的應付票據總額為 2,522,493.37 元，為合同尚未執行的已到期信用證。 2019 年年度報告 143 / 197 1919、 應付賬款應付賬款 (1).(1). 應付賬款

493、列示應付賬款列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末余額期末余額 期初余額期初余額 1 年以內 460,751,849.31 477,078,756.57 1 年至 2 年 25,530,906.16 39,090,835.92 2 年至 3 年 9,442,477.36 14,464,396.44 3 年以上 9,291,314.48 18,992,684.31 合計 505,016,547.31 549,626,673.24 (2).(2). 賬齡超過賬齡超過 1 1 年的重要應付賬款年的重要應付賬款 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末余額期末余額 未償

494、還或結轉的原因未償還或結轉的原因 賬齡超過一年的應付賬款 44,264,698.00 賬齡超過一年的應付賬款主要為未結清的材料、原料以及運費款項。 合計 44,264,698.00 / 2020、 預收款項預收款項 (1). (1). 預收賬款項列示預收賬款項列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末余額期末余額 期初余額期初余額 1 年以內 310,309,275.15 453,789,141.22 1 年至 2 年 4,352,977.86 5,555,993.46 2 年至 3 年 1,655,611.04 619,532.27 3 年以上 1,551,499.13 2,

495、643,355.49 合計 317,869,363.18 462,608,022.44 (2). (2). 賬齡超過賬齡超過 1 1 年的重要預收款項年的重要預收款項 適用 不適用 位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末余額期末余額 未償還或結轉的原因未償還或結轉的原因 賬齡超過一年的預收賬款 7,560,088.03 賬齡超過一年的預收賬款主要為尚未執行完畢的銷售預收貨款。 合計 7,560,088.03 / 2019 年年度報告 144 / 197 2121、 應付職工薪酬應付職工薪酬 (1).(1). 應付職工薪酬列示應付職工薪酬列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期初余

496、額期初余額 本期增加本期增加 本期減少本期減少 期末余額期末余額 一、短期薪酬 90,806,467.47 1,505,244,887.46 1,476,028,719.99 120,022,634.94 二、離職后福利-設定提存計劃 - 97,505,422.85 97,483,868.77 21,554.08 合計 90,806,467.47 1,602,750,310.31 1,573,512,588.76 120,044,189.02 (2).(2). 短期薪酬列示短期薪酬列示 適用 不適用 單位：元 幣種:人民幣 項目項目 期初余額期初余額 本期增加本期增加 本期減少本期減少 期末余

497、額期末余額 一、工資、獎金、津貼和補貼 86,353,812.53 1,289,093,061.93 1,270,847,024.92 104,599,849.54 二、職工福利費 - 97,517,406.34 97,517,406.34 - 三、社會保險費 - 57,207,063.62 47,001,123.85 10,205,939.77 其中：醫療保險費 - 45,905,248.90 37,716,197.62 8,189,051.28 工傷保險費 - 5,596,936.73 4,604,163.86 992,772.87 生育保險費 - 5,704,877.99 4,680,7

498、62.37 1,024,115.62 四、住房公積金 - 31,393,829.89 28,596,651.63 2,797,178.26 五、 工會經費和職工教育經費 4,452,654.94 30,033,525.68 32,066,513.25 2,419,667.37 合計 90,806,467.47 1,505,244,887.46 1,476,028,719.99 120,022,634.94 (3).(3). 設定提存計劃列示設定提存計劃列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期初余額期初余額 本期增加本期增加 本期減少本期減少 期末余額期末余額 1、基本養老保險

499、- 94,602,729.45 94,602,729.45 - 2、失業保險費 - 2,902,693.40 2,881,139.32 21,554.08 合計 - 97,505,422.85 97,483,868.77 21,554.08 2019 年年度報告 145 / 197 2222、 應交稅費應交稅費 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末余額期末余額 期初余額期初余額 增值稅 63,803,103.94 140,386,488.22 企業所得稅 170,233,873.10 356,617,484.33 個人所得稅 5,077,447.27 2,054,572.42

500、城市維護建設稅 1,628,296.91 5,136,257.38 教育費附加 1,538,297.79 12,259,851.45 資源稅 4,586,600.30 12,408,491.97 土地使用稅 6,031,448.22 6,828,971.99 房產稅 2,036,678.45 1,584,847.26 印花稅 1,031,769.43 832,246.88 水利建設基金 2,198,318.35 2,696,851.91 自備電廠三項基金 11,881,335.40 11,881,335.40 水資源稅 1,904,636.49 1,557,472.91 環境保護稅 457,8

501、20.55 1,148,537.54 合計 272,409,626.20 555,393,409.66 2323、 其其他應付款他應付款 項目列示項目列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末余額期末余額 期初余額期初余額 應付利息 15,079,820.04 92,523,052.58 其他應付款 1,698,375,551.55 1,421,655,877.66 合計 1,713,455,371.59 1,514,178,930.24 應付利息應付利息 (1).(1). 分類列示分類列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末余額期末余額 期初余額期初余額 分

502、期付息到期還本的長期借款利息 5,359,550.40 6,104,074.55 企業債券利息 9,509,785.76 84,950,628.71 短期借款應付利息 210,483.88 1,468,349.32 合計 15,079,820.04 92,523,052.58 重要的已逾期未支付的利息情況： 適用 不適用 2019 年年度報告 146 / 197 其他應付款其他應付款 (1). (1). 按款項性質列示其他應付款按款項性質列示其他應付款 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末余額期末余額 期初余額期初余額 應付工程款及工程設計費 659,528,247.98 83

503、0,431,161.74 工程設備款及質保金 990,112,591.51 514,961,781.76 關聯方應付款項 2,388,611.44 12,626,828.74 應付勞務費及員工代墊款 10,593,641.54 8,118,363.58 應付礦權相關款項及資金占用費 - 31,361,930.14 其他 35,752,459.08 24,155,811.70 合計 1,698,375,551.55 1,421,655,877.66 (2). (2). 賬齡超過賬齡超過 1 1 年的重要其他應付款年的重要其他應付款 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末余額期末余額

504、 未償還或結轉的原因未償還或結轉的原因 賬齡超過一年的其他應付款 590,286,039.16 賬齡超過一年的其他應付款主要為應付的工程款、工程設計費、工程設備款、質保金和礦權款及資金占用費，由于按照合同約定尚未達到結算條件，該款項尚未結 合計 590,286,039.16 / 2424、 1 1 年內到期的非流動負債年內到期的非流動負債 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末余額期末余額 期初余額期初余額 1 年內到期的長期借款 1,351,400,000.00 1,395,280,000.00 1 年內到期的應付債券 179,880,000.00 136,334,000.00

505、 1 年內到期的長期應付款 342,636,414.92 662,402,710.69 合計 1,873,916,414.92 2,194,016,710.69 2019 年年度報告 147 / 197 2525、 長長期借款期借款 (1). (1). 長期借款分類長期借款分類 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末余額期末余額 期初余額期初余額 抵押借款 2,948,400,000.00 2,124,680,000.00 保證借款 1,046,000,000.00 1,661,000,000.00 一年內到期的長期借款 -1,351,400,000.00 -1,395,280,

506、000.00 合計 2,643,000,000.00 2,390,400,000.00 其他說明，包括利率區間： 適用 不適用 于 2019 年 12 月 31 日，長期借款的年利率主要為央行基準利率下浮 5%到基準利率上浮 10%。利率范圍為 4.51%-5.39%。 于2018年12月31日， 上述借款的年利率為央行基準利率上浮0-30%， 利率范圍為4.75%-6.18%。 2626、 應付債券應付債券 (1).(1). 應付債券應付債券 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末余額期末余額 期初余額期初余額 應付債券 223,295,811.08 3,211,494,000

507、.00 一年內到期部分 -179,880,000.00 -136,334,000.00 合計 43,415,811.08 3,075,160,000.00 2019 年年度報告 148 / 197 (2).(2). 應付債券的增減變動應付債券的增減變動：（不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具）：（不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具） 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 債券名稱債券名稱 面值面值 發行日期發行日期 債券債券期限期限 發行金額發行金額 期初余額期初余額 溢折價攤銷溢折價攤銷 本年償還本年償還 重分類至一年重分類至一年內到期內到期 期末余額期末余額

508、12 寶豐能源債（124133） （注 1） 100 2012-11-19 7 年 394,000,000.00 136,334,000.00 - -136,334,000.00 - - 15 寶豐能源（MTN001） （注 2） 100 2015-07-27 5 年 398,800,000.00 179,640,000.00 240,000.00 - -179,880,000.00 - 16 寶豐01(136422) （注3） 100 2016-09-30 5 年 995,200,000.00 998,680,000.00 1,320,000.00 -1,000,000,000.00 - -

509、 16 寶豐02(136850) （注4） 100 2016-11-23 5 年 995,200,000.00 998,640,000.00 489,811.08 -955,714,000.00 - 43,415,811.08 18 寶豐01(143459) （注 5） 100 2018-02-12 5 年 897,840,000.00 898,200,000.00 1,800,000.00 -900,000,000.00 - - 合計 / / / 3,681,040,000.00 3,211,494,000.00 3,849,811.08 -2,992,048,000.00 -179,880

510、,000.00 43,415,811.08 2019 年年度報告 149 / 197 注注 1 1：根據2012 年寧夏寶豐能源集團有限公司公司債券募集說明書，2012 年 11 月寶豐能源發行 4,000,000 張面值為人民幣 100 元， 總計金額人民幣 400,000,000.00 元， 期限為 7 年的公司債券，票面利率 7.2%，起息日為 2012 年 11 月 19 日，每年 11 月 19 日付息，到期一次還本。于2017 年 11 月 19 日，發行人有權調整票面利率，且投資者有選擇將債券售回的權利。2017 年 11月 19 日，發行人未調整票面利率，票面利率仍為 7.2%

511、，2,636,660 張債券的投資者選擇將債券售回， 金額為人民幣 263,666,000.00 元。 于 2018 年 12 月 31 日該債券余額為人民幣 136,334,000.00元，已于 2019 年 11 月 19 日到期償清。 注注 2 2：根據寧夏寶豐能源集團股份有限公司 2015 年第一期中期融資券募集說明書，2015 年 7月寶豐能源發行 4,000,000 張面值人民幣 100 元，總計金額人民幣 400,000,000.00 元，期限為 5年的公司債券，票面利率 7.8%，起息日為 2015 年 7 月 29 日，每年 7 月 29 日付息，到期一次還本。于 2018

512、年 7 月 29 日，發行人有權調整票面利率，且投資者有選擇將債券售回的權利。2018年 7 月 29 日，發行人未調整票面利率，2,200,000.00 張債券的投資者選擇將債券售回。于 2019年 12 月 31 日， 剩余應付債券即 179,880,000.00 元將于 1 年內到期， 因此將該部分債券劃分為一年內到期的應付債券。 注注 3 3：根據寧夏寶豐能源集團股份有限公司 2016 年公司債券（第一期）發行公告，2016 年 9月寶豐能源發行 10,000,000 張面值人民幣 100 元，總計金額人民幣 1,000,000,000.00 元，期限為 5 年的公司債券，票面利率 6

513、.2%，起息日為 2016 年 9 月 30 日，每年 9 月 30 日付息，到期一次還本。于 2019 年 7 月 12 日，公司發布了關于“16 寶豐 01”公司債券回售實施辦法的會議決議公告，根據會議投票結果，71.03%的債券投資者選擇讓公司提前贖回。根據公司發布的債權受托管理協議 ， 本次投票已經超過了本期債券三分之二 （2/3） ， 對全部債券提前贖回的決議生效。公司于 2019 年 7 月 24 日已經將 10,000,000 張債券全部收回（余額為 0 元）。 注注 4 4：根據寧夏寶豐能源集團股份有限公司 2016 年公司債券（第二期）發行公告，2016 年11 月寶豐能源發

514、行 10,000,000 張面值人民幣 100 元，總計金額人民幣 1,000,000,000.00 元，期限為 5 年的公司債券，票面利率 6.2%，起息日為 2016 年 11 月 23 日，每年 11 月 23 日付息，到期一次還本。于 2019 年 11 月 23 日，發行人有權調整票面利率，且投資者有選擇將債券售回的權利。 于 2019 年 10 月 11 日， 公司發布了關于 “16 寶豐 02” 公司債券回售實施辦法的提示性公告，根據會議投票結果，9,557,140 張債券的投資者選擇讓公司提前贖回。公司于 2019 年 11 月 25 日已經將 9,557,140 張債權全部收

515、回，截至本報告日，尚有 442,860 張債券的持有人同意繼續持有本債券(總面值人民幣 44,286,000.00 元)。 注注 5 5：根據寧夏寶豐能源集團股份有限公司 2018 年公司債券（第一期）發行公告，2018 年 2月寶豐能源發行 9,000,000 張面值人民幣 100 元，總計金額人民幣 900,000,000.00 元，期限為 5年的公司債券，票面利率 6.8%，起息日為 2018 年 2 月 12 日，每年 2 月 12 日付息，到期一次還本。 于 2021 年 2 月 12 日， 發行人有權調整票面利率， 且投資者有選擇將債券售回的權利。 于 2019年 7 月 12 日

