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1、2024中國券商數字化轉型2024 White Paper on Digital Transformation of Chinas Securities Firms白皮書CONTENTS目/錄/提/綱中國證券業數字化轉型現狀典型券商數智化管理實踐券商信創辦公解決方案中國證券業數字化轉型趨勢01020304中國證券業數字化轉型現狀01CHAPTER證券經營機構行業定義證券經營機構是指依照中華人民共和國證券法和證券公司監督管理條例等法律法規，經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）批準，從事證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理等業務的機構。證券經營機構可以是證券公司、證券投資基金

2、管理公司、期貨公司、證券投資咨詢機構等。證券經營機構在證券市場中扮演著重要的角色，為投資者提供證券交易、投資咨詢、資產管理等服務，是證券市場的重要參與者。根據證券公司監督管理條例的規定，證券經營機構可以分為證券公司和其他證券經營機構兩類。證券公司：依照中華人民共和國證券法和證券公司監督管理條例等法律法規，經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）批準，從事證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理等業務的機構。其他證券經營機構：除證券公司以外的其他從事證券經紀、證券投資咨詢、證券資產管理等業務的機構，包括證券投資基金管理公司、期貨公司、證券投資咨詢機構等。0102證券經營機構Land

3、ray證券經營機構行業發展歷程快速發展階段初創階段創新發展階段規范發展階段1990-1995年1990年12月19日，上海證券交易所成立，標志著中國證券市場正式啟動。在此期間，證券經營機構主要是證券公司，數量較少，業務規模較小，主要從事證券經紀、證券自營等業務。1996-2001年在此期間，中國證券市場逐漸走向成熟，證券經營機構的數量和業務規模迅速擴大，證券公司開始開展證券承銷、證券資產管理等業務，其他證券經營機構也開始出現，如證券投資基金管理公司、期貨公司等。2002-2012年在此期間，中國證券市場進入了規范發展階段，證券經營機構的業務逐漸規范化，監管部門加強了對證券經營機構的監管，證券經

4、營機構開始重視風險管理和合規經營。2013年至今在此期間，中國證券市場進入了創新發展階段，證券經營機構開始積極探索創新業務，如互聯網證券、證券投資顧問等，同時，證券經營機構的業務范圍也不斷擴大，如證券投資基金管理公司、期貨公司等也開始開展證券業務。Landray證券經營機構行業產業鏈LOGO證券經營機構行業的上游主要是證券市場的交易所、證券交易中心等機構，它們提供證券交易的平臺和技術支持；中游主要是證券經營機構，包括證券公司、證券投資基金管理公司、期貨公司等，它們提供證券、基金、期貨等金融產品的交易、投資、咨詢等服務；下游主要是投資者，包括個人投資者和機構投資者，他們通過證券經營機構進行證券、

5、基金、期貨等金融產品的交易和投資。上游證券市場交易所證券交易中心等中游證券公司證券投資基金管理公司期貨公司等下游個人投資者機構投資者證券公司名錄序號公司名稱轄區1愛建證券有限責任公司上海2國投證券股份有限公司深圳3北京高華證券有限責任公司北京4渤海證券股份有限公司天津5財達證券股份有限公司河北6財信證券股份有限公司湖南7財通證券股份有限公司浙江8財通證券資產管理有限公司浙江9長城國瑞證券有限公司廈門10長城證券股份有限公司深圳11長江證券（上海）資產管理有限公司上海12長江證券承銷保薦有限公司上海13長江證券股份有限公司湖北14麥高證券有限責任公司遼寧15川財證券有限責任公司四川16大通證券股

6、份有限公司大連17大同證券有限責任公司山西18德邦證券股份有限公司上海19第一創業證券承銷保薦有限責任公司北京20第一創業證券股份有限公司深圳序號公司名稱轄區21東北證券股份有限公司吉林22東方證券承銷保薦有限公司上海23東方證券股份有限公司上海24東海證券股份有限公司江蘇25東莞證券股份有限公司廣東26東吳證券股份有限公司江蘇27東興證券股份有限公司北京28方正證券股份有限公司湖南29高盛（中國）證券有限責任公司北京30光大證券股份有限公司上海31廣發證券股份有限公司廣東32廣發證券資產管理（廣東）有限公司廣東33中信證券華南股份有限公司廣東34國都證券股份有限公司北京35國海證券股份有限公

