2025年金融監管報告合集（共50套打包）

1、投資觀點 1 2 2.1 2.2 “” 2.3 2.4 3 4 4.1 4.2 4.3 4.4 5 5.1 5.2 5.3 6 7 nMsNrRrMwPpOoRnMmRqNtN7NdN6MoMnNsQmMeRnMsQkPmNuM6MpOpRuOqRtQMYsQqM 華寶興業。

2、數據時代科技公司監管初探 數據成為數字經濟時代的核心競爭力之一。數字經濟的發展便利了人民的生活， 但其基本功能的免費性、網絡效應的出現帶來的自我強化、非物質轉移成本的 高企以及互聯網的雙邊特征共同帶來了互聯網巨頭“馬太效應”的強化，從而 帶來了以反壟斷為核心的公共利益保護問題以及以數據隱私權為核心的個人利 益保護問題。 海內外在反壟斷及個人信息保護上已有相關立法及實踐，但進度有所差別。 反壟斷：國內外關于反壟斷法規體系已相對比較完善，但進度存在差距。 歐美政府執行進展方面相對完善。1998 年美國政府訴微軟。

3、Sustainable Finance in Asia Pacific Regulatory State of Play 3 March 2020 Page 2 Disclaimer The information and opinion commentary in this ASIFMA White Paper (Sustainable Finance in Asia Pacific: Regulatory State of Play) was prepared by the Asia Securities Industry and Financial Markets Association (ASIFMA) to reflect the views of our members. ASIFMA believes that the information in the Paper, which has been obtained from multiple sources believed to be reliable, is reliable as of the date of p。

4、Sustainable Finance and the Role of Securities Regulators and IOSCO Final Report The Board OF THE INTERNATIONAL ORGANIZATION OF SECURITIES COMMISSIONS FR04/2020 APRIL 2020 ii Copies of publications are available from: The International Organization of Securities Commissions website www.iosco.org International Organization of Securities Commissions 2020. All rights reserved. Brief excerpts may be reproduced or translated provided the source is stated. iii Contents Chapter Page 1 Executive Summary。

5、Network for Greening the Financial System Technical document A Status Report on Financial Institutions Experiences from working with green, non green and brown financial assets and a potential risk differential May 2020 NGFS Technical document MAY 2020 This report has been coordinated by the NGFS Secretariat/Banque de France. For more details, go to and to the NGFS Twitter account NGFS_ , or contact the NGFS Secretariat sec.ngfsbanque-france.fr NGFS Secretariat NGFS REPORT 2 Executive summary 3 。

6、請參考最后一頁評級說明及重要聲明 投資評級：投資評級：推薦推薦（維持維持） 報告日期：報告日期：2020 年年 10 月月 11 日日 分析師：劉文強 S1070517110001 021-31829700 liuwq 聯系人（研究助理） ： 張文珺 S1070119120046 0755-83667984 數據來源：貝格數據 相關報告相關報告 2020-09-13 2020-08-03 2020-05-10 保險保險機構機構資管資管新規出臺新規出臺，取消備案制取消備案制強強 化信息披露化信息披露 關于優化保險機構投資管理能力監管有關事項的關于優化保險機構投資管理能力監管有關事項的 通知通知專題評析專題評析 要點要。

7、前言 PREFACE 備受關注的金融數據跨境流動 隨著改革開放的不斷深入， 中國經濟與世界經濟之間的聯系越來越密切， 尤其是2001年中國加入世 界貿易組織后， 中國融入經濟全球化的步伐加快， 中國企業與居民與世界各個國家與地區的貿易與 交往日趨頻繁， 其從事跨境經濟活動所產生的數據往往是跨越國界的。 金融是經濟的血脈， 越來越多 的跨境貿易等經濟活動隨之也帶來了對跨境金融的強烈需求。 而提供金融服務的金融機構， 一方面 在提供金融服務時， 期望能夠獲得客戶的各類相關數據為其獲取客戶、 經營決策提供支持， 另一方面， 出于合。