516、，公司發布了關于“18 寶豐 01”公司債券回售實施辦法的會議決議公告，根據會議投票結果，8,000,000 張債券的投資者選擇讓公司提前贖回。根據公司發布的債權受托管理協議，本次投票已經超過了本期債券三分之二（2/3），對全部債券提前贖回的決議生效。公司于2019 年 7 月 24 日已經將 9,000,000 張債權全部收回（余額為 0 元）。 2019 年年度報告 150 / 197 2727、 長期長期應付應付款款 (1).(1). 按款項性質列示長期應付款按款項性質列示長期應付款 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期初余額期初余額 期末余額期末余額 應付融資租賃款 67

517、3,715,224.80 739,170,662.67 取水權 230,898,957.91 - 采礦權 1,033,559,444.93 - 一年內到期的部分 -342,636,414.92 -662,402,710.69 合計 1,595,537,212.72 76,767,951.98 其他說明： 本公司于 2019 年和 2018 年分別與第三方融資租賃公司簽訂售后回租或是融資租賃協議，融資租入固定資產。根據融資租賃協議，包含利息的租金按照未來現金流折現值計入長期應付款，并按照實際利率法對未確認融資費用進行攤銷，預計一年內到期的應付租賃款計入一年內到期的非流動負債。 2828、 預計負

518、債預計負債 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期初余額期初余額 期末余額期末余額 形成原因形成原因 棄置義務 46,680,872.21 48,465,744.83 因開采煤炭而形成的復墾、棄置及環境清理等現時義務，履行該義務很可能導致經濟利益的流出，且金額能夠可靠計量，確認為預計負債。 合計 46,680,872.21 48,465,744.83 / 2929、 遞延收益遞延收益 遞延收益情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期初余額期初余額 本期增加本期增加 本期減少本期減少 期末余額期末余額 形成原因形成原因 政府補助 77,236,796.38 9,000

519、,000.00 4,836,471.47 81,400,324.91 資產相關 合計 77,236,796.38 9,000,000.00 4,836,471.47 81,400,324.91 / 注：本期減少金額為本期計入其他收益的金額。 2019 年年度報告 151 / 197 涉及政府補助的項目： 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 負債項目負債項目 期初余額期初余額 本期新增本期新增 本期計入其他收益本期計入其他收益金額金額 期末余額期末余額 與資產相關與資產相關/ /與收益相關與收益相關 重點環節污染源企業安裝監控設備補助金 1,428,571.42 - 1,428,571.42

520、- 資產相關政府補助 馬蓮臺煤礦采礦權價款補貼 4,953,751.22 - 268,281.12 4,685,470.10 資產相關政府補助 臨河綜合工業園 AB 區連接道路及防洪工程 3,488,557.21 - 188,930.36 3,299,626.85 資產相關政府補助 臨河綜合工業園 B 區物流大道 5,581,691.53 - 302,288.57 5,279,402.96 資產相關政府補助 寧東能源化工基地管理委員會污水處理及中水回用補助資金 32,000,000.00 - 2,000,000.00 30,000,000.00 資產相關政府補助 焦化廠脫硫脫硝項目補助資金 6

521、70,625.00 - 35,000.00 635,625.00 資產相關政府補助 碳四增值利用項目 6,120,000.00 - 360,000.00 5,760,000.00 資產相關政府補助 寧東能源化工基地管委會土地補償資金 9,882,600.00 - 253,400.00 9,629,200.00 資產相關政府補助 寧東基地管委會新型工業化發展資金 3,000,000.00 - - 3,000,000.00 資產相關政府補助 寧夏回族自治區發展和改革委員會 2017 年煤礦安全改造項目 8,310,000.00 - - 8,310,000.00 資產相關政府補助 寧夏回族自治區發展

522、和改革委員會 2017 年煤礦瓦斯治理和安全技術改造項目 1,250,000.00 - - 1,250,000.00 資產相關政府補助 寧夏回族自治區發展和改革委員會 2018 年煤礦瓦斯治理和安全技術改造項目 551,000.00 - - 551,000.00 資產相關政府補助 寧東基地管委會財政審計局 2018 年工業企業技術改造項目 - 3,000,000.00 - 3,000,000.00 資產相關政府補助 寧東管委會審計財政局科技成果轉化專項資金 - 5,000,000.00 - 5,000,000.00 資產相關政府補助 寧東基地 2019 年技術改造綜合獎勵資金 - 1,000,

523、000.00 - 1,000,000.00 資產相關政府補助 合計 77,236,796.38 9,000,000.00 4,836,471.47 81,400,324.91 / 2019 年年度報告 152 / 197 3030、 股本股本 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 期初余額期初余額 本次變動增減（本次變動增減（+ +、一）、一） 期末余額期末余額 發行新股發行新股 小計小計 股份總數 660,000 73,336 73,336 733,336 其他說明： 公司于 2019 年 4 月 19 日收到中國證券監督管理委員會核發的關于核準寧夏寶豐能源集團股份有限公司首次公開發行股票

524、的批復（證監許可2019782 號）文件，公司 2019 年 4 月 29日首次向社會公開發行人民幣普通股（A 股）73,336 萬股，并于 2019 年 5 月 16 日在上海證券交易所掛牌上市。本次公開發行股票后，公司注冊資本由 660,000 萬元增加至 733,336 萬元，公司股份總數由 660,000 萬股增加至 733,336 萬股。2019 年年度報告 153 / 197 20192019 年股本變動明細如下：年股本變動明細如下： 單位：元 幣種：人民幣 20192019 年年 本年年初本年年初 本年變動本年變動 本年年末本年年末 金額金額 比例比例(%)(%) 發行新股發行新

525、股 其他其他 小計小計 金額金額 比例比例(%)(%) 寶豐集團 2,608,470,000.00 39.52 - - - 2,608,470,000.00 35.57 東毅國際 2,000,000,000.00 30.30 - - - 2,000,000,000.00 27.27 黨彥寶 552,000,000.00 8.36 - - - 552,000,000.00 7.53 黨彥峰 36,800,000.00 0.56 - - - 36,800,000.00 0.50 張長利 10,000,000.00 0.15 - - - 10,000,000.00 0.14 樊世榮 12,000,0

526、00.00 0.18 - - - 12,000,000.00 0.16 寧夏時間創業投資合伙企業（有限合伙） 55,000,000.00 0.83 - - - 55,000,000.00 0.75 寧夏智信合達股權投資合伙企業（有限合伙） 16,820,000.00 0.25 - - - 16,820,000.00 0.23 寧夏智德匯股權投資合伙企業（有限合伙） 22,530,000.00 0.34 - - - 22,530,000.00 0.31 寧夏智合匯股權投資合伙企業（有限合伙） 19,960,000.00 0.30 - - - 19,960,000.00 0.27 寧夏瑞德恒通股權

527、投資合伙企業（有限合伙） 20,470,000.00 0.31 - - - 20,470,000.00 0.28 寧夏博聚廣匯股權投資合伙企業（有限合伙） 25,500,000.00 0.39 - - - 25,500,000.00 0.35 寧夏易達隆盛股權投資合伙企業（有限合伙） 208,700,000.00 3.16 - - - 208,700,000.00 2.85 銀川博潤天成股權投資合伙企業（有限合伙） 242,500,000.00 3.67 - - - 242,500,000.00 3.31 寧夏銀海嘉匯股權投資合伙企業（有限合伙） 201,750,000.00 3.06 - -

528、 - 201,750,000.00 2.75 寧夏聚匯信股權投資合伙企業（有限合伙） 125,000,000.00 1.89 - - - 125,000,000.00 1.70 寧夏盛達潤豐股權投資合伙企業（有限合伙） 210,000,000.00 3.18 - - - 210,000,000.00 2.86 寧夏銀安信通股權投資合伙企業（有限合伙） 75,000,000.00 1.14 - - - 75,000,000.00 1.02 新余寶璐投資管理中心（有限合伙） 157,500,000.00 2.41 - - - 157,500,000.00 2.15 人民幣普通股股東 - - 733

529、,360,000.00 - 733,360,000.00 733,360,000.00 10.00 合計 6,600,000,000.00 100.00 733,360,000.00 - 733,360,000.00 7,333,360,000.00 100.00 2019 年年度報告 154 / 197 3131、 資本公積資本公積 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期初余額期初余額 本期增加本期增加 本期減少本期減少 期末余額期末余額 資本溢價（股本溢價） 1,127,308.67 7,266,640,000.00 - 7,267,767,308.67 合計 1,127,30

530、8.67 7,266,640,000.00 - 7,267,767,308.67 其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 公司 2019 年首次公開發行人民幣普通股（A 股）733,360 千股，每股發行價格人民幣 11.12元，增加股本人民幣 733,360 千元，增加資本公積人民幣 7,266,640 千元。 3232、 專項儲備專項儲備 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期初余額期初余額 本期增加本期增加 本期減少本期減少 期末余額期末余額 安全生產費 227,946,710.49 124,902,092.45 203,599,434.02 149,249,368.

531、92 合計 227,946,710.49 124,902,092.45 203,599,434.02 149,249,368.92 其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 專項儲備系本集團根據財政部和國家安全生產監管總局于 2012 年 2 月 14 日頒布的201216號文企業安全生產費用提取和使用管理辦法的規定，對從事的礦山開采、煤氣生產等業務計提相應的安全生產費及根據財政部、國家煤礦安全監察局及有關政府部門的規定提取的煤礦維簡費。 3333、 盈余公積盈余公積 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期初余額期初余額 本期增加本期增加 本期減少本期減少 期末余額期末余額

532、法定盈余公積 606,045,076.17 318,735,730.64 - 924,780,806.81 合計 606,045,076.17 318,735,730.64 - 924,780,806.81 盈余公積說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 根據公司法、公司章程的規定，本公司按凈利潤的10%提取法定盈余公積金。法定盈余公積累計額為本公司注冊資本50%以上的，可不再提取。 本公司在提取法定盈余公積金后，可提取任意盈余公積金。經批準，任意盈余公積金可用于彌補以前年度虧損或增加股本。 2019 年年度報告 155 / 197 3434、 未分配利潤未分配利潤 適用 不適用 單位：元

533、 幣種：人民幣 項目項目 本期本期 上期上期 調整前上期末未分配利潤 6,247,461,821.25 4,331,892,580.01 調整期初未分配利潤合計數（調增+，調減） -255,429.74 - 調整后期初未分配利潤 6,247,206,391.51 4,331,892,580.01 加：本期歸屬于母公司所有者的凈利潤 3,801,873,303.62 3,695,515,632.36 減：提取法定盈余公積 318,735,730.64 261,946,391.12 對股東的分配（注） 2,053,304,780.44 1,518,000,000.00 期末未分配利潤 7,677,

534、039,184.05 6,247,461,821.25 注：公司于 2019 年 8 月 7 日召開第二屆董事會第二十四次會議并審議通過了關于公司 2019 年度中期利潤分配預案的議案，以公司總股本 7,333,360,000 股為基數，向全體股東每十股派發現金股利 2.8 元（含稅），共計發放現金股利人民幣 2,053,304,780.44 元。 調整期初未分配利潤明細： 由于實施新金融工具準則的會計政策變更，影響期初未分配利潤-255,429.74 元。 3535、 營業營業收入收入和營業成本和營業成本 (1).(1). 營業收入和營業成本情況營業收入和營業成本情況 適用 不適用 單位：元

535、 幣種：人民幣 項目項目 本期發生額本期發生額 上期發生額上期發生額 收入收入 成本成本 收入收入 成本成本 主營業務 13,525,350,027.31 7,578,576,816.25 13,014,235,193.79 6,904,350,176.03 其他業務 42,849,130.55 26,036,061.82 38,055,099.94 26,792,724.14 合計 13,568,199,157.86 7,604,612,878.07 13,052,290,293.73 6,931,142,900.17 2019 年年度報告 156 / 197 3636、 稅金及附加稅金及附

536、加 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 本期發生額本期發生額 上期發生額上期發生額 城市維護建設稅 24,920,854.42 46,036,339.88 教育費附加 25,712,689.49 48,081,533.57 資源稅 60,103,841.19 111,837,385.31 房產稅 7,229,016.22 6,625,339.91 土地使用稅 22,701,635.49 27,315,887.87 車船使用稅 133,197.98 110,785.90 印花稅 10,216,465.55 7,743,531.98 水資源稅 7,596,670.54 7,445,57

537、4.96 環境保護稅 1,342,773.47 3,151,921.28 合計 159,957,144.35 258,348,300.66 3737、 銷售費用銷售費用 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 本期發生額本期發生額 上期發生額上期發生額 運輸費、裝卸費 387,737,533.18 364,467,948.73 人工成本 40,324,055.14 22,318,850.67 折舊費 5,556,210.55 5,946,117.05 辦公費用 4,082,503.32 1,189,022.42 修理費 336,716.16 467,386.98 租賃費 2,670,7

538、38.96 2,278,176.70 其他 2,629,101.19 4,597,359.43 合計 443,336,858.50 401,264,861.98 2019 年年度報告 157 / 197 3838、 管理費用管理費用 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 本期發生額本期發生額 上期發生額上期發生額 職工薪酬 235,075,819.42 195,507,877.23 折舊費 37,945,808.25 39,024,187.99 業務招待費 13,828,218.48 36,952,318.93 辦公類費用 42,493,833.00 26,354,205.43 修理

539、費 3,375,680.30 5,079,950.55 法律及專業費用 7,325,391.84 13,127,291.62 攤銷費 5,877,080.35 6,166,670.61 綠化費 468,984.52 1,930,503.48 水電費 4,178,827.59 4,024,338.82 勞務費 9,447,279.69 10,706,051.59 低值易耗品攤銷 1,867,001.21 1,425,792.02 租賃費 17,096,288.70 9,360,145.08 宣傳費 18,022,192.89 51,768.94 其他 45,004,209.38 36,286,1

540、91.96 合計 442,006,615.62 385,997,294.25 3939、 研發費用研發費用 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 本期發生額本期發生額 上期發生額上期發生額 降低甲醇進料分布器壓差 - 1,058,316.69 克勞斯爐尾氣治理 - 1,361,835.46 一煤、三煤巷道支護技術 - 1,808,430.67 提高甲醇物料轉化 1,462,305.46 4,858,664.55 新產品牌號的研究 8,047,903.57 1,318,763.88 低溫甲醇洗有機硫再生技術-中試項目 5,385,606.99 - 聚烯烴廢料回收利用項目研究與應用 1,

541、213,906.17 - 知識數據管理系統開發與應用 3,098,983.70 - 減緩 MTO 水系統堵塞項目 1,093,618.75 - 氣化放空氣顆粒物控制研究 1,472,764.67 - 高揮發分煤大配比搗固法煉焦的研究 20,383,815.73 - 其他研發項目 11,261,608.11 9,161,833.56 合計 53,420,513.15 19,567,844.81 2019 年年度報告 158 / 197 4040、 財務費用財務費用 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 本期發生額本期發生額 上期發生額上期發生額 利息支出（注） 328,973,076.