7、司廣西36國金證券股份有限公司四川37國開證券股份有限公司北京38國聯證券股份有限公司江蘇39國盛證券有限責任公司江西40國泰君安證券股份有限公司上海Landray證券公司名錄序號公司名稱轄區41國信證券股份有限公司深圳42國元證券股份有限公司安徽43中天國富證券有限公司貴州44海通證券股份有限公司上海45恒泰長財證券有限責任公司吉林46恒泰證券股份有限公司內蒙古47紅塔證券股份有限公司云南48宏信證券有限責任公司四川49華安證券股份有限公司安徽50華寶證券股份有限公司上海51華創證券有限責任公司貴州52華福證券有限責任公司福建53華金證券股份有限公司上海54華林證券股份有限公司西藏55華龍證

8、券股份有限公司甘肅56國新證券股份有限公司北京57華泰聯合證券有限責任公司深圳58華泰證券(上海）資產管理有限公司上海59華泰證券股份有限公司江蘇60華西證券股份有限公司四川序號公司名稱轄區61華鑫證券有限責任公司深圳62華英證券有限責任公司江蘇63江海證券有限公司黑龍江64金通證券有限責任公司浙江65金元證券股份有限公司海南66華源證券股份有限公司青海67開源證券股份有限公司陜西68粵開證券股份有限公司廣東69民生證券股份有限公司上海70摩根士丹利證券（中國）有限公司上海71南京證券股份有限公司江蘇72平安證券股份有限公司深圳73中泰證券（上海）資產管理有限公司上海74中泰證券股份有限公司山

9、東75國融證券股份有限公司內蒙古76瑞信證券（中國）有限公司北京77瑞銀證券有限責任公司北京78山西證券股份有限公司山西79上海東方證券資產管理有限公司上海80上海光大證券資產管理有限公司上海Landray證券公司名錄序號公司名稱轄區81上海國泰君安證券資產管理有限公司上海82上海海通證券資產管理有限公司上海83上海證券有限責任公司上海84申萬宏源西部證券有限公司新疆85申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司新疆86申萬宏源證券有限公司上海87世紀證券有限責任公司深圳88首創證券股份有限公司北京89太平洋證券股份有限公司云南90天風證券股份有限公司湖北91萬和證券股份有限公司海南92萬聯證券股份有限

10、公司廣東93五礦證券有限公司深圳94西部證券股份有限公司陜西95東方財富證券股份有限公司西藏96西南證券股份有限公司重慶97湘財證券股份有限公司湖南98誠通證券股份有限公司北京99信達證券股份有限公司北京100興業證券股份有限公司福建序號公司名稱轄區101興證證券資產管理有限公司福建102銀河金匯證券資產管理有限公司深圳103銀泰證券有限責任公司深圳104英大證券有限責任公司深圳105招商證券股份有限公司深圳106招商證券資產管理有限公司深圳107浙江浙商證券資產管理有限公司浙江108浙商證券股份有限公司浙江109中德證券有限責任公司北京110中國國際金融股份有限公司北京111方正證券承銷保薦

11、有限責任公司北京112中國銀河證券股份有限公司北京113中國中金財富證券有限公司深圳114中航證券有限公司江西115中山證券有限責任公司深圳116中天證券股份有限公司遼寧117中信建投證券股份有限公司北京118中信證券（山東）有限責任公司青島119中信證券股份有限公司深圳120中銀國際證券股份有限公司上海Landray證券公司名錄LOGO序號公司名稱轄區121中郵證券有限責任公司陜西122中原證券股份有限公司河南123聯儲證券股份有限公司青島124國盛證券資產管理有限公司深圳125東證融匯證券資產管理有限公司上海126渤海匯金證券資產管理有限公司深圳127申港證券股份有限公司上海128華興證券

12、有限公司上海129匯豐前海證券有限責任公司深圳130東亞前海證券有限責任公司深圳131野村東方國際證券有限公司上海132摩根大通證券（中國）有限公司上海133國投證券資產管理有限公司深圳序號公司名稱轄區134金圓統一證券有限公司廈門135甬興證券有限公司寧波136上海甬興證券資產管理有限公司上海137 天風（上海）證券資產管理有限公司上海138德邦證券資產管理有限公司上海139星展證券（中國）有限公司上海140大和證券（中國）有限責任公司北京141國金證券資產管理有限公司上海142 萬聯證券資產管理（廣東）有限公司廣東143山證（上海）資產管理有限公司上海144申萬宏源證券資產管理有限公司上海

