國聯證券（國聯證券股份有限公司）

國聯證券（國聯證券股份有限公司）創立于1992年11月，前身為無錫市證券公司，2008年5月通過改制更名為國聯證券股份有限公司，2015年7月，國聯證券上市港交所主板，發行4.43億股，注冊資本增至19.02億元。2020年7月，公司上市上交所主板，成為國內證券行業第13家A+H兩地上市公司。國聯證券是綜合類券商，已形成包括財富管理、投資銀行、資產管理、研究與機構銷售、固定收益、股權衍生品與私募股權投資業務等在內較為完善的業務體系。分支機構散布在江蘇、上海、北京、浙江、廣東、重慶、山東、四川、湖南和湖北等省市。經營范圍包括：證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券自營；證券資產管理；證券投資基金代銷；融資融券業務；為期貨公司提供中間介紹業務；代銷金融產品業務。

1992前身無錫市證券公司成立，初始注冊資本為3200萬元

1997無錫市證券與無錫市人民銀行脫鉤，行政隸屬于無錫市財政局

1998無錫證券更名為無錫證券有限責任公司，增資擴股后注冊資本為5000萬元

2002更名為國聯證券有限責任公司，注冊資本由5000萬增至10億元

2008改制為股份有限公司，注冊資本增至15億元

2009設立全資子公司國聯通寶開展直接投資業務2010和蘇格蘭皇家銀行共同出資設立華英證券(8億)，國聯證券出資占比66.7%

2015香港聯交所主板上市，代碼01456，發行40240萬股，注冊資本增至19.02億元

2016設立子公司國聯證券(香港)有限公司

2017收購華英證券少數股權，華英證券變更為國聯證券全資子公司

2019設立另類投資公司無錫國聯創新投資有限公司

2020.3獲首批公募基金投顧業務試點資格

2020.7上交所主板上市，代碼601456，發行475719000股，注冊資本增至23.78億元

2021年2月5日，公司發布定增預案

2021.4發布“大方向”基金投顧品牌

2021年10月，公司完成50.9億非公開發行股票，用于進一步擴大包括融資融券在內的信用交易業務規模。

2021.11順利完成非公開發行股票，募資50.9億元

國聯證券根據有關法律、法規的規定，建立并實施了規范的法人治理結構。股東大會、董事會、監事會、經營管理層等權責分明，從制度上保證了公司持續、穩定、快速發展。

截至2022年一季度末，最大股東為無錫市國聯發展(集團)有限公司，持有股份比例19.21%，同時通過國聯信托、無錫市國聯地方電力有限公司等間接持有29.4%股份，合計持股比例達到48.6%。公司現擁有華英證券有限責任公司、國聯通寶資本投資有限責任公司、無錫國聯創新投資有限公司、國聯證券(香港)有限公司四家全資子公司，分別通過華英證券和國聯通寶開展投行和投資業務，同時參股中?；鸸芾碛邢薰?，證券金融控股集團構架初具。

葛小波：董事長、總裁、財務負責人；兼任華英證券董事長，中?；鸲?，國聯證券(香港)董事。工商管理碩士，曾任中信投資銀行部經理、高級經理，A股上市辦公室副主任，風險控制部副總經理和執行總經理，交易與衍生產品業務部、計劃財務部、風險管理部、海外業務及固定收益業務行政負責人，執行委員會委員、財務負責人、首席風險官；曾兼任中信證券國際、CLSAB.V.、華夏基金、中信證券投資、中信產業基金等公司董事。

尹紅衛：副總裁；兼任國聯通寶董事長、國聯證券(香港)董事。曾任中信證券深圳總部營業部總經理、深圳分公司總經理、總部財富管理部執行總經理。

李欽：副總裁；兼任國聯證券(香港)董事，經濟學碩士，曾就任于中信證券風險管理部。

尹磊副總裁、財務負責人，會計學碩士，曾任中信證券計劃財務部出納、核算會計、會計主管和執行總經理；中信金通計劃財務部總經理、財務總監；方正證券助理總裁、執行委員會委員、副總裁、財務負責人。

王捷：董事會秘書、人力資源部總經理；兼任華英證券董事，經濟學碩士，曾任中信證券人力資源部總監、執行總經理、董事總經理、部門行政負責人，中信控股公司總裁辦公室總經理助理，中信證券(山東)人力資源總監。

汪錦嶺：首席信息官；兼任華英證券董事、首席信息官；工學博士，高級工程師，持有中國注冊會計師證書、中國精算師證書，曾任中信證券股份有限公司信息技術中心B角、執行總經理。

馬群星：副總裁；工程碩士，曾任錫山有機化工二廠助理工程師、技術科副科長，上海愛建引發劑有限公司設備工程師、工藝工程師，新美亞電路(無錫)有限公司制程主管，索爾維投資有限公司(羅地亞合并)中國區市場經理、亞太采購經理，曾任本公司研究所首席研究員、副所長、所長。

戴潔春：合規總監；工商管理碩士，國際注冊內部審計師、國際注冊風險管理確認師、高級會計師。曾任江蘇會計師事務所(現天衡會計師事務所)審計職員，中國證監會南京特派辦機構監管處五級助手，江蘇證監局機構監管處五級助手、科員，江蘇證監局稽查處科員、副主任科員、主任科員，江蘇證監局上市公司監管一處主任科員、副調研員、副處長，江蘇證監局公司監管處副處長，江蘇證監局會計監管處副處長、二級調研員。