542、82 469,355,987.65 減:資本化利息 -11,912,974.57 -28,246,274.80 減:利息收入 -45,541,549.90 -19,802,916.98 票據貼現利息支出 2,923,859.46 3,390,079.56 手續費 6,045,946.89 4,451,295.69 匯兌損失/（收益） -1,119,122.09 305,781.45 未確認融資費用的攤銷 41,080,525.36 99,240,478.20 其他 3,581,437.40 3,093,942.29 合計 324,031,199.37 531,788,373.06 其他說明：

543、注：2019 年度，本集團收到寧東基地管委會財政審計局 2018 年貸款貼息資金人民幣 25,989,000元（2018 年度：無），按照本集團會計政策，將上述財政直接撥付的貼息資金沖減對應的利息支出。 4141、 其他收益其他收益 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 本期發生額本期發生額 上期發生額上期發生額 個稅手續費返還 2,183,643.91 3,824,200.61 重點環節污染源企業安裝監控設備補助金 1,428,571.42 1,428,571.43 馬蓮臺煤礦采礦權價款補貼 268,281.12 268,281.10 臨河綜合工業園 AB 區連接道路及防洪工程 1

544、88,930.36 188,930.35 臨河綜合工業園 B 區物流大道 302,288.57 302,288.56 寧東能源化工基地管理委員會污水處理及中水回用補助資金 2,000,000.00 2,000,000.00 焦化廠脫硫脫硝項目補助資金 35,000.00 29,375.00 碳四增值利用項目 360,000.00 360,000.00 寧東能源化工基地管委會土地補償資金 253,400.00 253,400.00 寧東財政局 2017 年自治區級科技創新平臺獎勵資金 - 1,220,375.01 寧夏回族自治區人力資源和社會保障廳人才小高地建設獎勵資金 - 3,000,000.

545、00 銀川市就業與服務局 2016 年上半年企業穩崗補貼 929,608.08 - 銀川就業與創業服務局 2018 年企業穩崗補貼 1,944,003.80 - 財政局研創新發展專項資金補貼收入 756,000.00 - 2019 年制造業強區專項資金補貼收入 500,000.00 - 財政局工業企業融資租賃補貼資金 3,000,000.00 - 寧東基地 2019 年度支持民營企業發展融資租賃補貼資金 4,746,900.00 - 其他 1,975,240.38 3,154,900.00 合計 20,871,867.64 16,030,322.06 2019 年年度報告 159 / 197

546、4242、 信用減值損失信用減值損失 適用不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 本期發生額本期發生額 上期發生額上期發生額 其他應收款壞賬損失 -1,245,272.55 - 其他應收款壞賬準備轉回 79,452,990.27 - 應收賬款壞賬準備轉回 38,358.67 - 應收賬款壞賬損失 -47,940.66 - 合計 78,198,135.73 - 4343、 資資產減值損失產減值損失 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 本期發生額本期發生額 上期發生額上期發生額 壞賬損失 - -265,916.09 合計 - -265,916.09 4444、 資產處置收益資產處置收

547、益 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 本期發生額本期發生額 上期發生額上期發生額 非流動資產處置利得 3,963,138.58 3,865,073.24 非流動資產處置損失 -11,989,509.12 -39,700,049.92 合計 -8,026,370.54 -35,834,976.68 4545、 營營業外收入業外收入 營業外收入情況 適用不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 本期發生額本期發生額 上期發生額上期發生額 計入當期非經常性損計入當期非經常性損益的金額益的金額 政府補助 35,000,000.00 - 35,000,000.00 違約金收入 3,157,

548、119.60 6,998,590.15 3,157,119.60 其他 17,188,815.19 7,338,662.69 17,188,815.19 合計 55,345,934.79 14,337,252.84 55,345,934.79 2019 年年度報告 160 / 197 4646、 營業外支出營業外支出 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 本期發生額本期發生額 上期發生額上期發生額 計入當期非經常計入當期非經常 性損益的金額性損益的金額 對外捐贈 300,000,000.00 232,316,218.93 300,000,000.00 罰款支出 1,220,000.0

549、0 2,367,540.00 1,220,000.00 其他 568,548.08 453,729.66 568,548.08 合計 301,788,548.08 235,137,488.59 301,788,548.08 其他說明： 本集團的捐贈支出主要為向關聯方燕寶慈善的公益性捐贈。 4747、 費用按性質分類費用按性質分類 本集團營業成本、銷售費用、管理費用和研發費用按照性質分類的補充資料如下： 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 本期發生額本期發生額 上期發生額上期發生額 耗用的原材料 4,519,297,696.32 4,077,291,580.78 產成品及在產品存貨變動 84,13

550、4,823.66 -59,451,357.12 職工薪酬 1,263,490,734.50 1,084,008,893.34 折舊和攤銷 829,830,412.95 769,610,297.26 燃料及動力 698,107,082.49 728,977,649.83 輔助材料 176,043,784.83 180,299,057.27 運輸費 459,872,338.63 413,906,497.77 維修費 182,368,696.31 209,118,454.98 安全費和維簡費 124,902,092.45 158,542,645.04 研發費用 53,420,513.15 19,56

551、7,844.81 其他 151,908,690.05 156,101,337.25 合計 8,543,376,865.34 7,737,972,901.21 2019 年年度報告 161 / 197 4848、 每股收益每股收益 基本每股收益按照歸屬于本公司普通股股東的當期凈利潤，除以發行在外普通股的加權平均數計算。新發行普通股股數，根據發行合同的具體條款，從應收對價之日（一般為股票發行日）起計算確定。 基本每股收益的具體計算如下： 項目項目 20192019 年度年度 20182018 年度年度 收益 歸屬于本公司普通股股東的當期凈利潤 持續經營 3,801,873,303.62 3,695

552、,515,632.36 股份 本公司發行在外普通股的加權平均數（股）(注) 7,075,475,164.84 6,600,000,000.00 基本每股收益（元/股） 0.54 0.56 稀釋每股收益（元/股） 0.54 0.56 注：本集團無稀釋性潛在普通股。 4949、 所得稅費用所得稅費用 (1).(1). 所得稅費用表 適用不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 本期發生額本期發生額 上期發生額上期發生額 當期所得稅費用 565,564,663.92 602,723,459.25 遞延所得稅費用 17,997,000.80 -14,929,179.27 合計 583,561,664.

553、72 587,794,279.98 (2).(2). 會計利潤與所得稅費用調整過程 適用不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 本期發生額本期發生額 利潤總額 4,385,434,968.34 按法定/適用稅率計算的所得稅費用 1,096,358,742.09 子公司適用不同稅率的影響 -479,370,788.61 調整以前期間所得稅的影響 -5,030,184.79 非應稅收入的影響 -11,193,954.17 不可抵扣的成本、費用和損失的影響 3,600,391.23 本期實際使用的專項儲備的稅款抵減影響 -20,802,541.03 所得稅費用 583,561,664.72 其他說

554、明： 適用不適用 注 1：本集團所得稅按在中國境內取得的估計應納稅所得額及適用稅率計提。本集團無源于其他地區應納稅所得。 2019 年年度報告 162 / 197 注 2：如附注六、2 中所披露，本公司之子公司東毅環保于 2016 年辦理享受綜合利用資源生產產品取得的收入在計算應納稅所得額時減記 10%的收入的所得稅優惠。 5050、 現金流量表項目現金流量表項目 (1).(1). 收到的其他與經營活動有關的現金收到的其他與經營活動有關的現金 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 本期發生額本期發生額 上期發生額上期發生額 生態保證金 - 40,829,717.73 補貼收入 50,

555、024,396.17 17,199,475.62 罰沒收入 3,157,119.60 6,998,590.15 利息收入 35,258,008.23 8,298,750.31 政府補助 9,000,000.00 701,000.00 其他 3,612,978.23 8,214,215.77 合計 101,052,502.23 82,241,749.58 (2).(2). 支付的其他與經營活動有關的現金支付的其他與經營活動有關的現金 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 本期發生額本期發生額 上期發生額上期發生額 購買貨物的應付票據及信用證保證金的增加 - 27,616,077.29

556、業務招待費 13,828,218.48 36,952,318.93 水電費 4,178,827.59 4,024,338.82 辦公費 46,576,336.32 27,543,227.85 法律及專業費用 7,325,391.84 13,127,291.62 安全生產費 150,747,234.14 117,050,913.72 銀行手續費及其他 6,059,553.55 4,451,295.69 修理費 3,712,396.46 5,547,337.53 公益性捐贈支出 300,000,000.00 303,315,757.21 綠化費 468,984.52 1,930,503.48 銷售

557、預收款項退回 194,841,977.60 - 其他 86,534,311.58 56,471,210.61 合計 814,273,232.08 598,030,272.75 2019 年年度報告 163 / 197 (3).(3). 收到的其他與投資活動有關的現金收到的其他與投資活動有關的現金 適用 不適用 單位：元 幣種:人民幣 項目項目 本期發生額本期發生額 上期發生額上期發生額 銀行定期存款到期 1,140,000,000.00 450,000,000.00 收到利息 10,283,541.67 11,504,166.67 合計 1,150,283,541.67 461,504,166

558、.67 (4).(4). 支付的其他與投資活動有關的現金支付的其他與投資活動有關的現金 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 本期發生額本期發生額 上期發生額上期發生額 定期存款 570,000,000.00 570,000,000.00 支付馬蓮臺礦權款資金占用費 12,440,697.26 - 合計 582,440,697.26 570,000,000.00 (5).(5). 收到的收到的其他其他與籌資活動有關的現金與籌資活動有關的現金 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 本期發生額本期發生額 上期發生額上期發生額 取得融資租賃款 521,337,792.55 - 合

559、計 521,337,792.55 - (6).(6). 支付的其他與籌資活動有關的現金支付的其他與籌資活動有關的現金 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 本期發生額本期發生額 上期發生額上期發生額 支付融資租賃款 771,265,003.68 901,189,308.82 合計 771,265,003.68 901,189,308.82 2019 年年度報告 164 / 197 5151、 現金流量表現金流量表補充補充資料資料 (1).(1). 現金流量表補充資料現金流量表補充資料 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 補充資料補充資料 本期金額本期金額 上期金額上期金額 1將凈利

560、潤調節為經營活動現金流量： 凈利潤 3,801,873,303.62 3,695,515,632.36 加：資產減值準備 -78,198,135.73 265,916.09 固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 774,888,031.81 727,378,617.92 無形資產攤銷 42,784,159.54 36,790,991.02 長期待攤費用攤銷 12,158,221.60 5,440,688.32 處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以“”號填列） 8,026,370.54 35,834,976.68 財務費用（收益以“”號填列） 367,472,718.57

561、 537,223,599.08 遞延所得稅資產減少（增加以“”號填列） 17,997,000.80 -14,929,179.27 存貨的減少（增加以“”號填列） -247,391,001.39 -53,223,295.43 經營性應收項目的減少（增加以“”號填列） -1,096,092,343.99 -1,625,822,709.88 經營性應付項目的增加（減少以“”號填列） -369,636,534.70 -134,693,996.14 其他 338,704,241.13 55,406,371.76 經營活動產生的現金流量凈額 3,572,586,031.80 3,265,187,612.5

562、1 2不涉及現金收支的重大投資和籌資活動： 融資租入固定資產 122,188,674.96 - 債權債務抵賬 2,252,658.24 58,967,806.69 銷售商品、提供勞務收到的銀行承兌匯票 4,832,642,633.33 6,298,245,301.46 銷售商品、提供勞務收到的銀行承兌匯票背書轉讓 4,859,736,726.55 6,594,062,057.32 3現金及現金等價物凈變動情況： 現金的期末余額 1,563,650,156.21 375,696,069.93 減：現金的期初余額 375,696,069.93 967,071,911.36 加：現金等價物的期末余額