13、145中信證券資產管理有限公司北京146渣打證券（中國）有限公司北京*該名錄源自證監會官網：證券公司名錄（2024年4月）Landray中國證券業數字化發展歷程在證券和期貨市場建立初期，證券公司和期貨公司積極引入計算機、通信網絡等信息技術，替代了人工交易模式，實現了交易結算等核心業務的信息化。信息化建設的投入主要集中在基礎交易平臺及內部數據傳輸網絡上。交易電子化階段（2000年之前）2017年開始，以大數據、云計算、人工智能和區塊鏈為代表的現代科技蓬勃發展，廣泛滲透到各個領域。證券行業積極推動現代科技在金融服務、渠道、產品、投資、信用、風控、合規等領域的全面應用，保障資本市場健康、穩定、可持續

14、發展。數字化發展階段（2017年至今）這一階段證券公司和期貨公司圍繞集中交易系統（區域集中和大集中）和網上交易大規模系統進行信息化投資和建設，實現了作業（即交易）過程的自動化。網上交易階段（2000-2008年）Landray政策推進證券業數字化發展LOGO時間發布機構政策名稱要點2018.8中國證監會中國證監會監管科技總體建設方案提出了監管科技建設的意義、原則和目標，明確了監管科技1.0、2.0、3.0各類信息化建設工作需求和工作內容。2018.12中國證監會證券基金經營機構信息技術管理辦法對證券基金經營機構在信息技術方面的全面合規體系構建提出了框架性、全面性的要求，明確了監管方向和重點要求

15、。2021.10證監會科技監管局證券期貨業科技發展“十四五”規劃提出“推進行業數字化轉型發展”、“數據讓監管更加智慧”兩個重點工作。2022.1中國人民銀行、市場監管總局、銀保監會、證監會金融標準化“十四五”發展規劃強調標準將發揮輔助現代金融管理、引領服務創新、支撐數字化轉型等多方面作用。提到，要“穩步推進金融科技標準建設，系統完善金融數據標準要素”。Landray政策推進證券業數字化發展LOGO時間發布機構政策名稱要點2022.1中國人民銀行金融科技發展規劃 2022-2025以加快金融機構數字化轉型、強化金融科技審慎監管為主線，將數字元素注入金融服務全流程，將數字思維貫穿業務運營全鏈條，注

16、重金融創新的科技驅動和數據賦能。2023.2中國證監會證券期貨業網絡和信息安全管理辦法在產品方面要求，相關產品在投入使用前應當按照關鍵信息基礎設施安全保護相關要求開展安全檢測和風險評估，檢測評估通過后上線運行。2023.6中國證券業協會證券公司網絡和信息安全三年提升計劃（2023-2025）總體目標：證券公司網絡和信息安全保障水平明顯提升；行業從業人員網絡和信息安全意識明顯增強；建立與證券公司發展愿景相適應的網絡和信息安全戰略；實現網絡和信息安全管理體系、研發管控體系、安全技術體系、數據安全體系、安全運維體系、安全應急體系；發揮科技創新應用不斷促進網絡和信息安全穩步提升的作用，為行業數字化轉型

17、及高質量發展提供有力支撐。2024.4國務院關于加強監管防范風險推動資本市場高質量發展的若干意見著力做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養老金融、數字金融五篇大文章。加強證券基金機構監管，推動行業回歸本源、做優做強。推動證券基金機構高質量發展。積極培育良好的行業文化和投資文化。Landray券商信息技術投入情況LOGO2023年部分經營機構信息技術投入金額（單位：億元）華銳研究所對48家經營機構2023年信息技術投入金額情況進行了整理，其中，有12家經營機構的信息技術資金投入超過10億元，相比2022年增加2家。從增長率來看，有23家經營機構的信息技術投入增速超過10%，其中華安證券信息技術投入

18、增速高達102.18%；投入增速排名第二的經營機構是國聯證券，為30.07%；排名第三的申萬宏源信息技術投入增速達25.91%，投入金額突破10億大關。2023年信息技術投入增速超過10%的證券經營機構Landray券商數字化轉型現狀LOGO提升對客數字服務能力以客戶為中心，充分考慮不同類型客群需求，提供針對性服務。例如為零售財富客戶提供一站式財富管理平臺和全生命周期的投顧服務，以提升客戶體驗為核心；對機構客戶提供以交易管理為核心的一體化數字解決方案，提升專業性、低成本、高效率與定制化服務。數字化賦能業務經營利用大數據、人工智能、云計算等技術，實現業務流程化、流程數字化、數據資產化、系統智能化

