新三板有哪些？上市條件及流程介紹

1、新三板有哪些

新三板是全國中小企業股份轉讓系統;其中在場所性質和法律定位上，全國中小企業股份轉讓系統與證券交易所是相同的。都是多層次資本市場體系的重要組成部分,主要包括創新型、創業型、成長型中小微企業發展服務。

(1)性質

在場所性質和法律定位上，全國中小企業股份轉讓系統與證券交易所是相同的，都是多層次資本市場體系的重要組成部分。

(2)服務對象

全國中小企業股份轉讓系統主要是為創新型、創業型、成長型中小微企業發展服務。

(3)掛牌條件

在準入條件上，不設財務門檻，申請掛牌的公司可以尚未盈利，只要股權結構清晰、經營合法規范、公司治理健全，業務明確的股份公司均可以經主辦券商推薦申請在全國中小企業股份轉讓系統掛牌。

(4)主要監管規則

①掛牌公司必須履行信息披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整。

②全國中小企業股份轉讓系統實行了較為嚴格的投資者適當性制度，未來的發展方向將是一個以機構投資者為主的市場。

2、新三板上市條件及流程介紹

新三板上市條件：

(1)主體資格上市要求：新三板上市公司必須是非上市股份公司。

(2)經營年限要求：存續期必須滿兩年。

(3)新三板上市公司盈利要求：必須具有穩定的，持續經營的能力。

(4)資產要求：無限制。

(5)主營業務要求：主營的業務必須要突出。

(6)成長性及創新能力要求：國家級高新技術產業。

新三板上市的流程：

(1)擬上市的有限公司進行股份制改革，整體變更為股份公司。新三板上市流程申請在新三板掛牌的主體須為非上市股份有限公司，故尚處于有限公司階段的擬掛牌公司首先需要啟動股改程序，由有限公司以股改基準日經審計的凈資產值整體折股變更為股份公司。

(2)主辦券商對擬上市股份公司進行盡職調查，編制推薦掛牌備案文件，并承擔推薦責任。主辦券商推薦非上市公司股份掛牌新三板時，應勤勉盡責地進行盡職調查，項目小組應與會計師事務所、律師事務所等中介機構協調配合，完成相應的審計和法律調查工作后，對擬新三板上市公司歷史上存在的諸如出資瑕疵、關聯交易、同業競爭等重大問題提出解決方案，制作備案文件等申報材料。

(3)主辦券商應設立內核機構，負責備案文件的審核。主辦券商不僅應設立專門的項目小組，負責盡職調查，還應設立內核機構，負責備案文件的審核，發表審核意見。主辦券商根據內核意見，決定是否向協會推薦該公司新三板上市。決定推薦的，應出具推薦報告，并向協會報送備案文件。

(4)通過內核后，主辦券商將備案文件上報至中國證券業協會審核。中國證券業協會負責審查主辦券商報送的備案文件并做出是否備案的決定。證券業協會決定受理的，向其出具受理通知書并對備案文件進行審查，若有異議，則可以向主辦券商提出書面或口頭的反饋意見，由主辦券商答復;若無異議，則向主辦券商出具備案確認函。

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