563、 - - 減：現金等價物的期初余額 - - 現金及現金等價物凈增加額 1,187,954,086.28 -591,375,841.43 2019 年年度報告 165 / 197 (2).(2). 現金現金和現金等價物的構成和現金等價物的構成 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末余額期末余額 期初余額期初余額 一、現金 1,563,650,156.21 375,696,069.93 其中：庫存現金 1,576.00 3,930.00 可隨時用于支付的銀行存款 1,563,648,580.21 375,692,139.93 二、現金等價物 - - 三、期末現金及現金等價物余額 1,

564、563,650,156.21 375,696,069.93 5252、 所有權或使用權受到限制的資產所有權或使用權受到限制的資產 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末賬面價值期末賬面價值 受限原因受限原因 貨幣資金（注 1） 298,225,889.28 票據及信用證保證金 應收票據（注 2） 75,305,468.14 質押取得票據 固定資產（注 3） 3,065,477,715.51 抵押借款 無形資產（注 3） 893,386,043.62 抵押借款 合計 4,332,395,116.55 / 其他說明： 注 1：于 2019 年 12 月 31 日，本集團以銀行存款人民

565、幣 287,383,879.95 元為保證金，開具應付票據人民幣 486,313,796.74 元， 期限為 6 個月或 12 個月； 以人民幣 10,842,009.33 元為保證金，開具信用證人民幣 10,842,009.33 元。 注 2：于 2019 年 12 月 31 日，本集團以賬面價值為人民幣 75,305,468.14 元的應收票據質押，開具銀行承兌匯票人民幣 75,305,468.14 元。 注 3：于 2019 年 12 月 31 日，本集團以賬面價值為人民幣 3,065,477,715.51 元的固定資產為抵押，取得銀行借款余額為人民幣 2,033,400,000.00

566、元；本集團以賬面價值為人民幣 893,386,043.62 元的無形資產為抵押,取得銀行借款余額為人民幣 1,095,000,000.00 元。 5353、 外幣貨幣性項目外幣貨幣性項目 (1).(1). 外幣貨幣性項目 適用 不適用 單位：元 項目項目 期末外幣余額期末外幣余額 折算匯率折算匯率 期末折算人民幣余額期末折算人民幣余額 貨幣資金 其中：美元 - - - 歐元 322,693.32 7.8155 2,522,009.64 港幣 23.79 0.8958 21.31 2019 年年度報告 166 / 197 八、八、 在在其他其他主體中的權益主體中的權益 1 1、 在子公司中的權益

567、在子公司中的權益 (1).(1). 企業集團的構成企業集團的構成 適用 不適用 子公司子公司 名稱名稱 主要經營地主要經營地 注冊地注冊地 業務性質業務性質 持股比例持股比例(%)(%) 取得取得 方式方式 直接直接 間接間接 寶豐商服 寧夏寧東寶豐循環經濟工業園區 寧夏回族自治區銀川市 商務服務、 會議及展覽服務、 辦公服務； 現代物流、 停車場； 住宿； 國內貿易及商業零售 100 - 通過設立或投資等方式取得的子公司 東毅環保 寧夏寧東寶豐循環經濟工業園區 寧夏回族自治區銀川市 以焦爐氣為原料，生產甲醇 100 - 非同一控制下企業合并取得的子公司 紅四煤業 寧夏寧東寶豐循環經濟工業園區

568、 寧夏回族自治區銀川市 煤礦建設 100 - 同一控制下企業合并取得的子公司 峰達化工 寧夏寧東寶豐循環經濟工業園區 寧夏回族自治區銀川市 以重碳四為原料， 生產甲基叔丁基醚 （MTBE） 、丙烷 100 - 同一控制下企業合并取得的子公司 寶豐煤焦化 寧夏寧東寶豐循環經濟工業園區 寧夏寧東寶豐循環經濟工業園區 煤炭洗選、 焦化相關產品的生產與銷售 100 - 通過設立或投資等方式取得的子公司 烯烴二廠 寧夏寧東寶豐循環經濟工業園區 寧夏寧東寶豐循環經濟工業園區 烯烴生產及相關化工產品的生產銷售 100 - 通過設立或投資等方式取得的子公司 其他說明：其他說明： 適用 不適用 截至 2019

569、年 12 月 31 日止，寶豐能源集團尚未認繳對烯烴二廠的出資額。 2019 年年度報告 167 / 197 九、九、 與金融工具相關的風險與金融工具相關的風險 適用 不適用 1.1.金融工具分類金融工具分類 于資產負債表日，本集團各類金融工具的賬面價值如下： 20192019 年年 金融資產金融資產 單位：元 幣種 ：人民幣 項目項目 以攤余成本計量的以攤余成本計量的金融資產金融資產 公允價值計量且其變動公允價值計量且其變動計入計入其他綜合收益的金融資產其他綜合收益的金融資產 合計合計 準則要求準則要求 指定指定 貨幣資金 1,861,876,045.49 - - 1,861,876,045

570、.49 應收款項融資 - - 124,866,625.46 124,866,625.46 應收賬款 15,458,362.77 - - 15,458,362.77 其他應收款 15,212,422.62 - - 15,212,422.62 合計 1,892,546,830.88 - 124,866,625.46 2,017,413,456.34 金融負債金融負債 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 其他金融負債其他金融負債 短期借款 180,000,000.00 應付票據 548,014,304.56 應付賬款 505,016,547.31 其他應付款 1,702,861,730.05 一年內到

571、期的非流動負債 1,873,916,414.92 長期借款 2,643,000,000.00 長期應付款 1,595,537,212.72 應付債券 43,415,811.08 合計 9,091,762,020.64 2019 年年度報告 168 / 197 20182018 年年 金融資產金融資產 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 以攤余成本計量的金融資產以攤余成本計量的金融資產 貨幣資金 1,434,382,695.96 應收賬款 14,656,308.73 應收票據 151,960,718.68 其他應收款 19,037,628.86 合計 1,620,037,352.23 金融負債金融

572、負債 單位：元 幣種：人民幣 其他金融負債其他金融負債 短期借款 1,086,000,000.00 應付票據 1,027,697,530.97 應付賬款 549,626,673.24 其他應付款 1,506,060,566.66 一年內到期的非流動負債 2,194,016,710.69 長期借款 2,390,400,000.00 長期應付款 76,767,951.98 應付債券 3,075,160,000.00 合計 11,905,729,433.54 2.2.金融工具抵銷金融工具抵銷 本集團并未簽訂任何金融工具抵銷協議。 3 3. .金融資產轉移金融資產轉移 已整體終止確認但繼續涉入的已轉移

573、金融資產已整體終止確認但繼續涉入的已轉移金融資產 于 2019 年 12 月 31 日， 本集團已整體終止確認的已背書給供應商用于結算應付賬款的尚未到期的銀行承兌匯票的賬面價值為人民幣 2,121,948,808.74 元。于 2019 年 12 月 31 日，本集團無已整體終止確認的已貼現給銀行的尚未到期的銀行承兌匯票。 于 2018 年 12 月 31 日， 本集團已整體終止確認的已背書給供應商用于結算應付賬款的尚未到期的銀行承兌匯票的賬面價值為人民幣 4,272,213,762.39 元。于 2018 年 12 月 31 日，本集團無已整體終止確認的已貼現給銀行的尚未到期的銀行承兌匯票。

574、 上述銀行承兌匯票到期日為 1 至 12 個月， 根據 票據法 相關規定， 若承兌銀行拒絕付款的，其持有人有權向本集團追索(“繼續涉入”)。本集團認為，本集團已經轉移了其幾乎所有的風險和報酬，因此，終止確認其及與之相關的已結算應付賬款的賬面價值。繼續涉入及回購的最大損失和未折現現金流量等于其賬面價值。本集團認為，繼續涉入公允價值并不重大。 2019 年度和 2018 年度，本集團于其轉移日未確認利得或損失。本集團無因繼續涉入已終止確認金融資產當年度和累計確認的收益或費用。背書和貼現在各年度大致均衡發生。 2019 年年度報告 169 / 197 已轉移但未整體終止確認的金融資產已轉移但未整體終

575、止確認的金融資產 于 2019 年 12 月 31 日， 本集團無未整體終止確認的已背書給供應商用于結算應付賬款的尚未到期銀行承兌匯票。 于 2018 年 12 月 31 日， 本集團未整體終止確認的已背書給供應商用于結算應付賬款的的尚未到期銀行承兌匯票的賬面價值為人民幣 59,251,299.63 元。 上述銀行承兌匯票到期日為 1 至 12 個月， 根據 票據法 相關規定， 若承兌銀行拒絕付款的，其持有人有權向本集團追索(“繼續涉入”)。本集團認為，本集團保留了上述銀行承兌匯票幾乎所有的風險和報酬，包括與其相關的違約風險，因此，本集團對上述已背書的銀行承兌匯票未予終止確認，同時等額確認了對

576、相應供應商的應付賬款。背書后，本集團不再保留使用其的權利，包括將其出售、轉讓或質押給其他第三方的權利。 4.4. 金融工具風險金融工具風險 本集團在日?；顒又忻媾R各種金融工具的風險， 主要包括信用風險、 流動性風險及市場風險。本集團的主要金融工具包括貨幣資金、借款、應收票據及應收賬款、應付票據及應付賬款等。與這些金融工具相關的風險，以及本集團為降低這些風險所采取的風險管理策略如下所述。 信用風險信用風險 本集團僅與經認可的、信譽良好的第三方進行交易。按照本集團的政策，需對所有要求采用信用方式進行交易的客戶進行信用審核。另外，本集團對應收賬款余額進行持續監控，以確保本集團不致面臨重大壞賬風險。對

577、于未采用相關經營單位的記賬本位幣結算的交易，除非本集團信用控制部門特別批準，否則本集團不提供信用交易條件。 由于貨幣資金、應收銀行承兌匯票的交易對手是聲譽良好并擁有較高信用評級的銀行，這些金融工具信用風險較低。 本集團其他金融資產包括貨幣資金及其他應收款，這些金融資產的信用風險源自交易對手違約，最大風險敞口等于這些工具的賬面金額。詳見附注十一、4.(3)中披露，本集團于 2019 年 12月 31 日止未提供財務擔保。 由于本集團僅與經認可的且信譽良好的第三方進行交易，所以無需擔保物。信用風險集中按照客戶進行管理。在本集團內部不存在重大信用風險集中。本公司對應收賬款余額未持有任何擔保物或其他信

578、用增級。 20192019 年年 本集團在每個資產負債表日評估相關金融工具的信用風險自初始確認后是否已顯著增加。在確定信用風險自初始確認后是否顯著增加時，本集團考慮在無須付出不必要的額外成本或努力即可獲得合理且有依據的信息，包括基于本集團歷史數據的定性和定量分析、外部信用風險評級以及前瞻性信息。本集團以單項金融工具或者具有相似信用風險特征的金融工具組合為基礎，通過比較金融工具在資產負債表日發生違約的風險與在初始確認日發生違約的風險，以確定金融工具預計存續期內發生違約風險的變化情況。 當觸發以下一個或多個定量、定性標準或上限指標時，本集團認為金融工具的信用風險已發生顯著增加： （1）定量標準主要

579、為報告日剩余存續期違約概率較初始確認時上升超過一定比例； （2）定性標準主要為債務人經營或財務情況出現重大不利變化、預警客戶清單等； （3）上限指標為債務人合同付款（包括本金和利息）逾期超過 30 天。 2019 年年度報告 170 / 197 已發生信用減值資產的定義已發生信用減值資產的定義 為確定是否發生信用減值，本集團所采用的界定標準，與內部針對相關金融工具的信用風險管理目標保持一致，同時考慮定量、定性指標。本集團評估債務人是否發生信用減值時，主要考慮以下因素： （1）發行方或債務人發生重大財務困難； （2）債務人違反合同，如償付利息或本金違約或逾期等； （3） 債權人出于與債務人財務困

580、難有關的經濟或合同考慮， 給予債務人在任何其他情況下都不會做出的讓步； （4）債務人很可能破產或進行其他財務重組； （5）發行方或債務人財務困難導致該金融資產的活躍市場消失； （6）以大幅折扣購買或源生一項金融資產，該折扣反映了發生信用損失的事實。 金融資產發生信用減值，有可能是多個事件的共同作用所致，未必是可單獨識別的事件所致。 預期信用損失計量的參數預期信用損失計量的參數 根據信用風險是否發生顯著增加以及是否已發生信用減值，本集團對不同的資產分別以 12個月或整個存續期的預期信用損失計量減值準備。預期信用損失計量的關鍵參數包括違約概率、違約損失率和違約風險敞口。本集團考慮歷史統計數據（如交

581、易對手評級、擔保方式及抵質押物類別、 還款方式等） 的定量分析及前瞻性信息， 建立違約概率、 違約損失率及違約風險敞口模型。 相關定義如下： （1）違約概率是指債務人在未來 12 個月或在整個剩余存續期，無法履行其償付義務的可能性。本集團的違約概率以 XX 模型結果為基礎進行調整，加入前瞻性信息，以反映當前宏觀經濟環境下債務人違約概率； （2） 違約損失率是指本集團對違約風險暴露發生損失程度作出的預期。 根據交易對手的類型、追索的方式和優先級，以及擔保品的不同，違約損失率也有所不同。違約損失率為違約發生時風險敞口損失的百分比，以未來 12 個月內或整個存續期為基準進行計算； （3）違約風險敞口