19、，通過深度挖掘數字化賦能的業務場景、加強大數據分析與運用、完善配套數字化工具建設等手段，全面提升數字化經營能力。券商機構積極利用智能投研、智能投顧、RPA、文檔智能審核和撰寫、流水智能核查等AI技術，大幅提高企業經營效率，降低運營成本。提高研發效能和交付能力一方面加速科技與業務融合，通過構建敏捷組織，建立科技與業務融合機制，保障與業務同頻共振，提升團隊的研發效能；另一方面通過架構升級、系統上云、落地規范體系、加強數據治理等，提升團隊的交付能力。當前，券商主要圍繞三大方面推進數字化轉型：Landray中國證券業數字化轉型趨勢02CHAPTER券商數字化轉型十大趨勢LOGO目前，券商大多通過線下銷

20、售、研究所、分支機構和線上app、咨詢平臺等不同渠道承攬機構和零售客戶，綜合化的營銷意識不突出且各業務各自為戰，導致對客戶需求的理解不全面。而多元化的客戶需求需要券商圍繞客戶的全生命周期、全旅程以及全價值鏈進行數字化洞察和管理。因此，提升對客數字服務能力是券商數字化轉型的關鍵任務，即以“客戶為中心”，構建前中后臺一攬子管理的全生命周期客戶服務體系。券商數字化仍面臨著業務與技術的融合與雙向引領的挑戰，這一方面是因為業務部門對數字化的需求是較為模糊的，同時技術部門又對業務場景不夠熟悉，導致業技融合的基礎有所欠缺；另一方面由于戰略層面的規劃尚不清晰，頂層驅動力不足，而脫離業務戰略的數字化轉型往往事倍

21、功半，缺乏長期賦能業務的實用價值。券商數字化的路徑與手段，只有緊扣業務發展重點，形成清晰的數字化轉型目標，與業務戰略深度協同形成合力，并且結合自身的資源投入水平與可預見的回報周期，進行路徑規劃與節奏安排，才能更好地通過數字化手段提高券商核心競爭力。1.數字化目標和業務戰略導向將實現雙向引領伴隨著多層次資本市場改革和金融普惠化的推進，金融資產占可投資總資產的比重將持續上升，客戶對財富管理的需求規模也將逐漸攀升，需求端的推動或將使財富管理業務成為券商數字化的先行試驗田。在這樣的背景下，創新服務方式將是券商擴大用戶圈層、深挖用戶價值和夯實用戶基礎的關鍵因素。在擴大用戶圈層方面，券商可以利用創新投顧服

22、務方式，拓寬投顧服務半徑，打造專業投顧IP，培育優質內容以加深與客戶的連接。而在提高用戶價值和夯實客戶基礎方面，券商可以探索私域流量經營，提升投顧數字化服務能力，動態地提出資產配置建議并提供全旅程客戶陪伴的綜合服務。Landray6.數字經營平臺的搭建將提高協作效率券商數字化轉型十大趨勢LOGO雖然數字化轉型的核心在于以數字化驅動的業務轉型，但不可否認的是，數據、系統與數字工具的升級進化是支撐甚至加速數字化轉型的關鍵要素之一。市場上的券商機構過往由于資源條件限制，外購系統比例較高且供應商類別眾多，因此諸多內部產品與業務管理系統面臨架構繁雜、技術老化、架構擴展性較差、重構成本高等問題。系統架構痛

23、點正在成為制約券商數字化建設，尤其是新型數據與數字化工具應用創新的瓶頸。因此，券商數字化轉型應高度重視遺留系統的架構優化，以開放化、微服務化及平臺化的思路進行架構優化甚至重構，提升架構靈活性與擴展性。雖然券商不斷加大信息科技的投入，科技團隊的規模也在逐年增長，但是，以數字化手段進行內部業務經營的組織提效，仍然存在較大的潛力空間。具體而言，券商需要通過科技手段升級業務流程效率，包括辦公協作、展業、研發、運營等各種場景，通過RPA+AI等手段，實現數字技術助力組織效能的提升。同時，需要通過深度挖掘數字化賦能場景、加強大數據分析與運用、完善配套數字化工具建設等手段，并重點打造客戶服務平臺、經營賦能平

24、臺和企業級數據中臺，全面提升數字化經營能力。5.系統架構將向開放化和平臺化方向優化4.數字技術助力券商投行業務效能升級券商對企業客戶的融資服務不僅僅是電子化項目管理，更需要從全流程的角度把控項目質量，借助數字化手段來降本提效。在投行業務層面，券商需要積極探索大數據、人工智能、RPA在質檢核查、底稿電子化、風險輿情防控方面的應用，提升投行業務的管理水平和擴展能力；在組織層面，券商可以設立機構客戶的統一接口，提高服務效率，通過平臺系統進行高效對接。此外，投行業務平臺化發展的業務決策體系和聯動協作機制將成為數字化的關鍵環節。Landray券商數字化轉型十大趨勢LOGO中證協組織起草的信息安全三年提升