8、請閱讀最后一頁免責聲明及信息披露 股票發行主體監管從嚴，創業板注冊制到來 非銀金融行業 2020 年 8 月 23 日 王舫朝 非銀行金融分析師 請閱讀最后一頁免責聲明及信息披露 信達證券股份有限公司 CINDA SECURITIES CO.,LTD 口大街9號院 1號樓6層研究開發中心 郵編：100031 信達證券股份有限公司 CINDA SECURITIES CO.,LTD 北京市西城區鬧市口大街 9 號院 1 號樓 郵編：100031 股票發行主體監管從嚴，創業板注冊制到來股票發行主體監管從嚴，創業板注冊制到來 2020 年 8 月 23 日 核心觀點：核心觀點：經濟企穩信號越發明顯，低估值藍籌板。

9、金融服務業： 新形勢下的 監管 2020年7月 新形勢刊物系列新形勢刊物系列 新刊物系列 歐洲、中東、非洲 (EMA) 風險及監管洞察中心 (RRIC) 欣然推出新的領先思維刊物 系列金融服務業：新形勢下的監管 隨著政府和商界將注意力焦點逐步從應對新型冠狀病毒肺炎 (COVID-19) 疫情轉 到恢復能力及新形勢下的復蘇，預計金融服務監管機構也將進入調整和支持的 新階段。 本刊物探討金融服務業如何回應社會呼吁，支持復蘇。在未來幾個月內，我們 將根據本概覽所列舉的主題進一步發表文章和刊物。 2020畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合伙)、畢馬威企。

10、IBM 商業價值研究院 專家洞察 箭在弦上 步步為營 強監管、強合規下的金融 機構數據治理應對方略 掃碼關注 IBM 商業價值研究院 官網 微博 微信 微信小程序 主題專家 吳大維 IBM GBS CBDS團隊 副合伙人 張玉明 IBM GBS CBDS團隊 首席數據架構師 周茜 IBM GBS CBDS團隊 數據治理高級顧問 韓玲玲 IBM GBS CBDS團隊 數據治理資深顧問 陳曉熹 IBM GBS CAI團隊 數據治理高級顧問 王莉 IBM 商業價值研究院 高級咨詢經理 談話要點 監管單位對數據治理提出新要求 銀保監會明確提出數據質量專項治理要求， 不斷加強對金融機構的業務開展合規問題的 監。

11、凝共識 促發展 2020年金融市場監管展望 2 2下一頁 “管理人員的職責在于保持較普通人稍微不甚樂觀的態度?！?Sabine Lautenschlger， 前歐洲央行執行理事會及管理委員會成員 “氣候、技術和人口結構的變化正日益改變著我們的社會和生活方 式，而應對這些變化所產生的需求就是我們工作的核心?！?烏爾蘇拉馮德萊恩 （Ursula von der Leyen） ， 歐盟委員會主席 注： 此報告根據德勤歐洲、 中東與非洲監管策略中心2020年1月出版的 Financial Markets Regulatory Outlook 2020 翻譯而來。 3 3 前言 內容概覽 歐洲、 中東與非洲中期趨勢 跨領。

12、注冊制實施的宏觀戰略背景分析、近期監管文 件回顧及資本市場政策展望 主要觀點主要觀點: : 資本市場是為經濟發展服務的，資本市場各項制度規 則的制定與調整也是整體宏觀戰略的要求。對于國家 宏觀戰略背景的了解將有助于我們更好地理解當下各 項制度的制定及調整，把握未來各項政策的調整方 向。本文對資本市場發行制度注冊制改革的國家宏觀 戰略背景進行分析，認為現階段我國經濟發展向創新 驅動轉變，而以銀行信貸主導的間接融資方式無法滿 足新經濟產業融資需求是資本市場各項改革的根本動 因，未來資本市場各項改革將繼續圍繞如何更。