582、是指，在未來 12 個月或在整個剩余存續期中，在違約發生時，本集團應被償付的金額。 信用風險顯著增加的評估及預期信用損失的計算均涉及前瞻性信息。本集團通過進行歷史數據分析，識別出影響各業務類型信用風險及預期信用損失的關鍵經濟指標。 這些經濟指標對違約概率和違約損失率的影響，對不同的業務類型有所不同。本集團在此過程中應用了專家判斷對這些經濟指標進行預測，并通過進行回歸分析確定這些經濟指標對違約概率和違約損失率的影響。 2019 年年度報告 171 / 197 信用風險敞口信用風險敞口 按照內部評級進行信用風險分級的金融資產風險敞口： 單位：元 幣種：人民幣 2 2019019 年年 1212 月

583、月 3131 日日 賬面余額（無擔保）賬面余額（無擔保） 賬面余額（有擔保）賬面余額（有擔保） 未來未來 1212 個月個月 預期信用損失預期信用損失 整個存續期整個存續期 預期信用損失預期信用損失 未來未來 1212 個月個月 預期信用損失預期信用損失 整個存續期整個存續期 預期信用損失預期信用損失 貨幣資金 1,861,876,045.49 - - - 應收賬款 15,458,362.77 - - 應收款項融資 124,866,625.46 - - 其他應收款 15,212,422.62 - - - 于 2018 年，本集團金融資產中未發生減值的金融資產的期限分析如下： 單位：元 幣種：人

584、民幣 20182018 年年 1212 月月 3131 日日 合計合計 未逾期未減值未逾期未減值 逾期未減值逾期未減值 一年以內一年以內 一年以上一年以上 貨幣資金 1,434,382,695.96 1,434,382,695.96 - - 應收票據 151,960,718.68 151,960,718.68 - - 應收賬款 14,656,308.73 14,656,308.73 - - 其他應收款 19,037,628.86 19,037,628.86 - - 于 2018 年 12 月 31 日， 已逾期但未減值的各類金融資產與大量的和本集團有良好交易記錄的獨立客戶有關。根據以往經驗，由

585、于信用質量未發生重大變化且仍被認為可全額收回，本集團認為無需對其計提減值準備。 流動性風險流動性風險 本集團采用循環流動性計劃工具管理資金短缺風險。該工具既考慮其金融工具的到期日，也考慮本集團運營產生的預計現金流量。 本集團的目標是運用銀行借款、債券和融資租賃等多種融資手段以保持融資的持續性與靈活性的平衡。本集團已從商業銀行取得銀行授信額度足以滿足營運資金需求和資本開支。 下表概括了金融負債按未折現的合同現金流量所作的到期期限分析 2019 年年度報告 172 / 197 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 20192019 年年 1212 月月 3131 日日 1 1 年以內年以內 1 1 至

586、至 2 2 年年 2 2 至至 5 5 年年 5 5 年以上年以上 合計合計 短期借款 180,000,000.00 - - - 180,000,000.00 應付票據 548,014,304.56 - - - 548,014,304.56 應付賬款 505,016,547.31 - - - 505,016,547.31 其他應付款 1,702,861,730.05 - - - 1,702,861,730.05 一年內到期的非流動負債 1,913,784,181.29 - - - 1,913,784,181.29 長期借款 - 538,088,089.58 2,188,541,972.08 -

587、 2,726,630,061.66 長期應付款 - 412,790,989.47 579,651,214.51 1,593,770,000.00 2,586,212,203.98 應付債券 - 46,192,543.28 - - 46,192,543.28 合計 4,849,676,763.21 997,071,622.33 2,768,193,186.59 1,593,770,000.00 10,208,711,572.13 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 20182018 年年 1212 月月 3131 日日 1 1 年以內年以內 1 1 至至 2 2 年年 2 2 至至 5 5 年年

588、5 5 年以上年以上 合計合計 短期借款 1,086,000,000.00 - - - 1,086,000,000.00 應付票據 1,027,697,530.97 - - - 1,027,697,530.97 應付賬款 549,626,673.24 - - - 549,626,673.24 其他應付款 1,506,060,566.66 - - - 1,506,060,566.66 一年內到期的非流動負債 2,716,357,654.19 - - - 2,716,357,654.19 長期借款 - 1,775,855,358.67 1,498,685,282.38 - 3,274,540,64

589、1.05 長期應付款 - 78,848,513.13 - - 78,848,513.13 應付債券 - 647,600,000.00 3,207,600,000.00 - 3,855,200,000.00 合計 6,885,742,425.06 2,502,303,871.80 4,706,285,282.38 - 14,094,331,579.24 2019 年年度報告 173 / 197 市場風險市場風險 利率風險 本集團面臨的市場利率變動的風險主要與本集團以浮動利率計息的負債有關。 下表為利率風險的敏感性分析，反映了在所有其他變量保持不變的假設下，利率發生合理、可能的變動時，將對凈損益（

590、通過對浮動利率借款的影響)和股東權益產生的影響。 單位：元 幣種：人民幣 20192019 年度年度 基準點基準點 增加增加/(/(減少減少) ) 凈損益凈損益 增加增加/(/(減少減少) ) 股東權益股東權益 增加增加/(/(減少減少) ) 人民幣 100 -35,526,600.00 -35,526,600.00 人民幣 -100 35,526,600.00 35,526,600.00 2018 年度 人民幣 100 -50,901,792.80 -50,901,792.80 人民幣 -100 50,901,792.80 50,901,792.80 匯率風險匯率風險 集團經營、投資和籌資業

591、務均以人民幣結算，因此無重大匯率風險。 資本管理資本管理 本集團資本管理的主要目標是確保本集團持續經營的能力，并保持健康的資本比率，以支持業務發展并使股東價值最大化。 集團根據經濟形勢以及相關資產的風險特征的變化管理資本結構并對其進行調整。為維持或調整資本結構，本集團可以調整對股東的利潤分配、向股東歸還資本或發行新股。本集團不受外部強制性資本要求約束。于本報告期間，資本管理目標、政策或程序未發生變化。 本集團采用杠桿比率來管理資本，杠桿比率是指凈負債和股東權益加凈負債的比率。本集團杠桿比率如下： 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 20192019 年年 1212 月月 3131 日日 2018

592、2018 年年 1212 月月 3131 日日 負債總額（不含應交企業所得稅） 9,772,311,037.22 12,789,955,880.95 減：貨幣資金 1,861,876,045.49 1,434,382,695.96 凈負債 7,910,434,991.73 11,355,573,184.99 股東權益 23,352,196,668.45 13,682,580,916.58 股東權益和凈負債 31,262,631,660.18 25,038,154,101.57 杠桿比率 25% 45% 2019 年年度報告 174 / 197 十、十、 公允價值的披露公允價值的披露 1 1、

593、以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 期末公允價值期末公允價值 第一層次公允價第一層次公允價值計量值計量 第二層次公允價第二層次公允價值計量值計量 第三層次公允價第三層次公允價值計量值計量 合計合計 應收款項融資 - 124,866,625.46 - 124,866,625.46 2 2、 不以公允價值計量的不以公允價值計量的金融資產金融資產和金融負債的公允價值情況和金融負債的公允價值情況 適用不適用 于 2019 年 12 月 31 日，以公允價值披露的負債列示如下： 單位：元 幣種：人民幣 公允價值

594、公允價值披露披露使用的輸入值使用的輸入值 項目項目 活躍市場報價活躍市場報價 重復可觀察輸入值重復可觀察輸入值 重復不可觀察輸入值重復不可觀察輸入值 合計合計 （第一層次）（第一層次） （第二層次）（第二層次） （第三層次）（第三層次） 長期借款 - 2,625,758,843.61 - 2,625,758,843.61 應付債券 - 42,620,592.84 - 42,620,592.84 長期應付款 - 1,595,537,212.72 - 1,595,537,212.72 合計 - 4,263,916,649.17 - 4,263,916,649.17 于 2018 年 12 月 31

595、 日，以公允價值披露的負債列示如下： 單位：元 幣種：人民幣 公允價值公允價值披露披露使用的輸入值使用的輸入值 項目項目 活躍市場報價活躍市場報價 重復可觀察輸入值重復可觀察輸入值 重復不可觀察輸入值重復不可觀察輸入值 合計合計 （第一層次）（第一層次） （第二層次）（第二層次） （第三層次）（第三層次） 長期借款 - 2,372,531,453.80 - 2,372,531,453.80 應付債券 - 3,071,900,923.20 - 3,071,900,923.20 長期應付款 - 76,767,951.98 - 76,767,951.98 合計 - 5,521,200,328.98

596、- 5,521,200,328.98 2019 年年度報告 175 / 197 金融工具公允價值金融工具公允價值 以下是本集團除賬面價值與公允價值相差很小的金融工具、活躍市場中沒有報價且其公允價值無法可靠計量的權益工具之外的各類別金融工具的賬面價值與公允價值： 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 20192019 年年 1212 月月 3131 日日 賬面價值賬面價值 公允價值公允價值 金融負債 長期借款 2,643,000,000.00 2,625,758,843.61 應付債券 43,415,811.08 42,620,592.84 長期應付款 1,595,537,212.72 1,595,

597、537,212.72 合計 4,281,953,023.80 4,263,916,649.17 項目項目 20182018 年年 1212 月月 3131 日日 賬面價值賬面價值 公允價值公允價值 金融負債 長期借款 2,390,400,000.00 2,372,531,453.80 應付債券 3,075,160,000.00 3,071,900,923.20 長期應付款 76,767,951.98 76,767,951.98 合計 5,542,327,951.98 5,521,200,328.98 管理層已經評估了貨幣資金、應收票據、應收賬款、其他應收款、短期借款、應付票據、應付賬款、其他應

598、付款、其他流動負債等，因剩余期限不長，公允價值與賬面價值相若。 金融資產和金融負債的公允價值，以在公平交易中，熟悉情況的交易雙方自愿進行資產交換或者債務清償的金額確定，而不是被迫出售或清算情況下的金額。以下方法和假設用于估計公允價值。 長期借款、應付債券、長期應付款等，采用未來現金流量折現法確定公允價值，以有相似合同條款、信用風險和剩余期限的其他金融工具的市場收益率作為折現率。2019 年 12 月 31 日，針對長期借款、應付債券、長期應付款等自身不履約風險評估為不重大。 公允價值層次轉換公允價值層次轉換 本集團不存在公允價值層次之間的轉換。 2019 年年度報告 176 / 197 十一、

599、十一、 關聯方及關聯交易關聯方及關聯交易 1 1、 本企業的母公司情況本企業的母公司情況 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 母公司名稱母公司名稱 注冊地注冊地 業務性質業務性質 注冊資本注冊資本 母公司對本企業母公司對本企業的持股比例的持股比例(%)(%) 母公司對本企業母公司對本企業的表決權比例的表決權比例(%)(%) 寶豐集團 寧夏銀川 能源、房地產、商業、工業產業的投資與管理 34,000 萬元 35.57% 35.57% 本企業的母公司情況的說明 黨彥寶持有寶豐集團 95.59%的股權，為寶豐集團的實際控制人。此外，黨彥寶持有東毅國際100.00%的股權，為東毅國際的實際控制人。

600、 本企業最終控制方是黨彥寶 2 2、 本企業的子公司情況本企業的子公司情況 本企業子公司的情況詳見附注 適用 不適用 子公司詳見附注八、1。 3 3、 其他關聯方情況其他關聯方情況 適用 不適用 其他關聯方名稱其他關聯方名稱 其他關聯方與本企業關系其他關聯方與本企業關系 邊海燕 實際控制人配偶 施鳳蓮 實際控制人母親 邊子興 實際控制人配偶父親 王秀玲 實際控制人配偶母親 黨彥榮 實際控制人兄弟 劉鳳琴 實際控制人兄弟配偶 黨彥貴 實際控制人兄弟 郭彥琴 實際控制人兄弟配偶 黨彥峰 公司主要投資者及實際控制人兄弟 郭秀紅 實際控制人兄弟配偶 黨彥平 實際控制人兄弟 張月清 實際控制人兄弟配偶

601、黨彥全 實際控制人兄弟 汪學芳 實際控制人兄弟配偶 黨樹蘭 實際控制人姐妹 牛玉廣 實際控制人姐妹配偶 黨淑琴 實際控制人姐妹 任建軍 實際控制人姐妹配偶 邊海峰 實際控制人配偶的兄弟 邊海寧 實際控制人配偶的姐妹 黨增秀（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員 2019 年年度報告 177 / 197 其他關聯方名稱其他關聯方名稱 其他關聯方與本企業關系其他關聯方與本企業關系 高銀花（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員 黨培秀（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員 侯斌（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員 黨自崗（注 1） 與本公司實際控制人關系密切

602、的家庭成員 陳淑芳（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員 黨自新（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員 孫慧仙（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員 黨自東（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員 黨培娟（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員 陳廷（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員 黨自利（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員 石龍珠（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員 黨自元（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員 余婷（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員 黨自亮（注 1） 與本公司實際控

603、制人關系密切的家庭成員 張增紅（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員 閆俊梅（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員 任自樂（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員 孫世婷（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員 寧夏寶豐養老產業有限公司（“寶豐養老”） 同一實際控制人或同一持有股東 寧夏寶豐醫院有限公司 同一實際控制人或同一持有股東 寧夏豐潤環境整治有限公司（注 4） 同一實際控制人或同一持有股東 寧夏匯豐祥置業有限公司（“匯豐祥置業”） 同一實際控制人或同一持有股東 寧夏匯豐祥教育發展有限公司 （“匯豐祥教育”） 同一實際控制人或同一持有股東 寧夏匯豐祥物