25、計劃給券商提供了提升網絡與信息安全工作的行動指南?；谌虜祿踩蟾吆蜆I務連續性建設的特點，健全科技治理架構將成為券商提升科技治理水平的關鍵任務，重點包括推動信息科技管理的體系建設和信息安全全生命周期的管控。此外，提升信息系統故障的發現能力也是券商信息系統安全的關鍵環節，一方面需要提高事件預警的準確率，及時響應處置安全事件，另一方面需要完善信息系統和數據的災備能力。在合規風控方面，基于大數據和智能算法的智能風控體系可以釋放數據價值，推動風險防控在實時性和全面性上的升級，使券商的風控體系做到自適應場景與風險系數量化。同時，在政府監管要求從嚴、證券業務類型日漸復雜、風險種類多元化的背景下，需要

26、券商實現全面的風險管理體系升級，可從搭建信息披露系統、完善數據分析與風險預警能力、實現智能合規以及數據資產的合規使用等方面進行部署，積極探索以金融科技手段賦能風險管理，形成與監管合規性要求和風險變化特征相適應的風控體系。7.風險管理體系數字化升級將充分釋放數據價值Landray券商數字化轉型十大趨勢LOGO近年來，頭部券商的科技人才隊伍占比均有1%3%等不同幅度的提升。未來，科技人才將成為券商數字化轉型的關鍵戰略儲備和成功保障，券商需要建立契合自身數字化轉型發展的數字化轉型組織與人才體系，構建業務科技融合協同的敏捷組織，以及推進企業級數字化組織建設的保障機制。同時，券商在數字化組織能力提高的過

27、程中，業務目標考核導向應被融入數字化思考，包括在人才選拔、人才考評、人才儲備等環節，通過進行管理與激勵機制重構與優化，進行業務和科技復合型人才招聘，完善其培養與成長機制等手段，進一步強化數字化組織能力建設。10.科技人才將成為數字化轉型的關鍵戰略儲備9.組織評估體系提升數字化業務管理能力數字化轉型投入是否有效，逐漸成為各家證券公司管理層的關注重點。因此券商亟需建立一套適用自身的企業級數字化投入評估體系和方法，這將有利于支撐管理層決策方向把控、合理配置IT資源；促進全員共識，提升數字化轉型工作協同性；以及強化IT運營閉環管理，提高IT資源使用效率。簡而言之，以價值成效為導向，建立數字化投入評估體

28、系，將為券商提供決策支撐、績效評價、方向把控，提升價值驅動的數字化業務管理能力。*以上內容源自易觀分析Landray典型券商數智化管理實踐03CHAPTER券商數智化管理典型實踐LOGO國信證券股份有限公司前身是1994年6月30日成立的深圳國投證券有限公司。經過30年的發展，國信證券已成長為全國性大型綜合類證券公司：截至2023年12月末，注冊資本96.12億元；員工總數超過1.2萬人；在全國117個城市和地區共設有57家分公司、181家營業部。國信證券積極推動數字化轉型，將“創新驅動、科技引領”納入公司發展愿景，同時將“金融科技驅動發展”列入公司“十四五”戰略規劃六大業務主線之一，把以金融

29、科技建設為基礎的數字化放在重要地位，通過打造“1個目標、2個指引、5大價值、8大舉措”體系，系統推進公司數字化轉型。其攜手藍凌啟動辦公系統信創適配項目，經過17個月的迭代、升級、技術攻關，系統性能與穩定性得到持續提升，于2021年12月初實現OA系統單軌運行，順利通過驗收。Landray券商數智化管理典型實踐LOGO國投證券股份有限公司原名安信證券股份有限公司，成立于2006年8月。公司現為全牌照綜合類券商，多項業務排名進入全國前列。國投證券總部設于深圳，在北京、上海、廣州、汕頭、佛山等地設立50家分公司，在29個省級行政區設有310家證券營業部?？萍甲兏矧寗又餍懈鳂I發生躍遷使改變，數字化轉

30、型已成為國投證券“十四五”規劃戰略舉措之一，在業務引領、技術賦能、業務與IT融合共創的數字化轉型思路指導下，國投證券始終堅持“戰略優先、規劃先行、一致行動、敏捷迭代”十六字行動方針。目前國投證券推進的數字化平臺已全面覆蓋所有業務領域，并將持續提升客戶與員工的獲得感，為業務和管理賦能。國投證券攜手藍凌推動平臺一體化、共建共享、數據整合；強化橫向協作，拉通各業務條線；重塑員工場景，全面提效“人文會事物”協同。通過統一流程服務，為下游系統提供完整的流程建模及流程執行的開放能力，實現多套系統對接；RPA平臺覆蓋20+個業務部門，為462個場景提供智能化服務；統一身份認證支撐近百套系統登錄，日均27萬次