13、智海領航 洞悉人工智能在金融服務領域的戰略及監管風險 智海領航 | 洞悉人工智能在金融服務領域的戰略及監管風險 2 目錄 引言 3 人工智能的挑戰 4 人工智能的可解釋性 6 系統性風險和人工智能 8 歧視與公平 11 其他不確定性 13 算法受托 13 算法合謀 13 結論 15 聯系人 16 pOsNoOrNsPrPnPmNpQuNtM7N8Q6MmOoOmOrRiNoOoMeRpNtM9PpPzQuOoOtPMYsOyQ 智海領航 | 洞悉人工智能在金融服務領域的戰略及監管風險 3 各位同事， 自2015年以來， Deloitte Consulting LLP （以下簡稱 “德勤” ） 一直與世界經濟論壇 （以下簡稱 “論壇” ） 合作， 共。

14、2020年亞太地區金融服務監管展望 重建信任 目錄 全球概覽 02 亞太地區概覽 08 監管許可 12 國際改革動態 14 社會許可構建組織內部信任 20 行為和文化 22 治理 28 社會許可確?？蛻魴嘁?32 隱私及數據使用 36 人工智能（AI） 45 社會許可構建美好社會 50 普惠金融 52 了解并整合環境、社會和治理 60 術語表 67 尾注 68 聯系人 72 2020年亞太地區金融服務監管展望 | 全球概覽 2 過去十年，金融危機和不當行為事件定義了一系列全球 監管改革，如今，監管環境正在發生深刻變化，監管改 革的國際共識正在瓦解。經濟全球化的政治意愿正在消 退，。

15、2020年亞太地區金融服務監管展望 重建信任 nMpQrRtPqNsMmOrQtMwPsRaQdN9PoMqQnPmMiNqQpMeRtQnM6MmMwOuOtPwPvPrRsR 目錄 全球概覽 02 亞太地區概覽 08 監管許可 12 國際改革動態 14 社會許可構建組織內部信任 20 行為和文化 22 治理 28 社會許可確?？蛻魴嘁?32 隱私及數據使用 36 人工智能（AI） 45 社會許可構建美好社會 50 普惠金融 52 了解并整合環境、社會和治理 60 術語表 67 尾注 68 聯系人 72 2020年亞太地區金融服務監管展望 | 全球概覽 2 過去十年，金融危機和不當行為事件定義了一系列全球 監管改革，如今，監管環境正在發生深。

16、Asia Pacific Financial Services Regulatory Updates April 2020 Q1 2020 Introduction Australia China mainland Hong Kong SAR India Indonesia Japan Malaysia Singapore South Korea Taiwan Contact New Zealand Asia Pacific Financial Regulatory Update Q4 20192 2020. For information, contact Deloitte Advisory (Hong Kong) Limited Introduction Dear clients and colleagues, The Deloitte Asia Pacific Centre for Regulatory Strategy is pleased to share with you the key regulatory updates from around our region f。

17、險企權益類投資空間釋放，發揮長期資金穩險企權益類投資空間釋放，發揮長期資金穩 定器作用定器作用 關于優化保險公司權益類資產配置監管有關事項的通知關于優化保險公司權益類資產配置監管有關事項的通知等政策的專題評析等政策的專題評析 1 長城證券研究所長城證券研究所非銀行金融行業非銀行金融行業 分析師：劉文強分析師：劉文強 執業證書編號：執業證書編號：S1070517110001 聯系人（研究助理聯系人（研究助理)：張文珺：張文珺 從業證書編號：從業證書編號：S1070119120046 2020.7.18 近日，險資權益類投資迎來重要舉措：1）7月15。

18、請參考最后一頁評級說明及重要聲明 投資評級：投資評級：推薦推薦（維持維持） 報告日期：報告日期：2020 年年 02 月月 03 日日 分析師：劉文強 S1070517110001 021-31829700 liuwq 聯系人 （研究助理） ： 張永 S1070118090027 010-88366060-8865 數據來源：貝格數據 相關報告相關報告 2020-01-20 2019-09-08 2019-09-07 監管監管打逆周期組合拳打逆周期組合拳，資本市場中長期資本市場中長期 向好走穩趨勢不變向好走穩趨勢不變 關于關于肺炎疫情對券商板塊影響肺炎疫情對券商板塊影響的專題的專題評評析析 要點要點 1： 世衛組織將新型。