604、業管理有限公司 （“匯豐祥物業”） 同一實際控制人或同一持有股東 生態牧場 同一實際控制人或同一持有股東 匯豐祥商業 同一實際控制人或同一持有股東 寶豐地產 同一實際控制人或同一持有股東 四股泉 同一實際控制人或同一持有股東 能源催化 同一實際控制人或同一持有股東 燕葆房地產 同一實際控制人或同一持有股東 中寶睿信投資有限公司（“中寶睿信”） 同一實際控制人或同一持有股東 寧夏寶豐物資有限公司（“寶豐物資”） 同一實際控制人或同一持有股東 寧夏寶豐友愛加油站有限公司 同一實際控制人或同一持有股東 北京寶豐云軟件科技發展有限公司 同一實際控制人或同一持有股東 寧夏匯豐祥分布式光伏發電有限公司（“

605、分布式光伏發電”） 本公司實際控制人控制的公司 2019 年年度報告 178 / 197 其他關聯方名稱其他關聯方名稱 其他關聯方與本企業關系其他關聯方與本企業關系 峰騰企業有限公司 本公司實際控制人控制的公司 中國寶豐（國際）有限公司 本公司實際控制人控制的公司 寧夏峰騰塑業有限公司（“峰騰塑業”） 本公司實際控制人控制的公司 鹽池縣寶豐工貿實業有限公司 （“鹽池工貿”）（注 2） 本公司實際控制人控制的公司 燕寶慈善 實際控制人個人控制的社會組織 東毅國際 本公司實際控制人控制的公司 ENORMOUS FORTUNE GROUP LIMITED 本公司實際控制人控制的公司 寧夏寶豐能源集團

606、寧東加油站有限公司（“寧東加油站”） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 鹽池縣寶迪商貿有限公司 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 寧夏寧東寶樂通工貿有限公司 （“寶樂通工貿”）（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 賀蘭榮寶（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 恒信德（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 寧夏寶利達化工有限公司 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 寧夏寧鑫化工有限公司（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 寧夏寶利新能源有限公司 與本公司實際控制人關系密切

607、的家庭成員控制的公司 銀川市寧東海寶工貿有限公司 （“海寶工貿”）（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 寧夏中寶匯通投資管理有限公司（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 寧夏慈仁堂醫療管理有限公司（注 5） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 北京匯信九鼎投資有限公司（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 寧夏焜龍油品銷售有限公司 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 北京匯信恒寶投資有限公司（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 寧夏寶匯新能源有限公司 與本公司實際控制人關系密切的家庭成

608、員控制的公司 寧夏寶廷新能源有限公司（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 寧夏寶廷新能源銷售有限公司（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 寧夏鴻灃危險貨物運輸有限公司（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 福華國際有限公司 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 寧夏寧東德安人力資源管理有限公司（“德安人力”） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 寧夏聚匯信股權投資合伙企業 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 Cheer Paramout Development Limited 與本公司實際控制人關

609、系密切的家庭成員控制的公司 Able Win Investment Limited 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 寧夏寶豐源光伏發電有限公司 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 寧夏寶豐新能源發展有限公司 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 寧夏寧東寶蘭加油站有限公司 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 寧夏鯤鵬清潔能源有限公司 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 寧夏潤豐新材料科技有限公司（注 1） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 河南天中煤業有限公司（注 14） 本公司高級管理人員擔任董事的公司 2019 年

610、年度報告 179 / 197 其他關聯方名稱其他關聯方名稱 其他關聯方與本企業關系其他關聯方與本企業關系 寧夏杞泰農業科技有限公司 （“杞泰農業科技”） 與本公司董事關系密切的家庭成員控制的公司 寧夏燕葆物業服務有限公司 與本公司董事關系密切的家庭成員控制的公司 寧夏和宏投資發展有限公司 與本公司董事關系密切的家庭成員控制的公司 寧夏匯信安泰商貿有限責任公司 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員擔任董事長的公司 北京師范大學附屬實驗中學教育基金會 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員擔任負責人的社會組織 寧夏智信合達股權投資合伙企業 （有限合伙） 本公司董事擔任執行事務合伙人的企業 Maste

611、rcraft Worldwide Limited 同一實際控制人 京柏管理有限公司 同一實際控制人 添立有限公司 同一實際控制人 馬仕達國際有限公司 同一實際控制人 馬仕達中國有限公司 同一實際控制人 馬仕達家飾研發（東莞）有限公司 同一實際控制人 Mastercraft Overseas Limited 同一實際控制人 Mastercraft Distribution USA Inc. 同一實際控制人 Couture Lamps, Inc. 同一實際控制人 誠悅國際有限公司 同一實際控制人 寧夏寶豐光伏發電有限公司（“寶豐光伏”） 同一實際控制人 寧夏涇源寶豐光伏發電有限公司 同一實際控制人

612、 寧夏寶豐電力運營管理有限公司（注 3） 同一實際控制人 包頭魯能白云鄂博風電有限責任公司 本公司高級管理人員擔任董事的公司 寧夏寶利科技設計研究院有限公司 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 寧夏東潤環?？萍加邢薰?與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 上海弘睿環保新能源有限公司 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 寧夏寶廷集團有限公司 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 寧夏寶廷新能源科技物流有限公司 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 上海迪善商務咨詢中心（注 8） 本公司獨立董事控制的企業 寧夏寶豐紅枸杞產業發展有限公司（外資

613、）（注 12） 同一實際控制人 寶豐枸杞（國際）有限公司（注 15） 同一實際控制人 寧夏坤達房地產開發有限公司（注 13） 同一實際控制人 山西華潤煤業有限公司（注 10） 本公司高級管理人員曾擔任董事的公司 寧夏信達恒業資產管理有限公司（注 11） 本公司高級管理人員曾擔任董事的公司 神華國能寧夏鴛鴦湖發電有限公司 （注 6） 本公司高級管理人員曾擔任董事的公司 吉化集團信息網絡技術有限公司（注 7） 本公司高級管理人員曾擔任董事的公司 寧夏廣源成投資有限公司（注 9） 與本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制的公司 其他說明 注 1：根據“實質重于形式”原則認定的關聯方。 2019 年年

614、度報告 180 / 197 注 2：鹽池縣寶豐工貿實業有限公司已于 2019 年 5 月 29 注銷。 注 3： 2019 年 1 月 25 日， 深圳前海寶豐新能源發展有限公司已更名為寧夏寶豐電力運營管理有限公司。 注 4：寧夏豐潤環境整治有限公司已于 2019 年 4 月 11 日注銷。 注 5：寧夏慈仁堂醫療管理有限公司已于 2019 年 4 月 24 日注銷。 注 6：于 2018 年 5 月 24 日，本公司高級管理人員不再在神華國能寧夏鴛鴦湖發電有限公司擔任董事。 注 7：自 2018 年 11 月起，公司高級管理人員不再在吉化集團信息網絡技術有限公司擔任董事。 注 8：上海迪善商

615、務咨詢中心已于 2019 年 1 月 9 日注銷。 注 9:寧夏廣源成投資有限公司已于 2018 年 11 月 1 日注銷。 注 10：2018 年 7 月 17 日起，本公司高級管理人員不在山西華潤煤業有限公司擔任董事長。 注 11：2018 年 5 月 4 日，寧夏信達恒業資產管理有限公司執行董事由趙恩慧變更為趙曦。 注 12：寧夏寶豐紅枸杞產業發展有限公司于 2019 年 9 月 9 日成立。 注 13：寧夏坤達房地產開發有限公司于 2019 年 8 月 7 日成立。 注 14：于 2018 年 11 月 21 日，本公司高級管理人員不再在河南天中煤業有限公司擔任董事。 注 15：寶豐枸

616、杞（國際）有限公司 于 2019 年 3 月 19 日成立。 4 4、 關聯交易情況關聯交易情況 (1).(1). 購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易 采購商品/接受勞務情況表 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 關聯方關聯方 關聯交易內容關聯交易內容 本期發生額本期發生額 上期發生額上期發生額 寧東加油站（a） 采購油品 36,388,889.05 28,276,794.72 峰騰塑業(b) 采購編織袋 64,940,784.39 45,882,468.43 杞泰農業科技（c） 采購食品 1,181,640.52 645,737.92 合計 102,511

617、,313.96 74,805,001.07 出售商品/提供勞務情況表 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 關聯方關聯方 關聯交易內容關聯交易內容 本期發生額本期發生額 上期發生額上期發生額 能源催化（d） 提供加工修理勞務 162,544.33 946,983.90 寧東加油站（e） 轉供水電氣 72,401.08 113,538.40 峰騰塑業（f） 銷售聚乙烯、聚丙烯等、轉供水電 40,940,167.54 33,763,397.57 恒信德（g） 銷售水電 1,002.14 - 寶利達化工（h） 銷售混合 C4、MTBE、輕烴 - 7,415,699.34 寶樂通工貿（i） 轉供水電、

618、房租 - 10,068.54 寶利新能源（j） 銷售混苯、二甲苯、MTBE 28,183,899.37 67,929,691.92 海寶工貿（k） 轉供水電 28,981.35 39,665.19 匯豐祥物業（l） 提供加工修理 6,955.75 5,344.83 合計 69,395,951.56 110,224,389.69 2019 年年度報告 181 / 197 購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易說明 適用 不適用 (a)本集團以市場價格向寧東加油站采購油品。 (b)本集團以市場價格向峰騰塑業采購編織袋。 (c)本集團以市場價格向杞泰農業科技采購枸杞等商品。 (d)本集團以市場價格向能源

619、催化提供加工修理勞務。 (e)本集團以市場價格向寧東加油站銷售水、電和蒸氣。 (f)本集團以市場價格向峰騰塑業銷售聚乙烯、聚丙烯等，且轉供水電。 (g)本集團與恒信德簽訂銷售協議，以市場價格向恒信德銷售水、電等。 (h)本集團以市場價格向寶利達化工銷售混合 C4、MTBE、輕烴。 (i)本集團以市場價格向寶樂通工貿銷售水電，以市場價格提供房屋租賃服務。 (j)本集團以市場價格向寶利新能源銷售混苯、二甲苯、MTBE。 (k)本集團以市場價格向海寶工貿提供轉供水電。 (l)本集團以市場價格向匯豐祥物業提供加工修理。 (2).(2). 關聯租賃情況關聯租賃情況 本公司作為出租方： 適用 不適用 單位

620、：元 幣種：人民幣 承租方名稱承租方名稱 租賃資產種類租賃資產種類 本期確認的租賃收入本期確認的租賃收入 上期確認的租賃收入上期確認的租賃收入 能源催化（a） 房屋建筑物 198,412.70 1,190,476.19 峰騰塑業（b） 房屋建筑物 - 129,052.38 海寶工貿（c） 房屋建筑物 - 193,790.47 德安人力（d） 房屋建筑物 135,849.06 110,377.36 合計 334,261.76 1,623,696.40 聯租賃情況說明 適用 不適用 (a)截至 2019 年 12 月 31 日止 12 個月期間，本集團向能源催化出租房屋建筑物，根據資產租賃協議，分

621、別確認租賃收益人民幣 198,412.70 元。 (b)截至2019年12月31日止12個月期間， 本集團已終止與峰騰塑業出租房屋建筑物所簽訂的 資產租賃協議。 (c)截至 2019 年 12 月 31 日止 12 個月期間， 本集團已終止與海寶工貿出租房屋建筑物所簽訂 資產租賃協議。 (d)截至 2019 年 12 月 31 日止 12 個月期間， 本集團參考市場價格向德安人力出租房屋建筑物并簽訂 資產租賃協議 ， 根據協議， 截至 2019 年 12 月 31 日止， 本集團確認租賃收益人民幣 135,849.06元。 2019 年年度報告 182 / 197 (3).(3). 關聯擔保情

622、況關聯擔保情況 本公司作為擔保方 適用 不適用 本公司作為被擔保方 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 擔保方擔保方 擔保金額擔保金額 擔保起始日擔保起始日 擔保到期日擔保到期日 擔保是否已經擔保是否已經履行完畢履行完畢 黨彥寶、寧夏寶豐集團有限公司、匯豐祥商業控股有限公司 120,000,000.00 2014-3-24 2022-3-23 否 黨彥寶、黨彥峰、寧夏寶豐集團有限公司、 匯豐祥商業控股有限公司 926,000,000.00 2018-1-8 2025-7-15 否 合計 1,046,000,000.00 關聯擔保情況說明 適用 不適用 于 2019 年 12 月 31 日，本

623、集團接受寶豐集團、黨彥寶、黨彥峰、匯豐祥商業等關聯方擔保向銀行借入長期借款余額人民幣 1,046,000,000.00 元。 (4).(4). 關聯方資金拆借關聯方資金拆借 適用 不適用 (5).(5). 關鍵管理人員報酬關鍵管理人員報酬 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 本期發生額本期發生額 上期發生額上期發生額 關鍵管理人員報酬 29,883,300.00 21,416,666.66 (6).(6). 其他關聯交易其他關聯交易 適用 不適用 (a)于 2019 年度，本集團分別與寧東加油站等關聯方和第三方簽訂抵賬協議和債權債務轉移協議 。 根據協議， 本集團 2019 年度抵

624、消關聯方債權債務及轉移債權債務人民幣 2,252,658.24元（2018 年度：人民幣 52,759,180.96 元）。 (b）燕寶慈善為本公司實際控制人黨彥寶與其妻子邊海燕共同成立的慈善公益組織，本公司向燕寶慈善的捐贈用于支援貧困學生的學費和生活費。 單位：元 幣種：人民幣 20192019 年年 20182018 年年 燕寶慈善 300,000,000.00 232,316,218.93 2019 年年度報告 183 / 197 5 5、 關聯方應收應付款項關聯方應收應付款項 (1).(1). 應收項目 適用 不適用 (2).(2). 應付項目 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 項

625、目名稱項目名稱 關聯方關聯方 期末賬面余額期末賬面余額 期初賬面余額期初賬面余額 應付賬款 峰騰塑業 8,404,862.00 4,810,969.05 應付賬款 寧東加油站 5,228,361.82 2,608,864.46 應付賬款 生態牧場 - 32,945.00 應付賬款 杞泰農業科技 33,264.00 - 其他應付款 匯豐祥商業 - 740,031.00 其他應付款 寶豐地產 - 4,160,026.00 其他應付款 寧東加油站 2,388,611.44 7,726,771.74 預收賬款 峰騰塑業 451,388.76 246,733.76 預收賬款 寶樂通工貿 - 4,643.