31、認證服務備受好評正打造出讓員工滿意的數字化辦公新體驗。Landray券商數智化管理典型實踐LOGO東吳證券股份有限公司作為全國第18家上市券商，擁有以證券經紀、資產管理、投資銀行服務、投資服務、基金債券代銷服務等為基本架構的專業證券服務體系，提供全方位證券理財服務。東吳證券前身為蘇州證券。在20多年的蓬勃歲月中，累積區域經濟動能、謀略全國布局發展。2011年12月12日，東吳證券在上海證券交易所掛牌上市交易，股票簡稱“東吳證券”，股票代碼“601555”。近年來，東吳證券高度重視數字化轉型，持續增加科技研發與應用投入力度，深入研究新一代核心交易、大數據、人工智能、數字人民幣、區塊鏈、可信計算、

32、ATS機構量化交易技術生態圈等相關技術，在提升投資效率、降低運營成本、以及增強用戶體驗方面發揮了關鍵作用。東吳證券攜手藍凌搭建基于信創環境的費控系統和投行項目管理平臺，通過技術棧升級、國產化軟硬件適配、業務應用優化等，新平臺將實現自主可控與穩定安全，助力東吳證券在費控、投行項目管理領域實現全面數字化管理，打造金融業信創標桿，助力企業創新發展。Landray券商數智化管理典型實踐LOGO江海證券有限公司成立于2003年，總部坐落于美麗的冰城哈爾濱，并在京津冀、長三角、珠三角建立了業務中心，是上市公司哈投股份（600864）的獨資子公司，注冊資本達到67.67億元。江海證券以數字化技術應用于金融服

33、務，在數字經濟已經成為推進行業高質量發展的重要引擎的時代，通過核心管理層及各部門通力協作進行了全方位變革，公司建立一系列的機制，以數字化轉型支撐未來科技，凝心聚力，上下一心，努力實現公司的整體轉型。為高質量推進江海證券數字化轉型工作，建立數字運營平臺，強化流程管理，公司于2023年11月正式啟動國產化OA辦公系統項目，通過江海證券與藍凌軟件雙方項目組成員緊密配合，江海證券新一代國產化OA平臺于5月17日正式上線。新OA平臺將進一步加強全員協同、流程提效、管理合規、數據賦能，打造券商新質生產力，提升業務敏捷度，為公司高質量發展奠定堅實基礎。Landray券商信創數智化管理方案04CHAPTER券

34、商數智化管理方案價值LOGO12345提供先進安全的平臺化服務能力基于信創體系，打造統一渠道協同、統一用戶體驗、統一服務應用的先進、高效、安全、可控、開放的證券數字化管理平臺，實現跨層級、跨地域、跨系統、跨部門的數據協同、信息協同、業務協同和服務協同。重塑證券基金業務全價值鏈流程自上而下推動組織流程再造，理順部門間適應性職責調整，圍繞用戶和業務經營打破組織壁壘，最大限度發揮資源的聚集融合效應，持續優化全業務流程，提高跨條線、跨部門協作能力，探索科技專業單元與業務單元的進一步融合共進，激發證券機構創新活力。提供豐富多元的證券場景應用提供具有快速開發能力的低代碼平臺和靈活定制的應用開發平臺，圍繞券

35、商業務場景化、智能化，不斷深化數字化與證券業務的多元化融合應用，實現各種業務的辦公協作需求，滿足新的市場環境和業務環境要求。打造安全合規可靠的金融風控體系打通風險內控合規法務等業務壁壘，搭建體系化的合規風險管控流程，對合規工作中涉及到的各類材料進行統一管理，通過場景化的設計提升風險管理時效性，實現合規風險即時預警、快速處置。促進金融人才使用培養一體化科學的知識梳理、分類、歸集、更新、維護，構建一個高效的企業級知識管理體系，打造安全可控的內部知識交流和學習共創社區，打造金融企業成熟的人才梯隊，培養懂技術、懂業務、懂管理的復合型人才，推動業技的深度融合，為金融企業的業務發展提供創新支持。Landr