江志強：首席風險官；兼任中?；鸲?；曾任本公司證券投資部經理、證券營業部總經理、財富管理中心總經理、資產管理部總經理、總裁助理、副總裁、監事會主席。

(1)基金投顧

基金投資顧問業務，指國聯證非接受客產委托，與家戶簽河甚金投頃服務協議，按協說約定提供基金投資組合策略建議，代客戶作出具體基金投資品種、焱量和買賣時機的決策，并代高戶執行基會產品申購、贖回、轉換等交易申請。

(2)投資銀行業務

投資銀行各業務部通過共享的信息平臺和便捷的溝通渠道，為客戶提供直接融資、間接融資、收購與兼并、財務顧問等全方位的金融服務。投資銀行總部下設綜合管理部、北京投資銀行部、上海投資銀行部、無錫投資銀行部和質量控制部。公司有一支誠信、專業、富有經驗的投資銀行團隊，以更高的發行價格、更快的發行速度、更優的客戶服務，力求實現雙贏。

(3)經紀業務

公司把重團隊、親客戶、立長遠、爭領先作為發展理念，以引導客戶理性投資，促進客戶資產保值增值為導向；以加強集中管理，推進業務市場化發展，轉換經營機制為策略；豐富產品資源，優化渠道資源，鞏固和開拓客戶資源為發展核心，實現打造金融產品銷售中心的目標。

(4)研發業務

研究發展部的目標是打造3A團隊、樹立3A品牌：即ANYTIME：任何時候，我們都能以穩健的原則進行專業的分析；ANYWHERE：任何地方，我們都能以奉獻的精神追求卓越的品質；ANYTHING：任何事件，我們都能以誠信的態度給予快速的反映。深入把握行業運行趨勢、深度挖掘上市公司的投資價值；在推動公司業務部門拓展市場、增加贏利的同時，形成及提升具有國聯特色的研究品牌。

(5)證券投資業務

證券投資部是公司唯一授權進行自營業務的業務部門，負責公司自營資產的統一管理。自營的資金全部是有合法來源的自有資金，在日常管理中體現了公司資產與客戶資產嚴格分開的原則，以較為平衡的風險控制為手段，追求資產收益增長的長期性為價值取向，集中投資和分散投資相結合，建立規范的業務操作流程、嚴謹的風險監控制度。打造了一支知識結構合理、投資經驗豐富、投資技巧成熟、精誠合作的戰斗隊伍。

(6)資產管理業務

資產管理部負責資產管理產品的設計、推廣和銷售，為客戶提供股票、債券等金融工具的投資管理服務。經過幾年的努力開拓，資產管理業務已成為公司核心業務之一，并在資本市場上享有良好的口碑。國聯資管提供的投資管理服務包括對權益類、固定收益類、現金管理類、衍生品、FOF以及其他多種創新金融工具的綜合投資管理；融資服務包括股權質押融資、ABS、結構融資業務等多種融資方式，在資本市場上獲得了良好的口碑。

(7)基金業務

國聯基金管理有限公司于2003年9月獲準籌建，并于2004年3月18日正式成立。注冊資本人民幣1億元。國聯基金坐落于上海浦東陸家嘴金融圈。秉承"；唯誠可信、唯智可行"；的精神，引領各地金融精英不斷開拓發展。

國聯證券財富管理業務聚焦中小銀行等機構和高凈值個人客戶，彌補客戶基礎的短板，最大限度發揮財富管理資產端能力優勢。

(1)小B策略：通過拓展中小銀行、量化私募、互聯網機構等渠道實現B2B2C獲客。在展業中，中小型銀行為客戶進行凈值型財富管理的能力相對較弱，互聯網機構由于缺少基金投顧牌照無法為客戶提供顧問型服務，發揮財富管理資產端能力與小B渠道較好的客戶基礎實現優勢互補。

(2)大C策略：發揮區位優勢，把握江蘇高凈值人群較多的優勢，打造滿足高凈值客戶的產品和服務體系，滿足其財富配置需求。

截至2022年6月30日，國聯證券總資產人民幣786.82億元，較2021年12月31日增長19.32%；歸屬于本公司股東的權益人民幣165.60億元，較2021年12月31日增長1.09%；國聯證券營業收入人民幣12.74億元，同比增長12.71%；歸屬于本公司股東的凈利潤人民幣4.37億元，同比增長15.37%。經紀及財富管理業務實現收入人民幣3.75億元，同比增長5.49%；投資銀行業務實現收入人民幣2.66億元，同比增長32.49%；資產管理及投資業務實現收入人民幣1.00億元，同比減少3.69%；信用交易業務實現收入人民幣1.64億元，同比增長17.99%；證券投資業務實現收入人民幣3.08億元，同比增長14.45%

參考來源：國聯證券官網

國聯證券-堅定泛財富管理發展戰略管理層賦能成長性凸顯-220421（28頁）.pdf

國聯證券：泛財富為羽大機構為翼蘇南后起之秀揚帆起航-220812（25頁）.pdf

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