626、89 預收賬款 寶利新能源 447,984.40 121,945.60 預收賬款 寶利達化工 - 218,606.37 6 6、 其他其他 適用 不適用 關聯人包括關聯法人和關聯自然人。關聯人包括關聯法人和關聯自然人。 具有以下情形之一的法人，為本集團的關聯法人：具有以下情形之一的法人，為本集團的關聯法人： 直接或者間接地控制上市公司的法人； 由前項所述法人直接或者間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人； 關聯自然人直接或者間接控制的、或者擔任董事、高級管理人員的，除上市公司及其控股子公司以外的法人； 持有上市公司 5%以上股份的法人或者一致行動人； 在過去 12 個月內或者根據相關協議

627、安排在未來 12 月內，存在上述情形之一的； 中國證監會、證券交易所或者上市公司根據實質重于形式的原則認定的其他與上市公司有特殊關系，可能或者已經造成上市公司對其利益傾斜的法人。 具有以下情形之一的自然人，為本集團的關聯自然人：具有以下情形之一的自然人，為本集團的關聯自然人： 直接或者間接持有上市公司 5%以上股份的自然人； 上市公司董事、監事及高級管理人員； 直接或者間接地控制上市公司的法人的董事、監事及高級管理人員； 上述第 1、2 項所述人士的關系密切的家庭成員，包括配偶、父母、年滿 18 周歲的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母； 在過去 12 個月內

628、或者根據相關協議安排在未來 12 個月內，存在上述情形之一的； 中國證監會、證券交易所或者上市公司根據實質重于形式的原則認定的其他與上市公司有特殊關系，可能或者已經造成上市公司對其利益傾斜的自然人。 2019 年年度報告 184 / 197 十二、十二、 承諾及或有事項承諾及或有事項 1 1、 重要承諾事項重要承諾事項 適用 不適用 資產負債表日存在的對外重要承諾、性質、金額 單位：元 幣種：人民幣 資本承諾資本承諾 20192019年年1212月月3 31 1日日 20182018年年1212月月3131日日 已簽約但未撥備 1,086,060,878.44 820,206,488.54 十

629、三、十三、 資產負債表日后事項資產負債表日后事項 1、 重要的非調整事項重要的非調整事項 適用 不適用 自新型冠狀病毒的傳染疫情（“新冠疫情”）從 2020 年 1 月起在全國爆發以來，對新冠疫情的防控工作正在全國范圍內持續進行。本公司將切實貫徹落實防控工作的各項要求，強化對疫情防控工作的支持。根據目前情況，本公司認為本次新冠疫情對本公司整體經濟運行影響較小。公司將繼續密切關注新冠疫情發展情況， 積極應對其可能對公司財務狀況、 經營成果等方面的影響。截至本報告報出日，該評估工作尚在進行中。 2、 利潤分配情況利潤分配情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 擬分配的利潤或股利 2,053,3

630、40,800.00 經審議批準宣告發放的利潤或股利 2,053,340,800.00 于 2020 年 3 月 13 日， 經本公司第三屆董事會第二次會議批準， 以公司總股本 7,333,360,000股為基數， 向全體股東每股派發現金紅利 0.28 元 （含稅） , 共計派發現金股利 2,053,340,800.00元。同時，因本公司擬向燕寶慈善以現金方式捐贈人民幣 300,000,000.00 元，為了維護持有本公司首次公開發行股票的流通股股東利益，本公司決定從對限售股股東的現金分紅中扣除人民幣30,000,981.81 元，額外補償給流通股股東。補償后，限售股股東每股派發現金股利為人民幣

631、0.27545 元（含稅），流通股股東每股派發現金股利為人民幣 0.32091 元（含稅）。該利潤分派方案尚待本公司 2019 年年度股東大會批準。 2019 年年度報告 185 / 197 十四、十四、 其他重要事項其他重要事項 1 1、 分部信息分部信息 (1).(1). 報告分部的確定依據與會計政策報告分部的確定依據與會計政策 適用 不適用 經營分部經營分部 出于管理目的，本集團根據產品和服務劃分成業務單元，本集團有如下 4 個報告分部： 1) 焦化產品分部包含煤炭開采，洗選以及焦化生產等生產經營過程； 2) 精細化工產品分部包含煤焦油、粗苯、碳四深加工產品的生產經營過程； 3) 烯烴產

632、品分部包含甲醇及烯烴產品的生產經營過程； 4) 總部及其他：涵蓋總部及集團其他支持其生產經營活動的相關經營、投資、籌資活動及其商服公司生產經營內容。 管理層出于配置資源和評價業績的決策目的，對各業務單元的經營成果分開進行管理。分部業績，以報告的分部利潤為基礎進行評價，該指標與本集團利潤總額是一致的。 分部資產不包括遞延所得稅資產、預繳所得稅，原因在于這些資產均由本集團統一管理。 分部負債不包括應交企業所得稅、 遞延所得稅負債， 原因在于這些負債均由本集團統一管理。 本集團的生產經營整體為產業鏈形式，除本公司與下屬子公司的交易參照市場價格外，各分部間的商品轉移均為成本結轉，即各分部間轉移價格即為

633、成本價。 2019 年年度報告 186 / 197 (2).(2). 報告分部的財務信息報告分部的財務信息 適用 不適用 2 2019019 年度年度 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 焦化產品分部焦化產品分部 精細化工產品分部精細化工產品分部 烯烴產品分部烯烴產品分部 總部及其他分部總部及其他分部 分部間抵銷分部間抵銷 合計合計 分部業績 營業收入合計 6,843,067,885.68 2,488,773,571.21 6,780,067,382.15 818,146,114.23 3,361,855,795.41 13,568,199,157.86 分部間交易收入 -1,454,973,1

634、30.27 -720,060,993.83 -410,402,352.03 -776,419,319.28 -3,361,855,795.41 - 對外交易收入 5,388,094,755.41 1,768,712,577.38 6,369,665,030.12 41,726,794.95 - 13,568,199,157.86 分部收益/(損失) 1,749,558,414.95 522,841,020.42 2,218,832,513.67 -105,796,980.70 - 4,385,434,968.34 所得稅費用 -583,561,664.72 凈利潤 3,801,873,303.

635、62 分部利潤中包括： 折舊和攤銷費用 -260,812,678.78 -24,584,132.89 -372,909,638.61 -171,523,962.67 - -829,830,412.95 利息收入 149,546.79 57,109.83 9,878,909.40 35,455,983.88 - 45,541,549.90 資產減值轉回/(損失) 79,312,399.17 1.92 193.45 -1,114,458.81 - 78,198,135.73 利息支出及未確認融資費用 -90,692,387.90 -2,654,600.65 -140,068,442.18 -124

636、,725,196.88 - -358,140,627.61 捐贈支出 -234,000,000.00 -7,000,000.00 -18,500,000.00 -40,500,000.00 - -300,000,000.00 2019 年年度報告 187 / 197 2 2018018 年度年度 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 焦化產品分部焦化產品分部 精細化工產品分部精細化工產品分部 烯烴產品分部烯烴產品分部 總部及其他分部總部及其他分部 分部間抵消分部間抵消 合計合計 分部業績 營業收入合計 7,129,601,717.28 2,567,763,699.93 5,953,200,662.

637、33 844,263,304.87 3,442,539,090.68 13,052,290,293.73 分部間交易收入 -1,504,011,061.63 -703,434,936.81 -421,813,064.08 -813,280,028.16 -3,442,539,090.68 - 對外交易收入 5,625,590,655.65 1,864,328,763.12 5,531,387,598.25 30,983,276.71 - 13,052,290,293.73 分部收益/(損失) 2,135,549,440.20 660,513,483.71 1,766,488,931.67 -2

638、79,241,943.24 - 4,283,309,912.34 所得稅費用 -587,794,279.98 凈利潤 3,695,515,632.36 分部利潤中包括： 折舊和攤銷費用 -244,169,170.19 -31,782,464.34 -339,410,543.55 -154,248,119.18 - -769,610,297.26 利息收入 97,913.12 17,691.05 7,703,265.74 11,984,047.07 - 19,802,916.98 資產減值損失 - - - -265,916.09 - -265,916.09 利息支出及未確認融資費用 -110,0

639、83,991.89 -4,569,419.36 -230,939,367.08 -194,757,412.72 - -540,350,191.05 捐贈支出 -93,424,838.02 -3,387,458.03 -15,503,922.88 -120,000,000.00 - -232,316,218.93 2019 年年度報告 188 / 197 單位：元 幣種：人民幣 20192019 年年 1212 月月 3131 日日 分部信息分部信息 焦化產品分部焦化產品分部 精細化工產品分部精細化工產品分部 烯烴產品分部烯烴產品分部 總部及其他分部總部及其他分部 分部間抵消分部間抵消 合計合計

640、 分部資產分部資產 11,552,900,306.35 838,274,796.56 14,155,319,113.93 14,295,217,618.58 -7,559,311,607.96 33,282,400,227.46 遞延所得稅資產 12,341,351.31 資產合計資產合計 33,294,741,578.77 分部負債分部負債 7,313,743,607.57 241,077,001.06 4,696,633,155.12 5,080,168,881.43 -7,559,311,607.96 9,772,311,037.22 應交企業所得稅 170,233,873.10 負債合

641、計負債合計 9,942,544,910.32 其他披露：其他披露： 固定資產和在建工程增加額 586,458,636.38 3,987,454.07 3,992,961,894.85 165,530,693.35 - 4,748,938,678.65 無形資產增加額 1,523,842,318.93 - 349,834,003.26 3,075,687.74 - 1,876,752,009.93 單位：元 幣種：人民幣 20182018 年年 1212 月月 3131 日日 分部信息分部信息 焦化產品分部焦化產品分部 精細化工產品分部精細化工產品分部 烯烴產品分部烯烴產品分部 總部及其他分部總

642、部及其他分部 分部間抵消分部間抵消 合計合計 分部資產 9,530,758,729.87 869,771,631.67 10,712,621,318.78 11,564,794,560.29 -5,879,130,310.86 26,798,815,929.75 遞延所得稅資產 30,338,352.11 資產合計 26,829,154,281.86 分部負債 6,051,222,581.28 292,556,850.93 5,010,720,609.03 7,314,586,150.57 -5,879,130,310.86 12,789,955,880.95 應交企業所得稅 356,617,

643、484.33 負債合計 13,146,573,365.28 其他披露： 固定資產和在建工程增加額 456,603,583.50 2,672,244.18 1,925,611,850.59 79,876,766.20 - 2,464,764,444.47 無形資產增加額 3,789,136.07 - 7,966,905.60 572,399.87 - 12,328,441.54 2019 年年度報告 189 / 197 (3).(3). 其他說明 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 20192019 年年 20182018 年年 焦炭產品 5,388,094,755.41 5,625

644、,590,655.65 聚乙烯 2,882,441,265.93 2,619,237,356.00 聚丙烯 3,006,342,065.24 2,505,637,091.20 純苯 266,373,086.55 359,028,903.16 改質瀝青 335,162,622.88 405,234,946.91 提供服務及勞務 - 2,886,413.66 其他產品及勞務 1,689,785,361.84 1,534,674,927.15 合計 13,568,199,157.86 13,052,290,293.73 地理信息 對外交易收入歸屬于客戶所處區域。 單位：元 幣種：人民幣 對外交易收入

645、對外交易收入 20192019 年年 20182018 年年 中國大陸 13,568,199,157.86 13,052,290,293.73 截至 2019 年 12 月 31 日，以及于 2019 年 12 月 31 日本集團除金融資產及遞延所得稅資產以外的非流動資產總額按地理信息列示如下： 單位：元 幣種：人民幣 非流動資產總額非流動資產總額 20192019 年年 1212 月月 3131 日日 20182018 年年 1212 月月 3131 日日 中國大陸 30,107,434,049.53 24,523,081,763.76 非流動資產歸屬于該資產所處區域，不包括金融資產和遞延所