36、ay券商數智化管理方案架構 業務協作 流程管理應用入口終端OS中標麒麟UOS中科方德銀河麒麟華為歐拉Firefox360釘釘Welink飛書微信信 創 安 全 體 系 常規采集數據爬蟲分布式計算機器學習語音識別文本識別生物識別圖像識別知識發現搜索引擎統一存儲場景引擎規則引擎流程監控表單配置流程調度流程體系搭建統一流程中心統一模板中心流程分析中心流程監控中心 辦公協作 門戶管理 知識管理集成整合平臺業務系統分析系統場外交易智能投顧營銷系統投行系統投研系統交易系統單證系統反洗錢經營分析財務分析績效分析公文管理督辦管理會議管理任務管理人事管理行政管理合同管理投研知識庫輿情管理合規管理金融科技管理投資

37、管理知識倉庫知識地圖知識分類知識轉接知識問答知識推送課程管理培訓考試領導門戶信息門戶導航門戶證券自營門戶經濟業務門戶法律事務門戶合規風控門戶.技術支撐前臺系統Landray券商數智化管理核心應用場景藍凌信創辦公系列產品已與中國長城、華為、阿里云等知名廠商的100+產品實現相互兼容認證，覆蓋數據庫、操作系統、中間件、硬件、國產文件格式等，實現產品全面國產化適配，可助力銀行打造自主可控的數字化協同辦公系統，實現高效、安全辦公，賦能信創體系建設。藍凌信創產品全生態鏈適配（僅展示部分廠商）藍凌證券業合作客戶（部分）Landray券商數智化管理核心應用場景LOGO“千人千面”智能門戶，打造快捷辦公入口整

38、合資源，實現多系統消息與待辦集中推送、實現專項工作入口統一、角色化協同空間構建；以崗位、角色、權限、智能推薦為基礎，搭建“千人千面”智能門戶，讓不同崗位員工快速獲取工作信息、辦公應用?？偛糠旨壒芸亻T戶：架設總部、分機構門戶，控制不同主體的訪問、管理權限，門戶風格與內容均可自定義；總部通知、規章制度、總部動態、證券文化等可快速通達到各分機構單位。分部個性化門戶：建立各地區分機構個性化門戶，既滿足各分機構業務的高效協同，同時推動總部發展策略的快速落地。領導決策門戶：集中呈現企業經營決策數據，建立統一的數據資產目錄，方便領導全面了解企業運營狀況，實現更高效的數據治理。Landray券商數智化管理核心

39、應用場景LOGO 流程管理在線，推動業務高效運營藍凌MK-BPM對標了Gartner國際標準及要求，具備全生命周期的流程管理服務，可為券商提供流程中臺化、流程低代碼、流程智能化的綜合服務。藍凌可協助證券公司梳理優化投行項目管理、證券產品管理、投行定價管理、稽核審計管理以及人事、財務、行政辦公等系列流程并進行E化落地，實現全業務流程申請、審批在線，提效流程流轉效率。Landray券商數智化管理核心應用場景LOGO 隨時移動辦公，突破協作時空邊界集成移動辦公平臺，統一移動門戶，統一協作中心，集成考勤、日程、流程管理等各類應用，實現移動流程審批、公文審批、消息推送、即時通訊等多項功能，讓企業溝通與協

40、作更敏捷。Landray券商數智化管理核心應用場景LOGO 文事會一體化，推進各項任務快速落實搭建公文管理、會議管理、督辦管理、任務管理等多領域協同管理平臺，助力證券公司辦文辦會辦事更高效。公文管理：藍凌公文管理平臺支持國產化流式文件（WPS等）、版式文件（數科OFD等）、電子簽章（國密CA支持）。平臺支持擬稿、核稿、審稿、簽發、編號、排版、打印、分發、歸檔等在線操作，結合移動審批，全面支撐公司各類公文的高效傳達。會議管理：實現會議日歷查詢、會議安排、會議紀要、會議執行情況監督、會議統計等全周期在線管理，提升公司辦會效率。督辦管理：提供督辦新建、立項審批、制定計劃、任務指派、任務反饋到督辦考核

41、的全生命周期管理，實現督辦工作規范化。Landray券商數智化管理核心應用場景LOGO 強化合規管控，筑牢穩健發展“防火墻”合規管理：制定完善的合規管理規范和流程，將權責對應落實到各個關鍵業務節點；建立事前、事中、事后一體化的合規管理運行機制，對違規行為進行持續監測、識別、預警、防范、控制，全面提升依法合規經營管理水平。風險管理：實現風險識別、上報、審核、處理、反饋、督查、評估等全生命周期的管理，自動形成風險報告，數據圖形報表層層穿透，追溯事件根源。審計管理：實現公司審計計劃、執行、報告、整改、查詢等一系列審計工作的綜合管理，包含對下屬單位的制度、預算管理、收入管理、支出和成本費用管理、利潤管