646、得稅資產。 主要客戶信息 2019 年度，本集團無大于集團總收入 10%的個別客戶。 2 2、 比較數據比較數據 如附注五、 30 所述， 由于列報方式變更， 財務報表中“應收票據及應收賬款”項目拆分為“應收票據”及“應收賬款”項目，“應付票據及應付賬款”項目拆分為“應付票據”及“應付賬款”項目，增設“應收款項融資”項目列報資產負債表日以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的應收票據和應收賬款等。相應地，以前年度上述項目的若干比較數據已經過重分類調整，以符合本年的列報和會計處理要求。 2019 年年度報告 190 / 197 十五、十五、 母公司財務報表主要項目注釋母公司財務報表主要項目注釋

647、1 1、 應收賬款應收賬款 (1).(1). 按賬齡披露按賬齡披露 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 賬齡賬齡 期末賬面余額期末賬面余額 期初賬面余額期初賬面余額 1 年以內小計 89,744,925.72 52,766,444.58 減：壞賬準備 -156,145.08 - 合計 89,588,780.64 52,766,444.58 (2).(2). 按壞賬計提方法分類披露按壞賬計提方法分類披露 適用不適用 單位：元幣種：人民幣 類別類別 期末余額期末余額 賬面余額賬面余額 壞賬準備壞賬準備 賬面賬面 價值價值 金額金額 比例比例(%)(%) 金額金額 計提比例計提比例(%)(%) 按

648、組合計提壞賬準備 其中： 特殊信用風險組合-集團內 74,130,417.87 82.60 - - 74,130,417.87 一般信用風險組合 15,614,507.85 17.40 156,145.08 1.00 15,458,362.77 合計 89,744,925.72 / 156,145.08 / 89,588,780.64 按組合計提壞賬準備：按組合計提壞賬準備： 適用 不適用 組合計提項目：一般信用風險組合 單位：元 幣種：人民幣 名稱名稱 期末余額期末余額 應收賬款應收賬款 壞賬準備壞賬準備 計提比例計提比例（% %） 一般信用風險組合 15,614,507.85 156,14

649、5.08 1.00 合計 15,614,507.85 156,145.08 / 按組合計提壞賬的確認標準及說明： 適用 不適用 于 2019 年 12 月 31 日，本公司按照 1%的預期信用損失率計提壞賬準備人民幣 156,145.08元。 2019 年年度報告 191 / 197 (3).(3). 壞賬準備的情況壞賬準備的情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 類別類別 期初期初余額余額 本期變動本期變動金額金額 期末余額期末余額 會計政策變會計政策變更影響更影響 計提計提 收回或轉回收回或轉回 轉銷或轉銷或核銷核銷 一般信用風險組合 - 146,563.09 47,940.66 -38

650、,358.67 - 156,145.08 合計 - 146,563.09 47,940.66 -38,358.67 - 156,145.08 (4).(4). 按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況 適用 不適用 2019 年 12 月 31 日，余額前五名的應收賬款分析如下： 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 與本集團與本集團關系關系 年末余額年末余額 賬齡賬齡 占應收賬占應收賬款總額比款總額比例例(%)(%) 壞賬準備年壞賬準備年末余額末余額 峰達化工 子公司 53,522,892.78 二年以內 59.64 - 寶豐煤焦化 子公司 18,28

651、4,081.39 一年以內 20.37 - 青銅峽鋁業 第三方 7,575,763.14 一年以內 8.44 76,522.86 中鋁物資有限公司 第三方 6,731,578.46 一年以內 7.50 67,995.74 東毅環保 子公司 2,057,392.08 一年以內 2.29 - 合計 88,171,707.85 98.25 144,518.60 2018 年 12 月 31 日，余額前五名的應收賬款分析如下： 單位：元 幣種：人民幣 名稱名稱 與本公司與本公司關系關系 年末余額年末余額 賬齡賬齡 占應收賬占應收賬款總額比款總額比例例(%)(%) 壞賬準備年壞賬準備年末余額末余額 寶豐

652、煤焦化 子公司 32,039,959.47 一年以內 60.72 - 青銅峽鋁業 第三方 11,488,153.39 一年以內 21.77 - 中鋁物資有限公司 第三方 2,562,727.98 一年以內 4.86 - 峰達化工 子公司 2,195,679.44 一年以內 4.16 - 合計 48,286,520.28 91.51 - 其他說明： 適用 不適用 2019 年度本公司無實際核銷的應收賬款(2018 年度：無)。 2019 年年度報告 192 / 197 2 2、 其他應收款其他應收款 項目列示項目列示 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末余額期末余額 期初余額期初

653、余額 其他應收款 2,541,726,875.65 1,907,823,699.40 合計 2,541,726,875.65 1,907,823,699.40 其他說明： 適用 不適用 其他應收款其他應收款 (1). (1). 按賬齡披露按賬齡披露 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 賬齡賬齡 期末賬面余額期末賬面余額 1 年以內小計 744,211,021.64 1 至 2 年 1,796,355,586.55 2 至 3 年 2,646,000.84 3 年以上 16,868,339.92 壞賬準備 -18,354,073.30 合計 2,541,726,875.65 (2). (2).

654、 按款項性質分類情況按款項性質分類情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 款項性質款項性質 期末賬面余額期末賬面余額 第三方借款 9,703,000.71 子公司代墊款、借出款項及其他應收款項 2,498,163,411.41 押金 11,155,221.11 員工借款/備用金 2,519,380.31 政府補助 27,000,000.00 其他 11,539,935.41 減：壞賬準備 18,354,073.30 合計 2,541,726,875.65 2019 年年度報告 193 / 197 (3). (3). 壞賬準備計提情況壞賬準備計提情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 壞賬

655、準備壞賬準備 第一階段第一階段 第二階段第二階段 第三階段第三階段 合計合計 未來未來1212個月預個月預期信用損失期信用損失 整個存續期預期整個存續期預期信用損失信用損失( (未發未發生信用減值生信用減值) ) 整個存續期預期整個存續期預期信用損失信用損失( (已發已發生信用減值生信用減值) ) 2018 年 12 月 31 日余額 96,461,918.30 - - 96,461,918.30 會計政策變更 91,702.20 - - 91,702.20 2019 年 1 月 1 日余額 96,553,620.50 - - 96,553,620.50 本期計提 1,243,268.34 -

656、 - 1,243,268.34 本期轉回 -79,442,815.54 - - -79,442,815.54 2019 年 12 月 31 日余額 18,354,073.30 - - 18,354,073.30 本期發生損失準備變動的其他應收款賬面余額顯著變動的情況說明： 適用不適用 2019 年 3 月，本公司收回對于馬兒莊探礦支出，故轉回壞賬準備人民幣 78,380,000.28 元。2019 年 7 月，本公司收回鹽池縣國土資源局應收款項賠償款等各項應收款項，故按照會計政策轉回壞賬準備人民幣 1,062,815.26 元。 (4). (4). 壞賬準備的情況壞賬準備的情況 適用 不適用

657、單位：元 幣種：人民幣 類別類別 期初余額期初余額 本期變動本期變動金額金額 期末余額期末余額 會計政策會計政策變更影響變更影響 計提計提 收回或轉回收回或轉回 轉銷或轉銷或核銷核銷 其他應收款 96,461,918.30 91,702.20 1,243,268.34 79,442,815.54 - 18,354,073.30 合計 96,461,918.30 91,702.20 1,243,268.34 79,442,815.54 - 18,354,073.30 其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的： 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱單位名稱 轉回或收回金額轉回或收回金額 收回

658、方式收回方式 馬兒莊探礦支出款 78,380,000.28 現金 四股泉國土資源局補償款 931,374.00 現金 合計 79,311,374.28 / 2019 年年度報告 194 / 197 (5). (5). 按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況 適用 不適用 2019 年 12 月 31 日，其他應收款金額前五名如下： 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱單位名稱 款項的性款項的性質質 期末余額期末余額 賬齡賬齡 占其他應收款占其他應收款期末余額合計期末余額合計數的比例數的比例( (%)%) 壞賬準備壞賬準備 期末余額期末余額 紅四煤業

659、 對子公司借出款項 2,498,163,411.41 三年以內 98.29 - 銀川市興慶區財政局 政府補助 15,000,000.00 一年以內 0.59 90,000.00 銀川經濟技術開發區管理委員會財政社會發展基金管理局 政府補助 12,000,000.00 一年以內 0.47 72,000.00 北京科橋寶恒文化發展有限公司 押金 6,061,375.27 兩年以內 0.24 494,121.48 靈武市利源達再生資源回收有限公司 其他 4,650,000.00 五年以上 0.18 4,650,000.00 合計 / 2,535,874,786.68 / 99.77 5,306,12

660、1.48 2018 年 12 月 31 日，其他應收款金額前五名如下： 單位：元 幣種：人民幣 名稱名稱 性質性質 年末余額年末余額 賬齡賬齡 占其他應占其他應收款余額收款余額合計數的合計數的比例比例(%)(%) 壞賬準備年末余額壞賬準備年末余額 紅四煤業 對子公司借出款項 1,889,979,108.29 一年至三年 90.75 - 寧東投資 第三方應收款 78,380,000.28 兩年至三年 3.76 78,380,000.28 北京科橋寶恒文化發展有限公司 押金 4,869,715.20 一年以內 0.23 - 靈武市利源達再生資源回收有限公司 其他 4,650,000.00 三年以上

661、 0.22 4,650,000.00 四川萬瑞通信有限責任公司 第三方代墊款 3,000,000.00 三年以上 0.14 3,000,000.00 合計 1,980,878,823.77 95.10 86,030,000.28 2019 年年度報告 195 / 197 (6). (6). 涉及政府補助的應收款項涉及政府補助的應收款項 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱單位名稱 政府補助政府補助項目名稱項目名稱 期末余額期末余額 期末賬齡期末賬齡 預計收取的時間、金預計收取的時間、金額及依據額及依據 銀川市興慶區財政局 上市獎勵 15,000,000.00 一年以內 將于 2020

662、 年底收回款項 銀川經濟技術開發區管理委員會財政社會發展基金管理局 上市獎勵 12,000,000.00 一年以內 2020 年 3 月 11 日已收回 其他說明 于 2018 年 12 月 31 日，本公司無應收政府補助款項。 3 3、 長期股權投資長期股權投資 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 期末余額期末余額 期初余額期初余額 賬面余額賬面余額 減值減值準備準備 賬面價值賬面價值 賬面余額賬面余額 減值減值準備準備 賬面價值賬面價值 對子公司投資 4,240,613,958.38 - 4,240,613,958.38 4,240,613,958.38 - 4,240,613

663、,958.38 合計 4,240,613,958.38 - 4,240,613,958.38 4,240,613,958.38 - 4,240,613,958.38 (1). (1). 對子公司投資對子公司投資 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 被投資單位被投資單位 期初余額期初余額 本期本期增加增加 本期本期減少減少 期末余額期末余額 本期計本期計提減值提減值準備準備 減值準減值準備期末備期末余額余額 商務服務 10,000,000.00 - - 10,000,000.00 - - 東毅環保 1,489,596,173.37 - - 1,489,596,173.37 - - 紅四煤業 9

664、8,872,691.33 - - 98,872,691.33 - - 峰達化工 65,631,359.34 - - 65,631,359.34 - - 寶豐煤焦化 2,576,513,734.34 - - 2,576,513,734.34 - - 烯烴二廠（注） - - - - - - 合計 4,240,613,958.38 - - 4,240,613,958.38 - - 注：注：2018 年 9 月 5 日，本公司以貨幣資金出資設立烯烴二廠，截至 2019 年 12 月 31 日，本公司尚未認繳出資。 2019 年年度報告 196 / 197 4 4、 營業收入和營業成本營業收入和營業成本

665、 (1). (1). 營業收入和營業成本情況營業收入和營業成本情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 本期發生額本期發生額 上期發生額上期發生額 收入收入 成本成本 收入收入 成本成本 主營業務 9,612,776,411.89 6,617,664,729.76 9,626,184,516.57 6,369,362,563.66 其他業務 201,329,444.53 162,845,062.49 172,799,022.55 140,408,584.95 合計 9,814,105,856.42 6,780,509,792.25 9,798,983,539.12 6,509,77

666、1,148.61 5 5、 投資收益投資收益 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 本期發生額本期發生額 上期發生額上期發生額 成本法核算的長期股權投資收益 1,400,000,000.00 960,000,000.00 合計 1,400,000,000.00 960,000,000.00 十六、十六、 補充資料補充資料 1 1、 當期非經常性損益明細表當期非經常性損益明細表 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 金額金額 說明說明 非流動資產處置損益 -8,026,370.54 / 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外）

667、 79,677,223.73 / 單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回 78,380,000.28 / 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 18,557,386.71 / 捐贈支出 -300,000,000.00 / 所得稅影響額 23,865,101.82 / 合計 -107,546,658.00 2 2、 凈資產凈資產收益率收益率及每股收益及每股收益 適用 不適用 報告期利潤報告期利潤 加權平均凈資加權平均凈資產收益率（產收益率（% %） 每股收益每股收益 基本每股收益基本每股收益 稀釋每股收益稀釋每股收益 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 19.30 0.54 0.54 扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 19.79 0.55 0.55 2019 年年度報告 197 / 197 第十二節第十二節 備查備查文件目錄文件目錄 備查文件目錄 載有法定代表人、主管會計工作的公司負責人、公司會計機構負責人簽 字并蓋章的會計報表。 備查文件目錄 載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件。 備查文件目錄 報告期內在證監會指定報紙上公開披露過的所有公司文件的正本及公告 的原稿。 董事長：黨彥寶 董事會批準報送日期：2020 年 3 月 13 日 修訂信息 適用 不適用