42、理、資產管理、應收應付款項等多種審計工作的管理。Landray券商數智化管理核心應用場景LOGO 智能合同管理，支撐業務高效合規構建在線化、電子化合同管理平臺，打通法務管理、結算管理等上、下游場景，支持從合同起草、審批到執行、歸檔、統計等全生命周期在線管理，并支持智能預審、智能核審等功能，對合同進展全程電子化留痕，提升合同審批、執行效率，保障合同合法合規。Landray券商數智化管理核心應用場景LOGO 經驗快速共享，提升知識復用率構建業務知識庫、法律制度庫、客服知識庫等知識庫，打造知識地圖、知識問答等模塊，實現知識沉淀、共享、查找、復用、創新全周期管理，提效知識共享、查找，為多崗位多角色員工

43、賦能。Landray券商數智化管理核心應用場景LOGO 集成投行、投研等多業務系統，實現數據互通、單點登錄藍凌OA通過集成整合投行、投研、交易等證券機構常用業務系統，統一消息、統一身份認證，統一門戶等，用戶通過OA即可單點登錄其他系統，其他業務系統的重要事項亦可通過OA待辦待閱等功能推送給用戶，解決了系統多、入口多、登錄煩的問題，大幅提升員工的工作效率。Landray券商數智基座-藍凌MKLOGO藍凌MK-N信創數智化工作平臺是“1+6+N”的數智化“新引擎”，集1個數智化基座、6個核心能力（門戶空間、BPM流程、低代碼、內容管理、智能服務、整合框架）、N個協同場景于一體，能全面支撐各類企業持

44、續推進數智化建設，讓協同更智能，讓組織更智慧。云服務市場一企一屏科技人才管理資產管理采購管理黨建應用三重一大風險管控數據上報戰略管理分級管控員工服務中心行業&場景應用辦公協同應用業務協同應用移動辦公應用數據分析應用PaaS低代碼業務場景集團特性信創生態開放數智化工作平臺基座流程BPM數智化工作空間整合框架低代碼智能服務內容管理云原生微服務架構，提升業務敏捷創新最先進大量頭部企業驗證，應用場景豐富多元最成熟生態能力開放互補，產品創新資源共享最開放Landray藍凌知識管理工程師培訓LOGO工信部人才交流中心頒發證書知識管理理論體系化學習金牌專家授課名企學員交流KM實踐對標Landray藍凌，數智

45、化辦公專家LOGO1 個使命賦能數字化轉型，讓組織更智慧23 年大中型組織數字化辦公與管理經驗300 多城市全國300多個城市提供7*24小時貼身服務70%技術人員占比技術人員占比超70%，研發體系完備，創新能力領先3000 位同仁全國3000多名專業人士，為全國客戶提供全方位服務50000 家客戶全國擁有50000余家成功客戶，500強客戶占比領先藍凌軟件成立于2001年，是數智化辦公專家、國家高新技術企業、知識管理國家標準制定者、信創應用供應商10強；居于中國數字化辦公與知識管理市場領先地位；公司秉承“讓組織更智慧”的使命，助力各類組織實現高效辦公與數字化轉型。藍凌軟件的OA、門戶、BPM

46、流程、低代碼等產品，大量應用于國企、制造、金融、能源、醫療、教育等行業百強及中國500強企業，在120+細分行業積累了50000家中大型客戶。Landray藍凌，四大領先優勢LOGO數智化辦公能力客戶經營服務知識管理能力藍凌技術人員占比70%以上，研發體系完備，創新力行業領先藍凌堅持長期主義，價值服務，與客戶共成長中國知識管理布道者，國標制定者，知識管理MIKE大獎發起者領先領先領先生態協同、低代碼能力領先數字技術、云原生技術領先CMMI 5、等保3級等20+認證獲得著作權與專利超100+多項知識管理方法論及軟著領先人工智能、知識圖譜技術應用領先工信部KM工程師認證指定單位知識管理實踐案例超1000+家多業務、多部門的服務能力咨詢+IT的客戶價值服務模式全國300+城市，本地化服務覆蓋全程全網，7*24小時藍小悅在線500強客戶占比藍凌已為120個行業，超過5萬家大中型組織提供了專業服務領先世界500強企業藍凌客戶領先中國500強企業藍凌客戶領先上市企業藍凌客戶領先行業龍頭藍凌客戶領先Landray預約交流，可掃描二維碼2024 White Paper on Digital Transformation of Chinas Securities Firms2024中國券商數字化轉型白皮書掃碼預約交流